证券交易所和股票

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钱塘人 2011-07-17 19:42:53发布主贴
tmd
【摘要】股票买入最低数量100股,却给我成交50股。这种不合理的制度为什么不改一改?
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lhj688 2015-07-08 23:51:26发布主贴
纽约暂停
【摘要】为什么我们国家不停呢
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泡面 2013-01-14 20:06:13发布主贴
尚德电力重获纽约上市资格
【摘要】[stock]600537[/stock]1月14日,全球最大的太阳能光伏组件制造商之一尚德电力控股有限公司(纽交所股票代码:STP)今天宣布:公司股票重获纽约证券交易所继续上市交易资格。
         关注国内太阳能
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tillish 2009-09-21 17:39:19发布主贴
上海每日信息
【摘要】证券代码: 600707                                                证券简称: 彩虹股份
       [淘股吧]
       
        买入:
        营业部名称:                                                          合计金额(元):
          (1) 机构专用                                                         33611479.02 
          (2) 机构专用                                                         19799065.80 
          (3) 机构专用                                                         17394371.10 
          (4) 机构专用                                                         16759332.38 
          (5) 江南证券有限责任公司武汉新华路证券营业部                          9471707.00 
       
        卖出:
          (1) 长城证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部                       14351924.80 
          (2) 国泰君安证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部                      9231458.62 
          (3) 机构专用                                                          8633506.79 
          (4) 国都证券有限责任公司北京安苑里证券营业部                          6892021.44 
          (5) 平安证券有限责任公司深圳蛇口招商路证券营业部                      6436459.28 
       
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正月飘雪 2015-01-10 10:13:27发布主贴
上海期权试点规则全文
【摘要】上海证券交易所股票期权试点交易规则
       [淘股吧]
       
         第一章 总则
       
         第一条为了规范股票期权交易试点业务,维护期权交易正常秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进市场功能发挥,根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定,制定本规则。
       
         第二条股票期权合约(以下简称“期权或者期权合约”)在上海证券交易所(以下简称“本所”)的上市、交易、行权及风险控制等事宜,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
       
         本规则所称期权合约,是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金(以下简称“交易所交易基金”)等标的物的标准化合约。
       
         第三条本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易,并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。
       
         期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则,接受本所对其期权业务的监督管理。
       
         第四条在本所上市交易的期权合约的结算事宜,由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)办理。
       
         第二章 期权合约
       
         第五条在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他证券品种,可以作为期权合约的标的物(以下简称“合约标的”).
       
         第六条股票被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)上市时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的三倍;
       
         (四)最近6个月的日均持股账户数不低于4000户;
       
         (五)本所规定的其他条件。
       
         第七条交易所交易基金被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)基金成立时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均持有账户数不低于4000户;
       
         (四)本所规定的其他条件。
       
         第八条期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、交易代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
       
         根据市场需要,本所可以对期权合约条款进行调整。
       
         第九条期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三,该日为国家法定节假日、本所休市日的,顺延至下一个交易日。
       
         期权合约的最后交易日和行权日,同其到期日;到期日提前或者顺延的,最后交易日和行权日随之调整。本规则另有规定的除外。
       
         第三章 上市与挂牌
       
         第十条本所根据选定的合约标的,确定在本所上市的期权合约品种,并按照不同合约类型、到期月份及行权价格,挂牌相应数量的期权合约。
       
         第十一条当月期权合约到期后,本所持续加挂新到期月份的合约。
       
         合约标的价格发生变化,导致已挂牌合约中的虚值合约或者实值合约数量不足时,本所于下一交易日依据行权价格间距,依序加挂新行权价格的合约。
       
         第十二条合约标的发生除权、除息的,本所在除权、除息当日,对该合约标的所有未到期合约的合约单位、行权价格进行调整,并对除权、除息后的合约标的重新挂牌新的期权合约。
       
         第十三条合约标的除权、除息的,期权合约的合约单位、行权价格按照下列公式进行调整:
       
         新合约单位=[原合约单位×(1+流通股份实际变动比例)×除权(息)前一日合约标的收盘价]/[(除权(息)前一日合约标的收盘价格-现金红利)+配股价格×流通股份实际变动比例]
       
         新行权价格=原行权价格×原合约单位/新合约单位
       
         调整后的合约单位,按照四舍五入的原则取整数;调整后的行权价格,按照四舍五入的原则取小数,合约标的为股票的,保留两位小数,合约标的为交易所交易基金的,保留3位小数。
       
         第十四条期权合约的合约单位、行权价格发生调整的,交易代码及合约简称同时调整,交易与结算按照调整后的合约条款进行。
       
         期权合约发生上述调整后,如出现该合约的持仓数量日终为零的情形,本所于下一交易日对该合约予以摘牌。
       
         第十五条股票、交易所交易基金被本所调出合约标的范围的,本所不再对其加挂新合约。
       
         因合约标的除权、除息而发生调整的合约,不再对其加挂新到期月份与行权价格的合约。
       
         第十六条合约标的被暂停上市、终止上市的,本所同时对该合约品种作出终止上市决定,不再加挂新合约。
       
         第十七条期权合约到期后,即予摘牌。
       
         第四章 交易
       
         第一节一般规定
       
         第十八条本所为期权交易提供交易场所及设施。
       
         本所期权交易日为每周一至周五。国家法定节假日和本所公告的休市日,本所市场休市。
       
         第十九条期权合约的交易时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。其中,9:15至9:25为开盘集合竞价时间,14:57-15:00为收盘集合竞价时间,其余时段为连续竞价时间,本规则另有规定的除外。
       
         交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
       
         第二十条符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的本所会员及本所认可的其他股票期权经营机构(以下统称“期权经营机构”),可以申请成为本所股票期权交易参与人(以下简称“交易参与人”),通过在本所开设的参与者交易业务单元(以下简称“交易单元”)进行期权交易。
       
         期权经营机构开展期权自营及经纪业务,应当分别开设相应的交易单元,自营与经纪业务的交易单元不得联通或者混用。
       
         交易单元的开设、使用与管理,参照执行《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》以及本所其他有关规定。
       
         第二十一条申请成为交易参与人的,应当符合下列条件:
       
         (一)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务的相关条件;
       
         (二)具有符合从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、设施、专业人员以及业务制度;
       
         (三)股票期权业务技术系统达到本所规定的标准;
       
         (四)本所要求的其他条件。
       
         第二十二条申请成为交易参与人,应当向本所提交下列书面文件:
       
         (一)经法定代表人签字并加盖单位公章的申请书;
       
         (二)加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证副本复印件;
       
         (三)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的证明文件;
       
         (四)股票期权业务方案、内部风险控制与管理制度、投资者适当性管理制度等文本;
       
         (五)负责股票期权业务的高级管理人员与相关业务人员名单及资格证明文件;
       
         (六)本所要求提交的其他文件。
       
         申请文件齐备并符合要求的,本所予以受理并于10个交易日内作出是否同意的决定。
       
         期权经营机构不再符合本所规定的资格条件或者中国证监会规定的,本所可以终止其交易参与人资格。
       
         第二十三条期权经营机构应当持续符合本所对业务运作、风险管理、技术系统等方面提出的要求。
       
         第二十四条期权经营机构自行使用或者向其客户提供可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用或者提供相关软件的5个交易日前向本所备案。
       
         投资者使用可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用相关软件的5个交易日前告知期权经营机构,并由期权经营机构向本所备案。
       
         第二十五条期权经营机构应当通过交易单元向本所发送申报指令,并按本规则达成交易,交易结果及其他交易记录由本所发送至期权经营机构。
       
         期权经营机构应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
       
         第二十六条投资者参与本所市场期权交易,应当与期权经营机构签署期权经纪合同,成为该期权经营机构的客户(以下简称“客户”).
       
         第二十七条投资者必须通过事先委托的期权经营机构参与本所市场期权交易。
       
         投资者在期权交易中委托的期权经营机构,应当与其对应的证券账户指定交易的经营机构一致。
       
         第二十八条期权经营机构从事期权经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期权交易,交易结果由客户承担。
       
         第二十九条期权经营机构接受客户的委托后,应当按照其委托内容向本所申报,并承担相应的交易、结算责任。
       
         第三十条期权经营机构应当在柜台交易系统中设置前端控制,对客户的每笔委托申报所涉及的资金、期权合约、合约标的、价格、开仓额度及持仓限额等内容进行核查,确保客户委托申报符合本规则及本所相关业务规则的规定,不得出现客户资金不足、占用以及持仓超限等情形。
       
         第三十一条期权经营机构应当按照与客户约定的方式,在当日及时将结算结果通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的持仓。
       
         期权经营机构应当于每个交易日日终,向本所报备当日客户资金信息以及本所要求的其他信息。
       
         第三十二条期权做市商对本所挂牌交易的期权合约提供双边持续报价、双边回应报价等服务,并享有交易费用减免、激励等权利。
       
         期权做市商的做市资格、权利、义务以及考核等事宜,由本所另行规定。
       
         第二节投资者适当性管理
       
         第三十三条期权交易实行投资者适当性制度。参与本所期权交易的投资者,应当符合中国证监会和本所规定的适当性标准,个人投资者还应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
       
         投资者适当性管理的具体事宜由本所另行规定。
       
         第三十四条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。
       
         第三十五条期权经营机构应当对参与期权交易的投资者进行适当性管理,建立投资者资质审查制度,测试投资者的期权基础知识,审慎评估投资者的风险承受能力。对不符合条件的投资者,不得接受其为客户。
       
         前款规定的资质审查内容,包括但不限于投资者的资信状况、投资经验、风险承受能力等情况。
       
         投资者资质审查结果,应当以纸面或电子形式记载、留存。
       
         第三十六条期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者,可在对应级别的权限范围内从事期权交易。
       
         分级管理的具体事宜,由本所另行规定。
       
         第三十七条期权经营机构与客户签署期权经纪合同前,应当向客户全面介绍期权法律法规、业务规则和产品特征,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。投资者未签署风险揭示书的,期权经营机构不得为其办理开户事宜。
       
         第三十八条期权经营机构应当持续向客户进行期权交易管理和风险教育,及时了解客户期权交易的盈亏、费用及资金收付等情况。
       
         期权经营机构应当明确提示投资者如实提供并及时更新资料信息。投资者资料信息发生重大变化的,期权经营机构应当重新评估其风险承受能力。
       
         第三十九条期权经营机构应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立客户纠纷处理机制并公开处理流程和办理情况,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理客户投诉等事项。
       
         第四十条投资者参与期权交易,应当遵守风险自负原则,审慎决策,自愿参与期权交易并依法独立承担风险,不得以不符合投资者适当性标准为由,拒绝承担期权交易结果及履约责任。
       
         第三节委托与申报
       
         第四十一条投资者参与期权交易,应当向期权经营机构申请开立衍生品合约账户(以下简称“合约账户”)和保证金账户。
       
         投资者申请开立合约账户,应当具有本所市场证券账户,合约账户注册信息应当与证券账户注册信息一致。投资者合约账户未完成销户的,不得办理对应证券账户的转指定或者销户业务。
       
         中国结算根据期权经营机构报送的账户开立信息,统一配发合约账户号码。
       
         第四十二条投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式,委托期权经营机构买卖期权合约。
       
         第四十三条投资者的委托指令包括下列内容:
       
         (一)合约账户号码;
       
         (二)合约交易代码;
       
         (三)买卖类型;
       
         (四)委托数量;
       
         (五)委托类型与价格;
       
         (六)本所及期权经营机构要求的其他内容。
       
         前款第(三)项所称买卖类型,包括买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓以及备兑平仓等。
       
         前款第(五)项所称委托类型,包括普通限价委托、市价剩余转限价委托、市价剩余撤销委托、全额即时限价委托、全额即时市价委托等。
       
         第四十四条期权买方应当支付权利金;期权卖方收取权利金,并应当根据本所及中国结算的规定交纳保证金。
       
         第四十五条投资者进行买入平仓委托的,须持有相应义务仓。买入平仓的委托数量超过所持有的义务仓的,该笔委托无效。
       
         第四十六条投资者进行卖出平仓委托的,须持有相应权利仓。卖出平仓的委托数量超过所持有的权利仓的,该笔委托无效。
       
         第四十七条投资者进行备兑开仓的,应当先提交合约标的备兑锁定指令,将其证券账户中的合约标的提交为用于备兑开仓的证券(以下简称“备兑备用证券”).
       
         本所实时锁定相应数量的备兑备用证券,锁定后的备兑备用证券不得卖出,仅可用于备兑开仓或者解除备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         有限售条件的流通股不得被指定为备兑备用证券。
       
         第四十八条当日买入的合约标的,当日可以用于备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         当日锁定的备兑备用证券,当日未用于备兑开仓的,当日日终自动解除锁定。
       
         第四十九条备兑开仓时备兑备用证券数量不足的,该备兑开仓指令无效。
       
         中国结算于每日日终根据投资者备兑开仓的持仓情况,对投资者证券账户中相应数量的合约标的进行备兑交割锁定。
       
         合约标的发生除权、除息导致期权合约单位调整的,按照调整后的合约单位计算该合约对应的备兑证券数量。
       
         第五十条备兑开仓的合约进行平仓后,当日可以提交备兑备用证券解除锁定指令;当日未提交的,于当日日终自动解除锁定。
       
         本所接受备兑备用证券锁定与解除锁定的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         第五十一条当日解除锁定的备兑备用证券当日可以卖出,但当日买入的合约标的、当日备兑锁定后又解除锁定的除外。
       
         当日买入的合约标的,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以用于交易所交易基金的申购或者赎回,但不得卖出;当日申购的交易所交易基金,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以卖出,但不得赎回。
       
         实行日内回转交易的合约标的,不受前款规定限制。
       
         第五十二条本所于每日日终,对同一合约账户持有的同一期权合约的权利仓和义务仓进行自动对冲,本所另有规定的除外。
       
         投资者同时持有备兑开仓与保证金开仓的义务仓的,优先对冲保证金开仓的义务仓。
       
         第五十三条期权经营机构应当按照客户委托的时间先后顺序,及时向本所申报。
       
         第五十四条本所在本规则规定的交易时间内,接受期权经营机构的交易申报。交易申报经本所确认后生效。当日申报当日有效。
       
         每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,以及14:59至15:00的收盘集合竞价阶段,本所不接受撤单申报;其他接受交易申报的时间内,未成交申报可以撤销,撤销指令经本所确认方为有效。
       
         第五十五条本所接受交易参与人的下列限价申报和市价申报指令:
       
         (一)普通限价申报;
       
         (二)市价剩余转限价申报;
       
         (三)市价剩余撤销申报;
       
         (四)全额即时限价申报;
       
         (五)全额即时市价申报;
       
         (六)本所规定的其他申报类型。
       
         本规则规定的各集合竞价阶段,本所仅接受普通限价申报及撤单申报,本规则规定不接受撤单申报的集合竞价时段除外。
       
         第五十六条限价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量、价格等内容。
       
         市价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量等内容。
       
         申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时,可以调整申报的内容及方式。
       
         第五十七条期权经营机构委托中国结算将暂不交付给客户的证券划入或者划出其证券处置账户的,应当通过本所向中国结算提交划入或者划出证券处置账户申报。
       
         划入、划出证券处置账户申报指令包括投资者证券账户号码、合约标的代码、合约标的数量、合约标的处理类别等内容。
       
         本所接受划入证券处置账户申报的时间为每个行权交收日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30;接受划出证券处置账户申报的时间为每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         第五十八条期权合约的交易单位为张。
       
         期权交易的申报数量为1张或者其整数倍,限价申报的单笔申报最大数量为10张,市价申报的单笔申报最大数量为5张。
       
         根据市场需要,本所可以调整单笔买卖申报的最小和最大数量。
       
         第五十九条合约标的为股票的,期权交易的委托、申报及成交价格为每股股票对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;合约标的为交易所交易基金的,期权交易的委托、申报及成交价格为每份交易所交易基金对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.0001元人民币。
       
         根据市场需要,本所可以调整申报价格的最小变动单位。
       
         第六十条期权交易实行价格涨跌停制度,申报价格超过涨跌停价格的申报无效。
       
         第六十一条期权合约涨跌停价格的计算公式为:
       
         合约涨跌停价格=合约前结算价格±最大涨跌幅
       
         认购期权最大涨幅=max{合约标的前收盘价×0.5%,min [(2×合约标的前收盘价-行权价格),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认购期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         认沽期权最大涨幅=max{行权价格×0.5%,min [(2×行权价格-合约标的前收盘价),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认沽期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         根据市场需要,本所可以调整期权合约涨跌停价格计算公式的参数。
       
         第六十二条根据前条规定计算出的合约涨跌幅,按照四舍五入原则取最小价格变动单位的整数倍。
       
         计算出的合约跌停价格低于最小价格变动单位的,合约跌停价格为最小价格变动单位。
       
         计算出的最大涨跌幅低于或者等于最小价格变动单位的,最大涨跌幅为最小价格变动单位。
       
         期权合约的最后交易日,合约价格不设跌幅限制。
       
         第六十三条本所于每个交易日开盘前,公布期权合约当日的涨跌停价格。
       
         第四节竞价与成交
       
         第六十四条期权竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
       
         集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
       
         连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
       
         第六十五条期权竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
       
         时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先接受的申报优先于后接受的申报。
       
         第六十六条连续竞价交易时段,以涨跌停价格进行的申报,按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         平仓优先的原则为:以涨停价格进行的申报,买入平仓(含备兑平仓)申报优先于买入开仓申报;以跌停价格进行的申报,卖出平仓申报优先于卖出开仓申报。
       
         第六十七条集合竞价时,成交价格的确定原则依次为:
       
         (一)可实现最大成交量的价格;
       
         (二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;
       
         (三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格;
       
         (四)有两个以上申报价格符合上述条件的,以在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的申报价格为成交价格;
       
         (五)仍有两个以上申报价格符合上述条件的,以最接近前结算价格的申报价格为成交价格;
       
         (六)仍有两个申报价格符合上述条件的,以其中间价为成交价格。
       
         集合竞价的所有交易以同一价格成交。
       
         第六十八条连续竞价时,成交价格的确定原则为:
       
         (一)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价格;
       
         (二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;
       
         (三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
       
         第六十九条买卖申报经本所撮合成交后,交易即告成立,依照本规则达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行结算义务,本规则另有规定的除外。
       
         依照本规则达成的交易,其成交结果以本所记录的成交数据为准。
       
         第五节停复牌、熔断及其他事项
       
         第七十条期权合约的开盘价为当日该合约的第一笔成交价格。开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
       
         期权合约的收盘价为当日该合约的最后一笔成交价格,当日无成交的,以上一交易日收盘价为当日收盘价。期权合约挂牌首日无成交的,以本所公布的开盘参考价作为当日收盘价。
       
         第七十一条本所在每个交易日收盘后向市场公布期权合约的结算价格,作为计算期权合约每日日终维持保证金、下一交易日开仓保证金、涨跌停价格等数据的基准。
       
         第七十二条期权合约的结算价格为该合约当日收盘集合竞价的成交价格。当日收盘集合竞价未形成成交价格或者成交价格明显不合理的,由本所另行计算该合约的结算价格,具体事宜由本所及中国结算另行规定。
       
         期权合约最后交易日为实值合约的,本所根据合约标的当日收盘价格和该合约行权价格,计算该合约的结算价格;期权合约最后交易日为虚值或者平值合约的,结算价格为0.
       
         本所及中国结算可以根据市场情况,对结算价格的计算方法进行调整。
       
         第七十三条期权合约挂牌首日,以本所公布的开盘参考价作为合约前结算价格。
       
         合约标的出现除权、除息的,合约前结算价格按照以下公式进行调整:新合约前结算价格=原合约前结算价格×原合约单位/新合约单位。
       
         第七十四条期权合约存续期间,合约标的停牌的,期权合约相应停牌。合约标的复牌的,期权合约同时复牌,本规则另有规定的除外。
       
         第七十五条期权合约在本所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该合约复牌后的交易。
       
         期权合约停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。复牌时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第七十六条期权交易实行熔断制度。
       
         连续竞价交易期间,合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过50%,且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位5倍的,该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。集合竞价交易结束后,合约继续进行连续竞价交易。
       
         根据市场需要,本所可以调整期权交易的熔断标准。
       
         第七十七条前条规定的最近参考价格,是指期权合约在最近一次集合竞价阶段产生的成交价格。
       
         开盘集合竞价阶段未产生成交价格的,以期权合约前结算价格作为最近参考价格。
       
         盘中集合竞价阶段未产生成交价格的,以进入该集合竞价阶段前的最后一笔成交价格作为最近参考价格。
       
         第七十八条期权交易达到熔断标准进入集合竞价的,市价剩余转限价申报中尚未成交的部分,按本方申报最新成交价格转为限价申报,进入集合竞价。
       
         全额即时限价申报以及全额即时市价申报如果全部成交将导致期权交易达到熔断标准的,则该申报为无效申报。
       
         第七十九条期权交易在11:27至11:30之间达到熔断标准进入集合竞价的,在11:30前未完成的集合竞价阶段,延续至13:00后的交易时段继续进行。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,该集合竞价阶段的最后1分钟内,本所不接受撤单申报;期权交易在14:54至14:57之间达到熔断标准的,直接进入收盘集合竞价阶段,收盘前1分钟内不接受撤单申报。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,合约标的停牌的,期权交易相应停牌;合约复牌时,已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合,此后合约进入连续竞价交易。
       
         第六节交易异常情况处置
       
         第八十条因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错或者市场操纵等原因,导致或者可能导致部分或者全部期权交易不能正常进行,或者因合约标的连续涨跌停等原因导致或者可能导致期权市场出现重大风险的,本所可以按照规定的权限与程序采取下列风险控制措施,并立即报告中国证监会:
       
         (一)暂时停止交易;
       
         (二)临时停市;
       
         (三)调整保证金标准;
       
         (四)调整合约涨跌停价格;
       
         (五)调整合约结算价格;
       
         (六)调整合约到期日及行权交割方式;
       
         (七)更正合约条款;
       
         (八)调整期权经营机构或者投资者的持仓限额;
       
         (九)限制期权经营机构或者投资者的期权交易;
       
         (十)要求期权经营机构或者投资者平仓;
       
         (十一)强行平仓;
       
         (十二)取消交易;
       
         (十三)其他风险控制措施。
       
         股票期权交易出现前款规定的异常情况,以及本所采取相应风险控制措施的,本所及时向市场公告。
       
         第八十一条发生下列情形之一的,本所可以采取暂时停止交易措施:
       
         (一)期权交易价格出现重大异常波动;
       
         (二)期权交易或者合约标的交易涉嫌存在违法违规行为,对期权交易秩序可能产生严重影响;
       
         (三)本所认定的其他异常情形。
       
         暂停及恢复交易的时间由本所决定,并予以公告。
       
         第八十二条暂时停止交易、临时停市以及限制期权经营机构或者投资者期权交易的原因消除后,本所恢复交易,并向市场公告。
       
         除本所认定的特殊情况外,暂时停止交易或临时停市后当日恢复交易的,暂时停止交易或临时停市前已经接受的申报有效,恢复交易时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第八十三条因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因,导致期权合约条款、结算价格、涨跌停价格、行权现金结算价格、开仓保证金标准以及与期权交易相关的其他重要数据发生错误时,本所可以对相关条款或者数据进行调整,并向市场公告。
       
         第八十四条期权经营机构、投资者因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因导致自身交易异常,影响或可能影响期权市场正常交易的,应当立即采取有效控制措施,并立即向本所报告。
       
         本所可以对出现上述情形的期权经营机构、投资者进行核查,并及时向市场公告。
       
         第八十五条因合约标的市场或者期权市场发生不可抗力、意外事件、技术故障以及重大差错,导致期权交易结果出现重大异常,按此交易结果进行结算将对期权交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,本所可以采取取消交易等措施,并向中国证监会报告。
       
         违反本规则,严重破坏期权市场正常运行的交易,本所可以宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。
       
         第八十六条本所设立期权交易取消审核委员会,对取消交易事宜作出独立和专业判断并形成审核意见。
       
         本所根据期权交易取消审核委员会的审核意见,作出是否取消交易的决定,并向市场公告。
       
         第八十七条期权交易出现异常情况以及本所采取风险控制措施的,本所不承担责任。
       
         第七节交易信息
       
         第八十八条本所发布期权交易即时行情、延时行情以及公开信息等交易信息。
       
         第八十九条本所市场产生的期权交易信息归本所所有。未经本所许可,任何机构和个人不得使用、加工、经营和传播。
       
         期权经营机构接收、使用、展示和传播本所期权交易即时行情,应当与本所或者本所授权机构签署书面协议。
       
         第九十条期权经营机构应当在其营业场所展示本所期权交易即时行情。
       
         第九十一条集合竞价期间的即时行情内容包括:合约编码、前结算价格、虚拟集合竞价参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
       
         合约停牌期间,不揭示集合竞价参考价、匹配量和未匹配量。
       
         第九十二条连续竞价期间的即时行情内容包括:期权合约编码、前结算价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、总持仓量、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
       
         第九十三条本所于每日收盘后,向市场公告未到期合约的下列交易信息:
       
         (一)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总成交量最大的前3个合约品种,以及对应的成交量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (二)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总持仓量最大的前3个合约品种,以及对应的持仓量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (三)本所认为需要公布的其他信息。
       
         第九十四条对于以股票作为合约标的的单个合约品种,投资者持有的合并计算的认购期权权利仓与认沽期权义务仓,或者合并计算的认购期权义务仓与认沽期权权利仓对应的合约标的数量,达到或者超过上市公司已发行股份的5%、以及其后累计变动达到或者超过上市公司已发行股份的5%时,本所向市场公布下列信息:
       
         (一)投资者姓名或者名称;
       
         (二)所涉及的期权合约简称;
       
         (三)投资者对该合约品种的持仓数量及其对应的合约标的数量,以及占上市公司已发行股份的比例;
       
         (四)本所认为应当公布的其他信息。
       
         第九十五条期权合约停牌时,本所发布的行情中包括该合约的信息;期权合约摘牌后,本所不再发布该合约的信息。
       
         第九十六条期权合约到期的,本所于行权日收盘后向市场公布期权合约的行权统计信息。
       
         行权统计信息包括单个合约品种的认购期权行权申报数量以及认沽期权行权申报数量等内容。
       
         第九十七条根据市场需要,本所可以调整期权交易即时行情、期权交易公开信息的发布方式和内容。
       
         第五章 行权
       
         第九十八条期权买方可以决定在合约规定期间内是否行权。买方决定行权的,可以特定价格买入或者卖出相应数量的合约标的。
       
         期权卖方应当按照本所及中国结算的规定履行相应义务。
       
         第九十九条期权买方行权的,应当委托期权经营机构通过本所申报。
       
         第一百条期权买方行权的,应当在期权合约行权日申报,本规则另有规定的除外。
       
         本所接受行权申报的时间,为期权合约行权日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         根据市场情况,本所可以调整接受行权申报的时间。
       
         第一百零一条期权合约行权的申报数量为1张或其整数倍。当日多次申报行权的,按照累计有效申报数量行权。
       
         第一百零二条当日买入的期权合约,当日可以行权。当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。
       
         第一百零三条期权合约行权以给付合约标的的方式进行,本规则第一百一十条规定的情形除外。
       
         第一百零四条投资者申报行权,应当确保其相应账户在规定时间内有足额合约、合约标的或者资金,用于行权结算。
       
         投资者相应账户内用于行权的合约或者合约标的不能满足其所有行权申报的,不足部分所对应的行权申报无效,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         第一百零五条期权经营机构应当对客户行权的可申报数量、用于行权的合约标的或者资金是否足额进行前端检查与控制,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         前款规定的客户行权的可申报数量,不得超过其申报时合约账户内该期权合约权利仓持仓超出义务仓持仓的数量。
       
         第一百零六条本所于接受行权申报时间结束后,将行权申报发送至中国结算。
       
         中国结算于当日日终对投资者合约持仓数量、用于行权的合约标的等情况进行校验,并按照其业务规则,对有效的行权申报进行行权指派。
       
         第一百零七条期权合约最后交易日,期权合约发生全天停牌或者盘中临时停牌的,期权合约的行权申报照常进行,期权合约最后交易日、到期日、行权日不作顺延。
       
         第一百零八条期权合约最后交易日出现下列情形的,期权合约最后交易日、到期日、行权日相应顺延:
       
         (一)期权合约最后交易日处于合约标的配股股权登记日与配股缴款日后的复牌首日之间,且合约标的停牌的,期权合约最后交易日顺延至合约标的配股缴款日后的复牌首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (二)合约标的将在期权合约最后交易日的次一交易日进行除权、除息的,期权合约最后交易日顺延至合约标的除权、除息日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (三)因合约标的被暂停上市、终止上市,该合约品种所有未平仓合约提前至合约标的被实施暂停或者终止上市前的最后交易日的前一交易日到期并行权。
       
         (四)期权合约最后交易日,本所对该合约采取暂时停止交易或者临时停市措施,且当日未恢复交易的,期权合约最后交易日顺延至期权合约恢复交易首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (五)期权合约最后交易日,本所对该合约当日交易采取取消交易措施的,期权合约最后交易日顺延至次一交易日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (六)本所认为应当顺延的其他情形。
       
         依据前款规定,期权合约最后交易日、到期日、行权日顺延的,在实际行权日之前接受的行权申报按无效申报处理。
       
         第一百零九条期权合约行权交收日为行权日的次一交易日。
       
         第一百一十条期权合约行权中出现以下情形之一的,对相应合约按照本所公布的行权现金结算价格,以现金结算方式进行行权交割:
       
         (一)期权合约行权日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,按照本所公布的行权现金结算价格认定的实值认沽期权的行权申报因合约标的不足未通过有效性检查的。
       
         (二)期权合约交收日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,行权交割中应交付合约标的的不足部分。
       
         (三)出现本规则第八十条规定的异常情形,或者本所认为有必要的。
       
         除前款规定情形之外,对于行权交割中应交付的合约标的不足部分,按照中国结算公布的价格,以现金结算方式进行行权交割。
       
         第一百一十一条期权合约标的为股票的,行权现金结算价格为合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内的时间加权平均价。
       
         合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内无成交的,行权现金结算价格为其当日成交均价,合约标的在最近一个交易日全天无成交的,行权现金结算价格为其上一交易日的收盘价。
       
         第一百一十二条期权合约标的为交易所交易基金的,行权现金结算价格的计算公式为:
       
         行权现金结算价格=交易所交易基金前一交易日的单位净值X(1+对应指数当日涨跌幅).
       
         前款规定的公式中,对应指数当日涨幅取正值,当日跌幅取负值。
       
         第一百一十三条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,其合约账户持有未到期备兑开仓的,相应备兑证券将被用于当日的行权交割。由此造成的备兑证券不足部分,应于次一交易日规定时间内补足。
       
         期权经营机构应当及时通知客户补足相应备兑证券。
       
         第一百一十四条投资者出现行权资金交收违约、行权证券交割违约的,期权经营机构有权按照期权经纪合同约定的标准向其收取相应违约金。
       
         第一百一十五条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,期权经营机构可以根据期权经纪合同的约定,利用自有证券完成行权交割义务。
       
         期权经营机构按照前款规定履行行权交割义务,应当通过本所向中国结算提交相关履约指令。
       
         第一百一十六条期权经营机构应当在合约到期日前的3个交易日内,逐日提醒客户妥善处理期权交易持仓,并对提醒情况进行记录。
       
         第一百一十七条期权经营机构为客户提供协议行权服务的,应当在期权经纪合同中,详细约定协议行权的触发条件、行权数量、各自权利义务以及风险揭示内容,并对该项服务的实际操作流程进行记录。
       
         第一百一十八条期权合约行权指派及结算的具体事宜,由中国结算按照其规定办理。
       
         第六章 风险控制
       
         第一百一十九条期权交易实行保证金制度。
       
         保证金用于结算和担保期权合约履行,包括结算准备金和交易保证金。交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
       
         保证金应当以现金或者经本所及中国结算认可的证券交纳。
       
         第一百二十条结算准备金和维持保证金按照下列要求进行分级收取:
       
         (一)期权经营机构向客户收取;
       
         (二)中国结算向结算参与人收取。
       
         结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
       
         第一百二十一条本所对每笔卖出开仓申报实时计算相应的开仓保证金额度,并根据结算参与人的保证金日间余额数据,对卖出开仓申报进行校验。
       
         第一百二十二条保证金最低标准由本所与中国结算规定并向市场公告。
       
         保证金标准调整的,在当日结算时对未到期合约的所有义务仓持仓按照调整后的标准收取保证金。
       
         第一百二十三条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取的保证金标准,不得低于本所、中国结算规定的保证金最低标准,并应当与自有资金、证券分开,专户存放。
       
         委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取的保证金标准,不得低于结算参与人向其收取的标准。
       
         第一百二十四条投资者就其合约持仓构建组合策略的,按照本所及中国结算规定的标准收取相应保证金。
       
         第一百二十五条投资者应当通过期权经营机构提交构建、解除组合策略申报。申报内容与格式应当符合本所规定。
       
         本所接受构建、解除组合策略申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:15.
       
         组合策略的成分合约停牌期间,本所接受相应构建、解除组合策略申报,但临时停市的时段除外。
       
         第一百二十六条结算参与人应当以自己名义在中国结算开立自营证券保证金账户以及客户证券保证金账户(以下统称“证券保证金账户”),分别用于存放期权自营及经纪业务中以证券形式提交的保证金(以下简称“证券保证金”).
       
         证券保证金账户中的证券,为结算参与人向中国结算提交的保证金,用于结算参与人期权结算和担保期权合约的履行。
       
         第一百二十七条证券保证金按照规定的折算率计算出相应保证金额度,与以现金形式提交的保证金(以下简称“资金保证金”)额度合并计算。
       
         期权经营机构对其客户规定的证券保证金折算率,不得高于本所及中国结算规定的证券保证金折算率。
       
         第一百二十八条本所与中国结算根据市场情况,确定和调整可以提交为保证金的证券范围及相应折算率,并向市场公布。
       
         证券保证金具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在经纪合同中,就证券保证金的提交、管理和处置等事宜,作出具体约定。
       
         第一百二十九条投资者应当通过期权经营机构向本所提交证券保证金转入、转出等申报;期权经营机构可以提交证券保证金卖出申报,以处置相应证券保证金。
       
         本所接受前述申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         期权经营机构应当对投资者提出的证券保证金转入、转出等指令进行前端控制,对不符合相关业务规则以及期权经纪合同的申报,应当予以拒绝。
       
         第一百三十条期权经营机构应当严格遵守客户保证金安全存管的有关规定,妥善管理客户保证金,履行相应信息报送义务,不得挪用、串用和变相占用客户保证金。
       
         证券公司应当根据有关规定向中国证券投资者保护基金有限责任公司、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         期货公司应当根据有关规定向中国期货保证金监控中心、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         第一百三十一条期权交易实行持仓限额制度。
       
         期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量、单日买入开仓数量,以及个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额,均不得超过本所规定的额度。
       
         第一百三十二条期权经营机构、投资者的持仓限额由本所制定和调整,并向市场公告。
       
         期权经营机构、投资者因进行套期保值交易、经纪业务、做市业务等需要提高持仓限额的,应当向本所提出申请,并按照申请用途使用本所核定的额度,具体事宜由本所另行规定。
       
         第一百三十三条期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量以及单日买入开仓数量达到或者超过本所规定的持仓限额,或者个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额达到或者超过规定额度的,不得再进行相应的开仓交易。
       
         第一百三十四条期权经营机构应当对其客户的持仓数量进行前端控制。对持仓超出限额的客户,期权经营机构不得接受该客户新的开仓委托,并应当立即通知其在规定时间内对超限部分自行平仓。
       
         第一百三十五条本所可以根据合约交易情况以及市场条件,对达到规定情形的合约品种或者期权合约采取限制开仓措施。
       
         第一百三十六条期权交易实行大户持仓报告制度。
       
         期权经营机构、投资者被本所要求报告持仓情况的,应当在规定时间内向本所报告。客户未按要求报告的,期权经营机构应当向本所报告该客户持仓情况。
       
         第一百三十七条期权交易实行强行平仓制度。
       
         第一百三十八条结算参与人结算准备金余额小于零且未能在规定时间内补足或自行平仓,或者备兑证券数量不足且未能在规定时间内补足或者自行平仓的,中国结算将对其实施强行平仓。
       
         中国结算实施强行平仓的,委托本所执行。
       
         第一百三十九条投资者合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,期权经营机构未及时根据经纪合同约定或者本所要求对其实施强行平仓的,本所可以对该投资者实施强行平仓。
       
         期权经营机构合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,未在本所规定时间内对超限部分自行平仓,本所可以对其实施强行平仓。
       
         因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者期权经营机构、投资者申请的持仓额度到期导致其持仓超限的,本所不对其超出持仓限额的部分实施强行平仓。
       
         第一百四十条期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大交易风险时,本所可以决定实施强行平仓。
       
         期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大结算风险时,中国结算可以决定实施强行平仓,并委托本所执行。
       
         第一百四十一条客户保证金不足或者备兑证券不足且未能在期权经营机构规定时间内补足或自行平仓,期权经营机构应当对其实施强行平仓。
       
         客户持仓数量超过期权经纪合同规定的持仓限额,未在规定时间内对超限部分自行平仓的,期权经营机构应当根据期权经纪合同的约定,对其实施强行平仓,但因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者客户申请的持仓额度到期导致其持仓超限的除外。
       
         第一百四十二条强行平仓的盈亏和相关费用由直接责任人或者相关主体自行承担。
       
         第一百四十三条强行平仓的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在期权经纪合同中与客户约定强行平仓的具体事项。
       
         第一百四十四条期权交易实行风险警示制度。本所可以单独或者同时采取要求期权经营机构和投资者报告情况、谈话提醒、书面风险警示和发布风险警示公告等措施。
       
         本所对期权经营机构、投资者采取前述风险警示措施的,可以同时对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十五条期权经营机构、投资者存在违法违规行为并且对市场产生或者可能产生重大影响的,本所可以对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十六条期权交易风险控制的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         第七章 交易监管
       
         第一百四十七条期权经营机构从事期权业务活动,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,诚实守信,规范运作,接受本所自律监管。
       
         投资者参与期权交易,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,接受本所自律监管以及期权经营机构对其交易行为的合法合规性管理。
       
         第一百四十八条禁止内幕信息知情人员利用期权市场内幕信息、合约标的市场内幕信息以及其他非公开信息从事期权交易活动。
       
         第一百四十九条禁止任何人操纵期权交易价格或交易量,或者通过操纵合约标的交易价格或交易量影响期权交易价格或者交易量。
       
         第一百五十条本所对下列异常交易行为予以重点监控:
       
         (一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
       
         (二)期权交易的时间、数量、方式等受到法律、法规、规章以及本所业务规则限制的行为;
       
         (三)以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖;
       
         (四)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的投资者之间,大量或多次进行互为对手方交易;
       
         (五)可能对期权合约或者其合约标的交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或者卖出期权合约;
       
         (六)单个或两个以上涉嫌关联的合约账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该期权合约行情揭示的最新成交价格;
       
         (七)频繁申报和频繁撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (八)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行交易;
       
         (九)大量或者频繁进行高买低卖交易;
       
         (十)通过计算机程序自动下单、快速下单,可能严重影响本所交易系统安全或者正常交易秩序;
       
         (十一)在价格敏感期内,通过异常申报影响相关期权合约或其合约标的的交易价格;
       
         (十二) 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的期权交易;
       
         (十三)编造、传播、散布虚假信息,影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (十四)导致期权交易价格或者交易量较大波动的金额巨大的跨市场或者多品种交易行为;
       
         (十五)频繁向期权做市商进行询价,但实际成交量明显低于其询价数量;
       
         (十六)期权做市商将指定用于做市的合约账户用于非做市业务用途;
       
         (十七)本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
       
         第一百五十一条期权经营机构应当建立有效的期权交易和资金监控系统,关注客户的交易行为,做好前端控制,防范客户在交易中可能出现的异常交易行为。
       
         期权经营机构发现客户在期权交易过程中出现本规则第一百五十条所列异常交易行为之一的,应当及时提醒和制止,并及时向本所报告。制止无效的,期权经营机构可以采取提高保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止委托关系等措施。
       
         第一百五十二条本所履行监督管理职责时,可以行使下列职权:
       
         (一)针对期权交易中的异常交易行为进行现场或者非现场调查;
       
         (二)查阅、复制与期权交易有关的信息、资料;
       
         (三)对期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者等进行调查、取证;
       
         (四)要求期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者对被调查事项做出陈述、解释、说明;
       
         (五)联合其他证券、期货交易所等机构进行调查;
       
         (六)履行自律管理职责所必需的其他职权。
       
         期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及市场其他参与者应当予以配合。
       
         第一百五十三条本所在现场或非现场调查中,可以要求相关期权经营机构及其营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料:
       
         (一)投资者的开户资料;
       
         (二)投资者的委托交易资料;
       
         (三)投资者合约账户或资金账户的实际控制人和实际操作人情况、资金来源以及相关账户关联关系的说明等;
       
         (四)投资者对相关交易情况的解释说明;
       
         (五)其他有关资料。
       
         第一百五十四条本所可以视异常交易行为情节轻重,对相关行为主体单处或者并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)将合约账户列入监管关注账户;
       
         (五)要求投资者提交合规交易承诺书;
       
         (六)盘中暂停合约账户当日交易;
       
         (七)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十五条对情节严重的异常交易行为,本所可以对相关行为主体单处或者并处以下纪律处分:
       
         (一)限制合约账户交易;
       
         (二)认定合约账户持有人为不合格投资者;
       
         (三)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(一)、(二)项措施有异议的,可以自接到相关处分执行通知之日起15个交易日内,向本所提出复核申请。复核期间相关措施不停止执行。
       
         对涉嫌违反法律、法规、规章的异常交易行为,本所提请中国证监会立案调查。
       
         第一百五十六条本所对存在异常交易行为的投资者所采取的有关监管措施,通过其所在期权经营机构实施。期权经营机构应当及时告知客户本所的相关监管信息和书面决定。
       
         第一百五十七条期权经营机构有下列情形之一的,本所可以采取相应监管措施或者纪律处分:
       
         (一)未按照本所相关业务规则履行期权投资者适当性管理义务的;
       
         (二)未按照本所相关业务规则进行客户交易行为管理和前端控制;
       
         (三)未建立和执行有效的期权风险管理制度、内部控制制度;
       
         (四)未按照客户保证金安全存管的规定妥善管理客户保证金、报送相关信息;
       
         (五)挪用或者变相挪用客户保证金;
       
         (六)未及时、准确地向客户传达、送达本所有关监管信息或者书面决定;
       
         (七)未按照本所、中国结算的要求对客户实施强行平仓;
       
         (八)未采取有效措施制止客户异常交易行为;
       
         (九)纵容、诱导、协助客户进行异常交易;
       
         (十)未按照本所要求对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为;
       
         (十一)违反本规则及本所规定的其他情形。
       
         第一百五十八条期权经营机构违反本规则第一百五十七规定的,本所可视情节轻重单处或并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)要求限期改正;
       
         (五)暂停受理或者办理相关业务;
       
         (六)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十九条期权经营机构违反本规则第一百五十七条,情节严重的,本所可以单处或并处以下纪律处分:
       
         (一)通报批评;
       
         (二)公开谴责;
       
         (三)暂停或者限制交易权限;
       
         (四)取消交易参与人资格;
       
         (五)取消会员资格;
       
         (六)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(二)、(三)、(四)、(五)项处分有异议的,可以自接到处分通知之日起15个交易日内向本所申请复核。复核期间相关处分不停止执行。
       
         第一百六十条本所对期权经营机构及投资者实施监管措施或者纪律处分,按照本所相关业务规则的规定执行,计入诚信档案。
       
         第一百六十一条本所可以根据中国结算的提请,对严重违反结算规则的结算参与人,采取限制其期权自营或者经纪业务等措施。
       
         第八章 其他事项
       
         第一百六十二条期权经营机构之间、期权经营机构与客户之间发生交易纠纷,相关期权经营机构应当记录、核实有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,期权经营机构应当及时向本所报告。
       
         客户对期权交易有疑义的,相关期权经营机构应当协调处理。
       
         第一百六十三条期权经营机构根据本规则的规定留存相关记录、操作流程的,相关记录保存期限不得少于20年。
       
         第一百六十四条期权合约的交易经手费按张收取。
       
         合约标的为股票的,交易经手费为每张3元;合约标的为交易所交易基金的,交易经手费为每张2元。
       
         期权交易的结算费用按照中国结算规定的标准执行。
       
         第一百六十五条投资者应当按规定向期权经营机构交纳佣金。
       
         期权经营机构应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用。
       
         第九章 附则
       
         第一百六十六条本规则下列用语具有如下含义:
       
         (一) 日均波动幅度,指一段时间内合约标的或者基准指数最高价与最低价之差对最低价的比值的日均值。
       
         (二) 基准指数,指上证综合指数。
       
         (三) 合约品种,指具有相同合约标的的期权合约的集合。
       
         (四) 合约类型,指期权合约的权利类型,包括认购期权和认沽期权两种类型。
       
         (五) 认购期权,指买方可以在特定日期按照特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
       
         (六) 认沽期权,指买方可以在特定日期按照特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
       
         (七) 期权买方,指持有期权合约权利仓的投资者。
       
         (八) 期权卖方,指持有期权合约义务仓的投资者。
       
         (九) 权利仓,指期权合约买入开仓形成的持仓。
       
         (十) 义务仓,指期权合约卖出开仓及备兑开仓形成的持仓。
       
         (十一) 行权价格,指期权合约规定的、在期权买方行权时买入、卖出合约标的的交易价格。
       
         (十二) 行权价格间距,指基于同一合约标的的期权合约相邻两个行权价格的差值。
       
         (十三) 实值合约,指行权价格低于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格高于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十四) 虚值合约,指行权价格高于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格低于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十五) 平值合约,指行权价格与合约标的市场价格一致的认购期权和认沽期权。
       
         (十六) 合约单位,指单张合约对应的合约标的的数量。
       
         (十七) 到期月份,指期权合约期限届满的月份。
       
         (十八) 权利金,指期权买方向卖方支付的用于购买期权合约的对价。
       
         (十九) 结算准备金,指结算参与人存入保证金账户,用于期权交易结算且未被占用的保证金。
       
         (二十) 维持保证金,指结算参与人存入保证金账户,用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
       
         (二十一) 开仓保证金,指本所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
       
         (二十二) 备兑开仓,指投资者提前锁定足额合约标的作为将来行权交割所应交付的证券,并据此卖出相应数量的认购期权。
       
         (二十三) 备兑备用证券,指投资者证券账户中被提交用于备兑开仓且被本所日间锁定的合约标的。
       
         (二十四) 备兑证券,指投资者证券账户中已被实际用于备兑开仓并被中国结算进行备兑交割锁定的合约标的。
       
         (二十五) 保证金开仓,指投资者使用保证金作为履约担保,卖出认购期权或者认沽期权。
       
         (二十六) 普通限价申报,指按限定的价格或低于限定的价格申报买入期权合约,按限定的价格或高于限定的价格申报卖出期权合约。普通限价申报当日有效,未成交部分可以撤销。
       
         (二十七) 市价剩余转限价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分按本方申报最新成交价格转为普通限价申报;如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的,该申报撤销。
       
         (二十八) 市价剩余撤销申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分自动撤销。
       
         (二十九) 全额即时限价申报,指按限定的价格或者优于限定的价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十) 全额即时市价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十一) 平仓,指投资者进行反向交易以了结所持有的合约。
       
         (三十二) 成交量,指同一期权合约单边买入或者卖出的成交数量。单边买入成交数量是指同一期权合约买入开仓、买入平仓和备兑平仓的成交数量之和,单边卖出成交数量是指卖出开仓、卖出平仓和备兑开仓的成交数量之和。
       
         (三十三) 行权指派,指中国结算根据业务规则,从持有期权合约义务仓的合约账户中指定实际需要履行行权义务的特定合约账户。
       
         (三十四) 协议行权服务,指期权经营机构根据期权经纪合同的约定,对客户合约账户内持有的达到约定条件的期权合约为客户提出行权申报的服务。
       
         第一百六十七条本规则中所规定的时间,以本所交易主机的时间为准。
       
         第一百六十八条本规则所称“以上”、“以下”、“以内”、“达到”均含本数,“超过”、“不满”、“不足”、“低于”、“少于”均不含本数。
       
         第一百六十九条本规则经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
       
         第一百七十条本规则由本所负责解释。
       
         第一百七十一条本规则自发布之日起实施。
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欢乐豆抖 2018-09-05 00:25:52发布主贴
费用直接成本价
【摘要】没有想不到,只有做不到
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pyrig 2011-01-19 23:03:34发布主贴
解读新版《深圳规则》
【摘要】《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》(以下简称新版《交易规则》)将于2011年2月28日正式施行。为帮助投资者更全面地把握其主要内容,将分四期逐一解读该规则,望投资者密切关注。
       [淘股吧]
       现行《深圳证券交易所交易规则》自2006年7月1日颁布实施以来,在规范市场行为,促进市场发展方面发挥了重要作用,基本满足我国证券市场交易需求,也符合我国新兴市场的特点。但是,随着市场的发展与变化,新的交易模式和监管需求不断出现,部分条文已经不能完全适应当前市场发展的需要。
       新版《交易规则》条款共137条,与原规则相比,新增25条,删除10条,合并6条,分拆1条,调整顺序2条。本次调整以适应性的调整为主,不涉及重大制度变更。其中,交易机制的变化主要体现在三个方面。
       一、新版《交易规则》删除了有关中小板股票连续竞价期间的有效竞价范围设置为最近成交价上下3%的内容,将主板、中小板及创业板股票有效竞价范围设置统一,方便投资者理解。
       1.为何要删除?
       考虑到中小板股票流通盘较小,股价容易出现异常波动的特点,《交易规则》(2006年修订)中特别规定中小板股票连续竞价期间有效竞价范围设置为最近成交价上下3%,以避免股价在连续竞价期间的大幅波动。但是,实践中发现该制度对抑制股价波动的效果有限,且该项制度与主板、创业板股票的有效竞价范围设置不一致,给投资者理解和掌握带来了一定难度,因此,有必要对之前的条款作出修订,统一有价格涨跌幅限制股票在连续竞价期间的有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。
       2.新版《交易规则》对投资者买卖中小板股票有何影响?
       本次《交易规则》修订前,投资者买卖某有价格涨跌幅限制的中小板股票,如最近成交价为100元,投资者输入104元委托,因最近成交价上下3%的限制将不能即时参加竞价,暂存于交易主机;只有当成交价波动到100.98元时,由于有效竞价范围上限变为104元,之前的104元申报才能被交易主机自动取出,参加竞价。
       本次《交易规则》修订后,如某只有价格涨跌幅限制的中小板股票最近成交价为100元,则在90元与110元之间的申报是有效申报,比如104元委托为有效申报,可参与竞价。只有高于110元或低于90元的申报才被认为是无效申报。
       二、取消了增发股票(包括公开增发和定向增发股票)上市首日放开价格涨跌幅限制的规定。
       1.为何要取消?
       为给予增发股票上市首日充分定价空间,《交易规则》(2006年修订)对增发股票上市首日不设价格涨跌幅限制,从近年增发股票上市首日的市场走势看,由于股票增发价格趋于理性,增发股票上市首日的价格均在价格涨跌幅范围内,没有出现暴涨暴跌的情形。因此,本次《交易规则》修订,将增发股票上市首日调整为实行价格涨跌幅限制。
       2.投资者交易会有何变化?
       对投资者来说,如果在增发股票上市首日买卖该股票,则超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。
       三、取消了无价格涨跌幅限制证券大宗交易价格可在当日已成交的最高、最低价之间确定的规定。
       1.为何要取消?
       《交易规则》(2006年修订)中规定:“无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定”,从近几年业务实际运行情况看,前收盘价上下30%范围已基本覆盖了当日已成交的最高、最低价。因此,本次《交易规则》修订取消了无价格涨跌幅限制证券大宗交易价格在当日已成交的最高、最低价之间确定的规定。
       2.修订后对于无价格涨跌幅限制证券大宗交易价格有何规定?
       统一将无价格涨跌幅限制证券当日大宗交易成交价格范围规定为前收盘价的上下30%,取消了可在当日已成交的最高、最低价之间确定的规定。
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haohuanping 2018-06-27 21:38:33发布主贴
对上海、深圳收取业务监管费,按额的0.02‰收取
【摘要】发改委、财政部发布关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知。对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。 
       
       这是什么意思?会转嫁给股民吗?还是交易所自己出这个钱?求明白人解释一下!
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优雅的小散 2009-06-07 09:18:25发布主贴
发布《深圳创业板上市规则》
【摘要】深交所发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
       [淘股吧]
       www.eastmoney.com   2009-06-05 16:04     深圳证券交易所 
       字体: 大 中 小  收藏 复制网址 打印 
           继今年5月8日起就《深圳证券交易所创业板股票上市规则(征求意见稿)》(以下简称《上市规则》)向社会公开征求意见之后,深圳证券交易所今天正式发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,并将于2009年7月1日起施行。
        
       
         深交所表示,在5月8日至22日征求意见期间,共收到反馈邮件153封。同时,深交所还于5月10日、5月11日分别召集部分地方证监局、保荐机构、会计师事务所、律师事务所的专业人士及上市公司、拟上市企业、创投机构等市场各参与方举行了两场座谈会,并向未参加座谈会的部分保荐机构、律师事务所、会计师事务所等专门征求了意见。
       
         总体上看,社会各界对《上市规则》给予了较高评价,认为《上市规则》针对我国资本市场“新兴加转轨”的实际和创业企业的特点,强化了创业板市场的规范运作机制、风险揭示机制和优胜劣汰机制,注重提升市场效率,注重市场约束机制作用的发挥,注重投资者合法权益的保护。同时,社会各界也对《上市规则》提出了一些具体的意见和建议。深交所对收集到的所有反馈意见进行了整理、汇总和分类,共归纳出九个类别的135条意见。在这些意见及建议中,除去那些不属于《上市规则》规范范畴的部分,与《上市规则》相关的内容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢复上市指标设置、中介机构职责等方面。
       
         深交所经过对反馈意见的认真研究与反复考量,吸纳了大多数意见,对征求意见稿作了进一步修改完善。在135条社会各界反馈的意见中,与《上市规则》相关的意见有71.2%得到了采纳或者进行了后续安排,有18.4%原已在《上市规则》中体现,仅有10.4%因故未予采纳。具体说明如下:
       
         一是增加了三个条款。包括:增加了要求上市公司应当为独立董事履职提供保障的条款;增加了进一步强化对会计师事务所约束的条款;增加了要求公司强化核心技术相关内容披露的条款。
       
         二是修改了七个条款。主要包括:增加对上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司披露的信息及时、公平的要求;增加内幕信息知情人不得建议他人买卖证券的要求;进一步明确董事、监事、高管直接和间接持有本公司股票的情况均需要声明;明确董事、监事和高级管理人员离职时也应申报并申请锁定其所持有的股份的要求;进一步明确对外投资的范围等。
       
         三是对《上市规则》若干条款的文字进行了调整,使表述更为明确。
       
         对于反馈意见中的其它一些相关问题,如对核心技术人员、销售人员、管理人员实行股份限售,在定期报告增加有关产品研发与技术创新内容,可否取消股东大会召开当日停牌,可否取消季度报告等,深交所表示,经过反复研究后认为,有些建议需要随着市场的发展和条件的成熟,逐步加以研究和完善后在《上市规则》中予以吸纳;有些建议涉及相关信息披露和规范运作的具体操作等,拟在相关配套指引中予以吸收。
       
         此外,对于反馈意见中还涉及的发行审核及发行定价、交易规则及交易准入门槛的设置、对违反规则的股东实施罚款、强制上市公司加大分红比例等问题,深交所表示,创业板市场建设涉及发行、上市、交易、投资者教育等多个环节,前述意见不属于《上市规则》规范的范畴,但会将相关意见转交相关各方进行研究。
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龙呈祥 2009-06-05 19:10:22发布主贴
发布《深圳创业板上市规则》
【摘要】继今年5月8日起就《深圳证券交易所创业板股票上市规则(征求意见稿)》(以下简称《上市规则》)向社会公开征求意见之后,深圳证券交易所今天正式发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,并将于2009年7月1日起施行。 
       [淘股吧]
        
       
         深交所表示,在5月8日至22日征求意见期间,共收到反馈邮件153封。同时,深交所还于5月10日、5月11日分别召集部分地方证监局、保荐机构、会计师事务所、律师事务所的专业人士及上市公司、拟上市企业、创投机构等市场各参与方举行了两场座谈会,并向未参加座谈会的部分保荐机构、律师事务所、会计师事务所等专门征求了意见。
       
         总体上看,社会各界对《上市规则》给予了较高评价,认为《上市规则》针对我国资本市场“新兴加转轨”的实际和创业企业的特点,强化了创业板市场的规范运作机制、风险揭示机制和优胜劣汰机制,注重提升市场效率,注重市场约束机制作用的发挥,注重投资者合法权益的保护。同时,社会各界也对《上市规则》提出了一些具体的意见和建议。深交所对收集到的所有反馈意见进行了整理、汇总和分类,共归纳出九个类别的135条意见。在这些意见及建议中,除去那些不属于《上市规则》规范范畴的部分,与《上市规则》相关的内容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢复上市指标设置、中介机构职责等方面。
       
         深交所经过对反馈意见的认真研究与反复考量,吸纳了大多数意见,对征求意见稿作了进一步修改完善。在135条社会各界反馈的意见中,与《上市规则》相关的意见有71.2%得到了采纳或者进行了后续安排,有18.4%原已在《上市规则》中体现,仅有10.4%因故未予采纳。具体说明如下:
       
         一是增加了三个条款。包括:增加了要求上市公司应当为独立董事履职提供保障的条款;增加了进一步强化对会计师事务所约束的条款;增加了要求公司强化核心技术相关内容披露的条款。
       
         二是修改了七个条款。主要包括:增加对上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司披露的信息及时、公平的要求;增加内幕信息知情人不得建议他人买卖证券的要求;进一步明确董事、监事、高管直接和间接持有本公司股票的情况均需要声明;明确董事、监事和高级管理人员离职时也应申报并申请锁定其所持有的股份的要求;进一步明确对外投资的范围等。
       
         三是对《上市规则》若干条款的文字进行了调整,使表述更为明确。
       
         对于反馈意见中的其它一些相关问题,如对核心技术人员、销售人员、管理人员实行股份限售,在定期报告增加有关产品研发与技术创新内容,可否取消股东大会召开当日停牌,可否取消季度报告等,深交所表示,经过反复研究后认为,有些建议需要随着市场的发展和条件的成熟,逐步加以研究和完善后在《上市规则》中予以吸纳;有些建议涉及相关信息披露和规范运作的具体操作等,拟在相关配套指引中予以吸收。
       
         此外,对于反馈意见中还涉及的发行审核及发行定价、交易规则及交易准入门槛的设置、对违反规则的股东实施罚款、强制上市公司加大分红比例等问题,深交所表示,创业板市场建设涉及发行、上市、交易、投资者教育等多个环节,前述意见不属于《上市规则》规范的范畴,但会将相关意见转交相关各方进行研究。
       
       
       
         下周谁会表现
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toarms99 2011-11-26 00:00:44发布主贴
上海融资融实施细则
【摘要】
       [淘股吧]
       上海证券交易所融资融券交易实施细则
       
        
       
       第一章  总则
       
       第一条  为规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则,制定本细则。 
         第二条  本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 
         第三条  在本所进行融资融券交易,适用本细则。本细则未作规定的,适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 
       
       
       
       第二章  业务流程 
       
       第四条  本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的,需向本所提交书面申请报告及以下材料:
       
       (一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件; 
         (二)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件; 
         (三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式; 
         (四)本所要求提交的其他材料。 
         第五条  会员在本所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报本所备案。 
         第六条  会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 
         第七条  投资者通过会员在本所进行融资融券交易,应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 
         信用证券账户的开立和注销,根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。
       
           会员为客户开立信用证券账户时,应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。
         第八条  会员被取消融资融券交易权限的,应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约,并不得发生新的融资融券交易。 
         第九条  会员接受客户融资融券交易委托,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 
         第十条  融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 
         第十一条  融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。
       
       融券期间,投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,卖出该证券的价格应遵守前款规定,但超出融券数量的部分除外。 
         第十二条  本所不接受融券卖出的市价申报。
       
           第十三条  客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 
         卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。 
         以直接还款方式偿还融入资金的,具体操作按照会员与客户之间的约定办理。 
         第十四条  客户融券卖出后,可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。 
         买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。 
         以直接还券方式偿还融入证券的,按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。 
         第十五条  投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,须先偿还该投资者的融资欠款。
         第十六条  未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
         第十七条  会员与客户约定的融资、融券期限自客户实际使用资金或使用证券之日起计算,融资、融券期限最长不得超过6个月。
         第十八条  会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
         第十九条  投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券,也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。
         第二十条  融资融券暂不采用大宗交易方式。
         第二十一条  投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,会员应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索。
         第二十二条  会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。 
       
       
       第三章  标的证券
       
         第二十三条  在本所上市交易的下列证券,经本所认可,可作为融资买入或融券卖出的标的证券(以下简称“标的证券”): 
         (一)符合本细则第二十四条规定的股票; 
         (二)证券投资基金; 
         (三)债券; 
         (四)其他证券。 
         第二十四条  标的证券为股票的,应当符合下列条件: 
         (一)在本所上市交易超过3个月;
       
       (二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;  
         (三)股东人数不少于4000人; 
         (四)在过去3个月内没有出现下列情形之一:
       
       1、日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;
       
       2、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;
       
       3、波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
         (五)股票发行公司已完成股权分置改革; 
         (六)股票交易未被本所实行特别处理; 
         (七)本所规定的其他条件。 
       
       第二十五条  标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当符合下列条件:
       
       (一)上市交易超过三个月;
       
       (二)近三个月内的日平均资产规模不低于20亿元;
       
       (三)基金持有户数不少于4000户。
       
       本所另有规定的除外。
         第二十六条  本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,从满足本细则规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单,并向市场公布。 
         本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
         第二十七条  会员向其客户公布的标的证券名单,不得超出本所公布的标的证券范围。 
         第二十八条  标的证券暂停交易,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。
       
       标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。
         第二十九条  标的股票交易被实施特别处理的,本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。 
         第三十条  标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。 
         第三十一条  证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券合约。 
       
       
       
       第四章  保证金和担保物
       
       第三十二条  会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及本所认可的其他证券充抵。
       
       第三十三条  可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算: 
         (一)上证180指数成份股股票折算率最高不超过70%,其他A股股票折算率最高不超过65%,被实行特别处理和被暂停上市的A股股票的折算率为0%;
       
       (二)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%; 
           (三)国债折算率最高不超过95%;
       
       (四)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;
       
       (五)权证折算率为0%。 
         第三十四条  本所遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布。 
         本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。 
         第三十五条  会员公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。 
         会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率。 
         会员公布的可充抵保证金证券的折算率,不得高于本所规定的标准。 
         第三十六条  投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%。 
         融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为: 
         融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100% 
         第三十七条  投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。 
         融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为: 
         融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100% 
         第三十八条  投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。 
         保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。其计算公式为: 
         保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用 
         公式中,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算。 
         第三十九条  会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。 
         第四十条  会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为: 
         维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和) 
         客户信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施特别处理等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,会员在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
       
       第四十一条  客户维持担保比例不得低于130%。 
         当客户维持担保比例低于130%时,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。前述期限不得超过2个交易日。 
         客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。 
         第四十二条  维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。 
         第四十三条  本所认为必要时,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,并向市场公布。 
         第四十四条  会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不得低于本所规定的标准。
         第四十五条  投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,会员不得向客户借出此类证券。 
       
       
       
       第五章  信息披露和报告
       
       第四十六条  会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
         会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。 
         第四十七条  本所在每个交易日开市前,根据会员报送数据,向市场公布以下信息: 
         (一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息; 
         (二)前一交易日市场融资融券交易总量信息。 
         第四十八条  会员应当在每一月份结束后7个工作日内向本所报告当月融资融券业务开展情况。
       
        
       
       第六章  风险控制
       
       第四十九条  单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
       
       该标的证券的融资余额降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
       
       第五十条  单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。 
         该标的证券的融券余量降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 
       
       第五十一条  本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时,本所可视情况采取以下措施并向市场公布: 
         (一)调整标的证券标准或范围; 
         (二)调整可充抵保证金证券的折算率; 
         (三)调整融资、融券保证金比例; 
         (四)调整维持担保比例; 
         (五)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易; 
         (六)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易; 
         (七)本所认为必要的其他措施。 
         第五十二条  融资融券交易存在异常交易行为的,本所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。 
         第五十三条  会员应当按照本所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。 
         第五十四条 本所可根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。 
         第五十五条  会员违反本细则的,本所可依据有关规定采取相关监管措施及给予处分,并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。 
       
       
       
       第七章  其他事项
       
       第五十六条  会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 
         投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
       
       第五十七条  客户信用交易担保证券账户记录的证券,由会员以自己的名义,为客户的利益,行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得主动行使对发行人的权利。
         前款所称对发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 
         第五十八条  会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。
       
       
       
       第八章  附则
       
       第五十九条  本细则下列用语具有以下含义:
         (一)日均换手率,指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值;
         (二)日均涨跌幅,指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值;
         (三)波动幅度,指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比;
         (四)基准指数,指上证综合指数;
       
       (五)异常交易行为,指《上海证券交易所交易规则》规定的异常交易行为。
       
       (六)交易所交易型开放式指数基金的上市可流通市值,是指其当日收盘价与当日清算后的份额的乘积。
         第六十条  投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。
         投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。 
         第六十一条  依照本细则达成的融资融券交易,其清算交收的具体规则,依照本所指定登记结算机构的规定执行。
         第六十二条  本细则所称“超过”、“低于”、“少于”不含本数,“以上”、“以下”、“达到”含本数。
         第六十三条  本细则由本所负责解释。
         第六十四条  本细则自发布之日起实施。
       
        
       
        
       
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uncle9 2012-04-30 16:18:21发布主贴
沪深调整A手续费
【摘要】沪深证券交易所调整A股交易手续费
       [淘股吧]
       www.eastmoney.com2012年04月30日 16:00交易所网站 手机免费访问 eastmoney.cn|字体:大中小|我有话说 查看评论(20)   上海证券交易所调整部分收费标准的通知
       
         各市场参与主体:
       
         经中国证券监督管理委员会批准,从2012年6月1日起本所对部分收费标准作如下调整:
       
         一、A股证券交易经手费收费标准由原按交易额0.11‰收取降为按0.087‰收取。
       
         二、股票上市初费和上市年费按档收取,各档收费标准为:
       
       股本总额 上市初费标准(万元) 上市年费标准(万元) 
       2亿(含) 30 5 
       2亿-4亿(含) 45 8 
       4亿-6亿(含) 55 10 
       6亿-8亿(含) 60 12 
       8亿以上 65 15 
       
       
         收费标准中的股本总额由A股、B股构成,不包括H股,上市年费股本总额按上年末A股、B股总额计算。
       
         上海证券交易所
       
         二0一二年四月三十日
       
         深圳证券交易所关于调整部分收费标准的通知
       
         经中国证券监督管理委员会批准,从2012年6月1日起,本所对部分收费标准作如下调整:
       
         一、深圳市场A股证券交易经手费现行收费标准为按交易额的0.1475‰收取(其中本所收取0.122‰,中登公司收取0.0255‰)。现由按交易额的0.122‰收取降为按0.087‰收取。
       
         二、股票上市初费和年费分档收取,各档收费体标准为:
       
       总股本 上市初费 上市年费 
       2亿以下(含) 300,000元 50,000元 
       2亿-4亿(含) 450,000元 80,000元 
       4亿-6亿(含) 550,000元 100,000元 
       6亿-8亿(含) 600,000元 120,000元 
       8亿以上 650,000元 150,000元 
       
       
         总股本由A、B股构成,不包括H股。上市年费按上一年末总股本计算收取。创业板公司减半征收。
       
         深圳证券交易所
       
         二〇一二年四月三十日
       
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龙开御景 2011-09-08 18:41:33发布主贴
 上海每日信息9.08
【摘要】 上海证券交易所每日交易信息
       [淘股吧]
       
       交易日期:2011年09月08日
       
       
       一、有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%的前三只证券:
       1、A股
              证券代码      证券简称      偏离值%        成交量        成交金额(万元)
          (1)  600833      第一医药      10.69%        35872959           38086.74
          (2)  600513      联环药业      10.69%         8465505           13318.35
          (3)  600470      六国化工      10.65%       166007124          197763.82
       
            证券代码: 600833                                            证券简称: 第一医药
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 申银万国证券股份有限公司南昌北京西路证券营业部                     49296628.36
        (2) 申银万国证券股份有限公司上海川沙路证券营业部                       43595935.24
        (3) 国泰君安证券股份有限公司上海四平路证券营业部                       40063315.63
        (4) 华融证券股份有限公司上海华山路证券营业部                           37030264.28
        (5) 中信证券股份有限公司上海长寿路证券营业部                           23337703.56
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 齐鲁证券有限公司深圳深南大道证券营业部                             47320688.25
        (2) 东方证券股份有限公司上海古龙路证券营业部                           28982227.03
        (3) 宏源证券股份有限公司重庆华一路证券营业部                           10699486.00
        (4) 机构专用                                                            7920181.46
        (5) 国泰君安证券股份有限公司上海大渡河路证券营业部                      7037173.18
       
            证券代码: 600513                                            证券简称: 联环药业
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           17782986.92
        (2) 东吴证券股份有限公司苏州滨河路证券营业部                           11625390.00
        (3) 财通证券有限责任公司杭州解放路证券营业部                            7103936.00
        (4) 安信证券股份有限公司汕头金砂路第一证券营业部                        6463490.38
        (5) 中国建银投资证券有限责任公司深圳宝安区创业一路证券营业部            3220380.66
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 兴业证券股份有限公司福州五一南路证券营业部                          4489648.10
        (2) 西藏同信证券有限责任公司北京陶然亭路证券营业部                      3743251.33
        (3) 华泰证券股份有限公司南京解放路证券营业部                            2716228.01
        (4) 安信证券股份有限公司北京阜成路证券营业部                            2309069.00
        (5) 湘财证券有限责任公司上海泰兴路证券营业部                            2050929.51
       
            证券代码: 600470                                            证券简称: 六国化工
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           89200532.52
        (2) 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                           51169011.00
        (3) 华泰证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部                         27909129.65
        (4) 东吴证券股份有限公司苏州西北街证券营业部                           23607465.03
        (5) 华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部                           23213673.67
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 招商证券股份有限公司铜陵石城大道证券营业部                         59051466.40
        (2) 广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部               58840022.90
        (3) 中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部                       36691280.28
        (4) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           34725780.45
        (5) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           21337481.91
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       二、有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前三只证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       三、有价格涨跌幅限制的日价格振幅达到15%的前三只证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       四、有价格涨跌幅限制的日换手率达到20%的前三只证券:
       1、A股
              证券代码      证券简称      换手率%        成交量        成交金额(万元)
          (1)  600470      六国化工      31.83%       166007124          197763.82
          (2)  600078      澄星股份      21.53%       140448533          196107.57
       
            证券代码: 600470                                            证券简称: 六国化工
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           89200532.52
        (2) 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                           51169011.00
        (3) 华泰证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部                         27909129.65
        (4) 东吴证券股份有限公司苏州西北街证券营业部                           23607465.03
        (5) 华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部                           23213673.67
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 招商证券股份有限公司铜陵石城大道证券营业部                         59051466.40
        (2) 广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部               58840022.90
        (3) 中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部                       36691280.28
        (4) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           34725780.45
        (5) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           21337481.91
       
            证券代码: 600078                                            证券简称: 澄星股份
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 广发证券股份有限公司深圳民田路证券营业部                           19936452.16
        (2) 国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部                       18796481.62
        (3) 财富证券有限责任公司北京中关村东路证券营业部                       12461378.00
        (4) 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                         12051519.81
        (5) 海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部                     11482669.30
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           32237056.47
        (2) 财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部                         29473987.41
        (3) 海通证券股份有限公司上海平武路证券营业部                           27303469.38
        (4) 中国建银投资证券有限责任公司上海横浜路证券营业部                   21002700.66
        (5) 中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部                       19799859.16
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       五、无价格涨跌幅限制的证券:
       1、A股
              证券代码    证券简称                成交量        成交金额(万元)
          (1)  600681    NST万鸿                 70366636           50827.55
          (2)  601908    N京运通                 39107830          184292.00
       
            证券代码: 600681                                            证券简称: NST万鸿 
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 财通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部                          7770848.62
        (2) 华泰证券股份有限公司盐城人民中路证券营业部                          6902760.44
        (3) 信达证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部                          5906615.38
        (4) 国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部                          5692937.32
        (5) 湘财证券有限责任公司岳阳五里牌证券营业部                            5455858.79
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 安信证券股份有限公司佛山乐从证券营业部                             11675548.21
        (2) 广州证券有限责任公司番禺富华西路营业部                              8387079.71
        (3) 国信证券股份有限公司佛山体育路证券营业部                            6475736.50
        (4) 国泰君安证券股份有限公司北京知春路证券营业部                        5914290.93
        (5) 国泰君安证券股份有限公司北京方庄路证券营业部                        5514924.56
       
            证券代码: 601908                                            证券简称: N京运通 
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部                       55582476.35
        (2) 南京证券有限责任公司张家港步行街证券营业部                         25286936.00
        (3) 中国建银投资证券有限责任公司南京中央路证券营业部                   16470540.66
        (4) 海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部                     16290260.56
        (5) 民生证券有限责任公司北京北蜂窝路证券营业部                         15112673.00
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部                         12425320.50
        (2) 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                          9655696.21
        (3) 长江证券股份有限公司上海汉口路证券营业部                            9601656.54
        (4) 国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部                          7119010.04
        (5) 华泰证券股份有限公司江阴福泰路证券营业部                            7025750.50
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       六、非ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券:
       1、A股
              证券代码  证券简称  累计偏离值%  累计成交量  累计成交金额(万元)  异常期间
          (1)  600470   六国化工  +22.60%       296168454          331380.15  09.06-09.08
       
            证券代码: 600470                                            证券简称: 六国化工
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                          111401036.52
        (2) 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                           52187180.00
        (3) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           32025005.00
        (4) 华泰证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部                         29198968.65
        (5) 中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部                       28540249.70
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 招商证券股份有限公司铜陵石城大道证券营业部                         59178116.40
        (2) 广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部               58840022.90
        (3) 中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部                       36778722.28
        (4) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           34897761.45
        (5) 申银万国证券股份有限公司北京安定路营业部                           32568344.00
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       七、非ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到20%的证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       八、ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到15%的证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       九、ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到15%的证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十、连续三个交易日内的日均换手率与前五个交易日日均换手率的比值到达30倍,并且该股票封闭式
          基金连续三个交易日内累计换手率达到20%
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       十一、当日无价格涨跌幅限制的股票,其盘中交易价格较当日开盘价上涨30%以上:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十二、当日无价格涨跌幅限制的股票,其盘中交易价格较当日开盘价下跌30%以上:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十三、当日有涨跌幅限制的A股,连续2个交易日触及涨幅限制,在这2个交易日中同一营业部净买入
            股数占当日总成交股数的比重30%以上,且上市公司未有重大事项公告的:
       1、A股
       
       十四、当日有涨跌幅限制的A股,连续2个交易日触及跌幅限制,在这2个交易日中同一营业部净卖出
            股数占当日总成交股数的比重30%以上,且上市公司未有重大事项公告的:
       1、A股
       
       十五、ST股票、*ST股票和S股连续三个交易日触及涨幅限制的:
       1、A股
              证券代码   证券简称         累计成交量       累计成交金额(万元)  异常期间
          (1)  600385    ST金泰             20366232              14037.82    09.06-09.08
       
            证券代码: 600385                                            证券简称: ST金泰  
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 东吴证券股份有限公司苏州西北街证券营业部                            9071763.75
        (2) 五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部                                7931173.00
        (3) 中国建银投资证券有限责任公司广州水荫路证券营业部                    7233463.00
        (4) 中信证券股份有限公司天津友谊路证券营业部                            7122832.28
        (5) 中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部                      5869774.32
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 财通证券有限责任公司永康九铃东路证券营业部                          9609011.07
        (2) 中国建银投资证券有限责任公司广州水荫路证券营业部                    7089396.77
        (3) 广发证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部                            5804038.25
        (4) 中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部                      4873251.34
        (5) 中信建投证券有限责任公司上海世纪大道证券营业部                      3987500.00
       
       2、B股
       
       十六、ST股票、*ST股票和S股连续三个交易日触及跌幅限制的:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十七、单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易量的50%以上:
       
       十八、单只标的证券的当日融券卖出数量达到当日该证券总交易量的50%以上:
       
       十九、实施特别停牌的证券:
        无
        
        
       
                                                              上海证券交易所
       
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暗渡陈仓 2011-01-16 20:32:33发布主贴
《深圳规则》(2011年修订)
【摘要】
       [淘股吧]
       《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)
       (2001年11月30日实施2006年5 月15日第一次修订
       2011年1月17日第二次修订)
       http://www.szse.cn/main/files/2011/01/16/658922892251.pdf
       ----------------------------------------------------------------------------------------------------
       .......
       .......
       .......
       
       5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分
       别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交
       易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额:
       (一)连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%的;
       (二)ST 和*ST 股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±12%的;
       (三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到
       30 倍,且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;
       (四)证监会或本所认为属于异常波动的其他情形。
       异常波动指标自复牌之日起重新计算。
       第3.3.17 条规定的无价格涨跌幅限制股票不纳入异常波动指标的计算。
       5.4.4 证券交易公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
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腰间宝刀 2016-04-28 19:59:04发布主贴
重大消息:深修改《深圳规则》
【摘要】修改《深圳证券交易所交易规则》的通知
       [淘股吧]
       
         日期: 2016-4-28
       
         深证会〔2016〕138号
       
         各市场参与人:
       
         经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称“本所”)对《深圳证券交易所交易规则(2015年修订)》作出如下修改:
       
         一、每个交易日9:25至9:30期间,交易主机不再接受竞价交易申报。第3.3.1条修改为:本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;在其他接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。
       
         本所可以调整接受会员申报的时间。
       
         二、调整可以采用大宗交易方式的证券交易的条件。删除第3.6.1条第(五)项、第(六)项、第(七)项及第(八)项。
       
         三、债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示。第3.6.7条修改为:“权益类证券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30;债券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”
       
         第3.6.9条第(一)项修改为:“债券协议大宗交易的报价信息,内容包括:证券代码、证券简称、申报类型、买卖方向、数量、价格等;债券协议大宗交易的成交信息,内容包括:证券代码、证券简称、当日最新价、当日最高价、当日最低价、总成交数量、总成交金额、总成交笔数等;”
       
         四、对处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不再接受其大宗交易申报。第3.6.3条第三款修改为:“当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不接受其协议大宗交易申报。”
       
         第3.6.3条增加一款,作为第四款:“当天全天停牌或停牌至收市的证券,本所不接受其盘后定价大宗交易申报。”
       
         本通知自2016年5月9日起施行。《深圳证券交易所交易规则(2015年修订)》根据本通知作相应修改,重新发布。
       
         请各会员单位、基金管理人等做好相关业务与技术准备工作。
       
         特此通知
       
         深圳证券交易所
       
         2016年4月28日
       
         关于《交易规则》等业务规则修订的问题解答
       
         编者按:深交所近期修订了《交易规则》、《基金交易和申购赎回实施细则》、《债券交易实施细则》、《网络投票实施细则》、《网络身份认证业务指引》等业务规则,对交易主机接受申报时间、可以采用协议大宗交易的证券交易条件、债券协议大宗交易成交确认模式等内容进行了调整,并将于2016年5月9日起施行。为便于投资者理解,现对本次修订涉及的主要内容进行专题解读,敬请关注。
       
         1. 与原规则相比,《深圳证券交易所交易规则(2016年修订)》(以下简称“《交易规则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?
       
         答:与原规则相比,《交易规则(2016年修订)》的修订内容主要包括四个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报;二是债券质押式回购和组合订单不再采用协议大宗交易方式;三是债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示;四是证券处于临时停牌期间或停牌至收市的,深交所不再接受其协议大宗交易申报。
       
         2. 按照《交易规则(2016年修订)》,深交所交易主机接受投资者申报的时间有何变化?
       
         答:按照修订后的规则,深交所交易主机在9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报,包括买卖申报和撤销申报,改变了原来该期间接受申报但暂时不进行处理的模式。修订后,减少了因深沪两市交易机制的差异给投资者带来的不便。
       
         3. 按照《交易规则(2016年修订)》,深交所协议大宗交易的规定有何变化?
       
         答:从交易情况看,债券回购和组合订单近十年未发生过任何协议大宗交易,缺乏市场需求,因此本次规则做出调整。按照修订后的规则,可以进行协议大宗交易的证券交易条件有两方面的变化:一是债券质押式回购交易不再采用协议大宗交易方式;二是协议大宗交易取消多只A股、多只基金、多只债券的组合订单方式。
       
         4. 按照《交易规则(2016年修订)》,债券协议大宗交易的成交确认模式有什么变化?
       
         答:自2012年起,公司债券协议大宗交易已实行实时成交确认,但国债、企业债等其他公开发行债券品种实行盘后确认模式,成交确认时间为15:00至15:30。规则修订后,所有债券品种协议大宗交易均实行实时成交确认,成交确认时间为9:15至11:30、13:00至15:30,即交易双方提交买卖申报后,深交所交易主机实时进行匹配处理,并反馈成交回报等信息,提高了所有公开发行债券的交易效率。
       
         5. 按照修订后的业务规则,如果某只证券被实施临时停牌,那么该证券的协议大宗交易和转融通出借交易是否受到影响?
       
         答:会受到影响。按照《交易规则(2016年修订)》和修订后的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》,如果某只证券竞价交易被实施临时停牌,临时停牌期间,深交所不接受其协议大宗交易和转融通出借交易申报,但可以撤销申报,解决了目前临时停牌期间,证券竞价交易与协议大宗交易、转融通出借交易处理不一致的问题。
       
         6. 与原规则相比,《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2016年修订)》的修订内容主要包括哪些?
       
         答:与原规则相比,修订后的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》主要根据《交易规则(2016年修订)》的修订内容,同步进行调整。本次修订内容主要包括两个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受基金竞价交易申报;二是多只基金的组合订单不再采用协议大宗交易方式。
       
         7. 与原规则相比,《深圳证券交易所债券交易实施细则(2016年修订)》(以下简称“《债券交易实施细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?
       
         答:与原规则相比,《债券交易实施细则(2016年修订)》修订内容主要包括两个方面:一是协议大宗交易实时成交确认模式从公司债扩展至国债、企业债等其余公开发行债券,同时提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率;二是在信息披露方面,协议大宗交易实时报价信息和成交信息的披露范围从公司债券扩展至所有公开发行债券,进一步提高市场透明度。
       
         8. 按照《债券交易实施细则(2016年修订)》,哪些品种的债券在协议大宗交易过程中可以实现实时成交确认和行情揭示?
       
         答:按照修订后的规则,公开发行且在深交所上市的债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示,具体品种包括:国债、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、可交换公司债等。
       
         9. 按照《债券交易实施规则(2016年修订)》,协议大宗交易实时成交确认模式从公司债券扩展至国债、企业债等其余公开发行债券后,对债券交易和质押效率有什么影响?
       
         答:按照修订后的规则,国债、企业债等公开发行的债券协议大宗交易实行实时成交确认模式,提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率。当日通过协议大宗交易方式买入的债券,与竞价交易买入的债券相同,可以通过竞价方式卖出,也可以申报作为质押券,参与质押式回购交易。
       
         10. 《债券交易实施规则(2016年修订)》具体实施方面,对于公司债、可交换公司债,投资者有哪些需要特别注意的?
       
         答:因涉及相关技术系统改造,《债券交易实施规则(2016年修订)》第六条、第三十二条暂不适用于公司债券及可交换公司债券,适用时间由深交所另行通知。技术系统改造期间,公司债券和可交换公司债券的现券回转交易及质押入库安排,仍按深交所2012年11月29日发布的《债券交易实施细则》第二十条、第二十六条及第五十条的规定执行,当日通过大宗交易方式买入的公司债、可交换公司债,次一交易日才能通过竞价交易方式卖出或申报作为质押券。
       
         11. 与原网络投票规则相比,《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2016年修订)》(以下简称“《网投细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?
       
         答:与原规则相比,《网投细则(2016年修订)》的修订内容主要包括三个方面:一是修订通过交易系统进行投票的相关条款,不再限定以买委托的方式进行投票操作,仅对投票代码、投票简称、投票时间、投票议案、议案类型等投票要素作出规定。二是进一步明确优先股的投票代码区间:主板优先股投票代码区间为369601~369699,中小企业板优先股投票代码区间为369701~369799,创业板优先股投票代码区间为369801~369899。三是进一步明确优先股的计票原则,对于优先股股东的投票情况,网络投票系统仅对原始投票数据进行计票;对于恢复表决权的优先股股东,其表决结果由上市公司在原始计票数据的基础上进行比例折算。
       
         12. 按照《网投细则(2016年修订)》,深市上市公司股东大会网络投票渠道、方式是否发生了变化?
       
         答:《网投细则(2016年修订)》实施后,深市上市公司股东大会网络投票渠道没有发生变化,投资者仍然可以通过交易系统和互联网投票系统两种渠道参与上市公司股东大会网络投票。
       
         通过交易系统进行网络投票,不再限定以买委托的方式进行,投资者的实际操作取决于证券公司提供的网络投票操作界面。如果证券公司提供网络投票专用界面,则投资者对股东大会相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”即可直接表达,较买委托方式更加直观便捷。
       
         通过互联网进行投票的投资者仍然须先按照规定办理身份认证,申请数字证书或服务密码,然后在投票时段内登录http://wltp.cninfo.com.cn参与投票。
       
         13. 是否所有证券公司交易客户端的网络投票系统都提供了网络投票专用界面?如不是,操作上有何差别?
       
         答:目前,大部分证券公司为投资者提供了网络投票专用界面,只有少数证券公司仍然提供买委托式的投票界面。
       
         通过网络投票专用界面进行投票的操作步骤如下:
       
         (1)登录证券公司交易客户端选择网络投票相关栏目;
       
         (2)选择所要参加投票的上市公司股东大会的投票界面;
       
         (3)对相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案则填写选举票数。
       
         如通过证券公司交易客户端提供的买委托式投票界面进行投票,投资者需向证券公司营业部咨询具体的投票操作方法。
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csasd 2018-06-27 17:35:13发布主贴
买卖费了!沪深收取业务监管费
【摘要】发改委、财政部发布关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知。
       [淘股吧]
       
        对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       
       
       对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       
       关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知(发改价格规〔2018〕917号)
       国家发展改革委 财政部关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知
       发改价格规〔2018〕917号
       证监会:
       你会《关于申报证券期货业监管费收费标准的函》(证监函〔2017〕316号)收悉。按照《财政部 国家发展改革委关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)有关规定,现就证券期货业监管费收费标准等有关问题通知如下。
       
        一、证券期货业监管费标准
       (一)业务监管费标准。对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       
        (二)机构监管费标准。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按照《财政部 国家发展改革委关于停征 免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》(财税〔2018〕37号)有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       
        二、证券、期货、基金从业人员资格考试费标准,按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格〔2015〕1217号)有关规定执行,在国家规定的收费标准上限范围内按成本补偿原则自行确定。
       
        三、你会应严格执行本通知规定,自觉规范收费行为,不得擅自增加收费项目、扩大收费范围和提高收费标准,切实维护企业和群众的合法权益。
       
        四、证券期货业业务监管费标准自2018年1月1日起执行,《国家发展改革委 财政部关于重新核发银监会证监会保监会监管费等收费标准的通知》(发改价格〔2016〕14号)同时废止。
       
        国家发展改革委
       财政部
        2018年6月22日
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哈根达斯 2012-04-20 20:54:16发布主贴
深圳创业板上市规则全文
【摘要】目    录
       [淘股吧]
       
         第一章           总  则... 3
       
         第二章           信息披露的基本原则及一般规定... 3
       
         第三章           董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人... 8
       
         第一节           声明与承诺... 8
       
         第二节           董事会秘书... 12
       
         第四章           保荐机构... 15
       
         第五章           股票和可转换公司债券上市... 17
       
         第一节           首次公开发行的股票上市... 17
       
         第二节           上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市... 20
       
         第三节           有限售条件的股份上市流通... 21
       
         第六章           定期报告... 22
       
         第七章           临时报告的一般规定... 26
       
         第八章           董事会、监事会和股东大会决议... 28
       
         第一节           董事会和监事会决议... 28
       
         第二节           股东大会决议... 29
       
         第九章           应披露的交易... 31
       
         第十章           关联交易... 36
       
         第一节           关联交易及关联人... 36
       
         第二节           关联交易的程序与披露... 37
       
         第十一章       其他重大事件... 41
       
         第一节           重大诉讼和仲裁... 41
       
         第二节           募集资金管理... 42
       
         第三节           业绩预告、业绩快报和盈利预测... 43
       
         第四节           利润分配和资本公积金转增股本... 45
       
         第五节           股票交易异常波动和澄清... 46
       
         第六节           回购股份... 47
       
         第七节           可转换公司债券涉及的重大事项... 49
       
         第八节      收购及相关股份权益变动... 50
       
         第九节      股权激励... 52
       
         第十节      破 产... 53
       
         第十一节       其他... 56
       
         第十二章       停牌和复牌... 59
       
         第十三章       风险警示处理... 62
       
         第一节           一般规定... 62
       
         第二节           退市风险警示... 63
       
         第三节           其他风险警示处理... 66
       
         第十四章       暂停、恢复、终止上市... 68
       
         第一节           暂停上市... 68
       
         第二节           恢复上市... 70
       
         第三节           终止上市... 75
       
         第十五章       申请复核... 79
       
         第十六章       境内外上市事务... 80
       
         第十七章       监管措施和违规处分... 80
       
         第十八章       释  义... 82
       
         第十九章       附  则... 84
       
         附件一:董事声明及承诺书... 85
       
         附件二:监事声明及承诺书... 90
       
         附件三:高级管理人员声明及承诺书... 95
       
         附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书... 100
       
       
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黄金流水线 2010-11-05 12:05:28发布主贴
上海市场公告
【摘要】上海证券交易所市场公告
        
       因技术原因,根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定,本所现决定:暂停ETF申购和赎回,何时恢复另行通知。
        
       上海证券交易所             
        
       2010 年  11 月  05 日
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梦里风潇潇 2013-03-19 19:34:19发布主贴
深圳,应该改个名。
【摘要】华泰深圳证券交易所。这个名很靠谱!
       深交所是华泰开的。
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长期投资 2013-12-18 09:53:23发布主贴
刚刚发布:上海异常实时监控细则
【摘要】上海证券交易所证券异常交易实时监控细则
       [淘股吧]
       
       第一条  为维护证券交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》,以及中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等规定,制定本细则。
       第二条  上海证券交易所(以下简称“本所”)在实时监控中,发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的,有权采取盘中临时停牌、口头或书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停相关证券账户当日交易、限制相关证券账户交易等措施。
       第三条  证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的,本所可以根据市场需要,实施盘中临时停牌:
       (一)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%(含)、单次上涨或下跌超过20%(含)的;
       (二)无价格涨跌幅限制的国债、地方政府债和政策性金融债盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过10%(含)、单次上涨或下跌超过20%(含)的;
       (三)无价格涨跌幅限制的其他债券盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过20%(含)、单次上涨或下跌超过30%(含)的;
       (四)无价格涨跌幅限制的股票盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)超过80%(含)的; 
       (五)有价格涨跌幅限制的风险警示股票盘中换手率超过30%(含)的;
       (六)涉嫌存在违法违规交易行为,且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的;
       (七)中国证监会或者本所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。
       前款第(四)项不适用于首次公开发行股票上市首日的交易。
       第四条  盘中临时停牌时间按下列标准执行:
       (一)首次盘中临时停牌持续时间为30分钟;
       (二)首次停牌时间达到或超过14:55的,当日14:55复牌;
       (三)因第三条第(四)、(五)项停牌的,首次盘中临时停牌持续至当日14:55;
       (四)因第三条第(六)项停牌的,首次盘中临时停牌持续至当日14:55,必要时可以持续至当日收盘;
       (五)第二次盘中临时停牌时间持续至当日14:55。
       第五条 实施盘中临时停牌后,本所将通过官方网站(www.sse.com.cn)和卫星传输系统对外发布公告。
       具体停复牌时间,以本所公告为准。
       第六条  投资者可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。
       第七条  有价格涨跌幅限制的股票一段时期内的涨跌幅偏离同期可比指数涨跌幅较大,且上市公司未有重大事项公告的,本所可以依据《上海证券交易所股票上市规则》要求上市公司进行停牌核查。上市公司应当对公司信息披露的情况和相关市场传言等进行核查,并及时予以公告。股票停复牌时间以上市公司公告为准。
       第八条  证券交易出现以下异常交易行为之一的,本所可以对相关账户持有人发出书面警示,或者直接采取暂停证券账户当日交易、限制证券账户交易等措施: 
       (一)持有解除限售存量股份的证券账户在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量超过该公司股份总数1%的;
       (二)通过集中竞价交易系统和大宗交易系统,单一账户(含普通证券账户和信用证券账户)单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的;
       (三)集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出,可能影响开盘价的;
       (四)通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段,影响证券交易价格或交易量的;
       (五)多次进行高买低卖的交易,或单次高买低卖交易金额较大的;
       (六)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的;
       (七)通过计算机程序自动批量申报下单,影响市场正常交易秩序或者交易系统安全的;
       (八)通过影响标的证券交易价格或交易量,以影响其衍生品交易价格或交易量的;
       (九)在计算相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的特定时间,通过拉抬、打压或锁定等手段,影响相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的;
       (十)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易的;
       (十一)编造、传播、散布虚假信息,影响证券交易价格或者误导其他投资者的;
       (十二)涉嫌通过证券交易进行利益输送,且成交金额较大的;
       (十三)中国证监会或者本所认为的其他情形。
       前款第(二)项“累计”是指投资者委托买入数量与当日已成交数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和。
       第九条  本所实施限制证券账户交易,可以通过以下方式进行:
       (一)限制买入指定证券或本所全部交易品种;
       (二)限制卖出指定证券或本所全部交易品种;
       (三)限制买入和卖出指定证券或本所全部交易品种。
       本所采取盘中暂停证券账户当日交易措施,比照前款规定的方式执行。
       第十条  限制证券账户证券交易单次持续时间不超过3个月,具体时间以本所书面决定为准。对于情节特别严重的,本所可以延长限制交易时间。
       本所实施限制证券账户交易的,记入账户持有人诚信档案。
       第十一条  出现第八条第一款第一项规定情形的,本所除限制相关证券账户交易外,还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责、公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等纪律处分,并记入诚信档案。
       情节严重的,本所将提请证监会采取以下监管措施:
       (一)冻结其资金账户;
       (二)责令其限期购回超限减持股票; 
       (三)批准延长其存量股份锁定期限;
       (四)责令其将违规收益上缴至上市公司;
       (五)限制其参与新股首次公开发行、再融资发行等业务;
       (六)立案稽查。
       第十二条  本所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的,通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施,相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺,并保留相关证据。
       机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的,本所直接向相关当事人做出口头警示、书面警示、要求其提交合规交易承诺函。
       第十三条  本所采取盘中暂停证券账户当日交易措施的,通过相关证券账户指定交易的会员,口头或书面告知当事人,会员应当在收到本所暂停证券账户当日交易的通知后及时转告相关当事人。
       本所做出限制证券账户交易决定的,通过相关证券账户指定交易的会员向当事人发出有关书面决定。该会员应当在收到本所限制交易决定的当天将其送达相关当事人;确实无法在当天送达的,应保留相关证据并及时向本所报告。
       机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的,本所直接向相关当事人发出有关书面决定。
       第十四条  会员及其营业部未按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》及本所其他业务规则的有关规定履行客户管理责任的,本所在对异常交易当事人采取监管措施或做出纪律处分决定的同时,可以对相关会员及其营业部采取相应的监管措施或者施予纪律处分。
       第十五条  本细则自发布之日起实施。本所2007年8月18日发布的《关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知》(上证监字〔2007〕8号)、2008年5月14日发布的《上海证券交易所异常交易实时监控指引》(上证监字〔2008〕7号)同时废止。
       
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国宝熊猫 2010-08-27 00:38:04发布主贴
深圳限制实施细则 
【摘要】第一条  为维护证券市场正常秩序,有效打击证券违规行为,保护投资者的合法权益,依据《证券法》第一百一十五条、《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)等规定,制定本细则。
       [淘股吧]
       
       第二条  本细则所称限制交易是指深圳证券交易所(以下简称本所)根据需要,对出现重大异常交易情况的证券账户采取限制买卖的措施。
       
       第三条  投资者证券账户出现下列情形之一的,为重大异常交易:
       
       (一)发生《交易规则》第6.1条规定的行为之一,且情节严重的;
       
       (二)法律、行政法规、中国证监会和本所规定禁止或者限制买卖证券的个人或者单位违规买卖证券,且情节严重的。
       
       第四条  投资者证券账户出现重大异常交易情况的,本所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施:
       
       (一)禁止买入指定或全部交易品种,但允许卖出;
       
       (二)禁止卖出指定或全部交易品种,但允许买入;
       
       (三)禁止买入和卖出指定或全部交易品种;
       
       (四)本所认为应采取的其他限制交易措施。
       
       第五条  本所对投资者证券账户限制交易的时间不超过三个月。
       
       情节特别严重的,本所可以决定延长限制交易的时间。
       
       第六条  本所在市场监控中发现投资者的证券账户出现重大异常交易情况时,对相关会员或当事人采取口头或书面警示、约见谈话等监管措施。
       
       第七条  实施限制交易措施前,本所向托管相关证券账户的会员发出《限制交易通知书》。该会员的会员代表应当在收到《限制交易通知书》的当天将其送达相关当事人,确实无法在当天送达的,应保留相关证据并及时向本所报告。
       
       机构投资者使用专用席位或交易单元进行交易的,本所直接向相关当事人发出《限制交易通知书》。
       
       第八条  《限制交易通知书》应当载明以下事项:
       
       (一)实施依据;
       
       (二)受限账户;
       
       (三)限制方式;
       
       (四)限制品种;
       
       (五)限制期限。
       
       第九条  相关当事人对限制交易措施有异议的,可以自接到《限制交易通知书》之日起十五日内,向本所申请复核。复核期间不停止该措施的执行。
       
       第十条  本所在采取限制交易措施后两个交易日内将限制交易的有关情况报中国证监会备案。
       
       第十一条  本所可以将限制交易的有关情况予以公告。
       
       第十二条  会员应按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《会员管理规则》、《交易规则》的规定,规范和约束客户交易行为,并及时、有效地履行告知、送达、配合等义务。
       
       第十三条  会员具有下列情形之一的,本所可视情节轻重给予其通报批评或公开谴责的处分:
       
       (一)经本所提醒后仍未采取有效措施规范和约束客户交易行为;
       
       (二)未及时、准确地向客户传达、送达本所口头、书面警示或文书;
       
       (三)未按本所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为。
       
       第十四条  本细则由本所负责解释。
       
       第十五条  本细则自发布之日起施行。
       http://www.szse.cn/main/rule/jysywgz/12480.shtml
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敢于更完美 2011-08-12 12:30:38发布主贴
特大消息:将取消涨跌幅限制
【摘要】2011年08月12日 中国证券报-中证网
       [淘股吧]
         周松林
       
         由上海证券交易所和招商证券(12.29,0.00,0.00%)联合完成的上证联合研究计划最新一项课题报告《股票与股指期货跨市场交易监管研究》建议,为防范系统性风险,维持市场公正与秩序,需要构建和完善跨市场交易的相关监管措施。
       
         首先,要完善跨市监管协作机制。目前我国已经建立包括上证所、深交所、中金所、中登公司、保证金监控中心在内的“五方”跨市场监管协作机制。但资本市场与宏观经济的关联互动程度不断加深,客观上需要“五方”监管协作框架嵌入央行主导的宏观审慎监管体系中,在特定时期通过证监会与央行、银监会、保监会等职能部门加强沟通互动,密切关注利率、汇率与其它经济金融政策对股市、期市的影响,才能有效防范跨市系统性风险,保证市场正常运转。
       
         其次,要构建跨市场价格稳定机制。实证检验表明,通过跨市熔断机制干预宏观事件和股指期货到期引发的市场冲击,赋予投资者更多的时间和机会来重新评估市场,将有利于化解信息不充分的投资者“羊群行为”所引致的市场过度波动。但根据境外市场经验,在股票交易所与期货交易所之间设置协同熔断机制是建立在股市无涨跌幅限制的基础上的。涨跌幅限制措施降低了股票市场价格发现效率,并产生流动性干扰和涨跌停后的助涨助跌效应。现行的股市涨跌幅限制制度对将来的股指期货交易、跨市交易构成较为严重的障碍。报告认为,为了适应跨市场交易需要,证券交易所应逐步取消股票涨跌幅限制,代之以国际通行的熔断制度,创新证券交易所乃至跨市场的价格稳定机制。
       
         此外,报告建议强化程序化交易账户管理,对于基金公司和证券公司等特殊机构投资者,根据其产品和业务分别授予不同的客户号,以防止其所管理的不同产品间的混同,以及不同业务之间的混合操作;加强自动化交易监管,动态防控跨市场异常交易行为和跨市场操纵行为;并强化跨市场交易的内控管理.
       
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unix007 2015-03-19 16:34:21发布主贴
打算代理个
【摘要】打算在县城开个证券交易所,负责开户挣佣金。对这块东西不懂,希望群里大神们指点。怎么开?需要什么手续?起步资金需要多少?
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阴阳K线 2013-10-20 20:47:33发布主贴
上海:部分产品实行“T+0”
【摘要】上海证券交易所:部分产品交易实行“T+0” 
       [淘股吧]
       2013年10月20日 14:08:55 来源:中国新闻网 
       
       据新华社电经中国证监会批准,上海证券交易所对《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)进行了修订,并于10月18日正式发布。按照修订后的交易规则,债券ETF、交易型货币基金、黄金ETF等产品明确实行日内回转交易,即“T+0”。 
       
       上交所表示,市场对于提供灵活多样交易机制的需求日益强烈。上交所积极响应,一方面对大宗交易市场进行机制创新和平台改造,推动其发展成为与竞价撮合市场并驾齐驱的批发市场;另一方面对债券市场的交易品种和交易机制予以持续丰富和完善。 
       
       本次修订主要针对大宗交易机制创新、债券分期偿还相关安排、债券单笔申报上限、债券ETF等品种的当日回转交易等事项进行了补充和调整,修订后的《交易规则》将于2013年12月9日起实施。
       
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牛头人 2013-07-03 22:54:03发布主贴
斩杀之无耻特停
【摘要】特停与否在交易所没有标准,它想停谁就停谁。有一个规律是,它只停涨,不停跌。
       这种霸王硬上弓加脑残的做法留之何用,我强烈抗议!!!!

        
       
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33521sd 2017-05-28 11:34:43发布主贴
:本周共调查133起异常
【摘要】上交所发布会表示,本周共对133起证券异常交易行为进行调查,涉及证券133只、证券账户435个,共出具书面警示函119份,针对投资者实施盘中暂停账户交易17次,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
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riftway 2018-06-27 20:17:17发布主贴
沪深业务要监管费了
【摘要】中国网财经6月27日讯 发改委、财政部今日发布关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知。通知提到,对沪深交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       [淘股吧]
       以下为通知全文:
       证监会:
       你会《关于申报证券期货业监管费收费标准的函》(证监函〔2017〕316号)收悉。按照《财政部 国家发展改革委关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)有关规定,现就证券期货业监管费收费标准等有关问题通知如下。
       一、证券期货业监管费标准
       (一)业务监管费标准。对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       (二)机构监管费标准。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按照《财政部 国家发展改革委关于停征 免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》(财税〔2018〕37号)有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       二、证券、期货、基金从业人员资格考试费标准,按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格〔2015〕1217号)有关规定执行,在国家规定的收费标准上限范围内按成本补偿原则自行确定。
       三、你会应严格执行本通知规定,自觉规范收费行为,不得擅自增加收费项目、扩大收费范围和提高收费标准,切实维护企业和群众的合法权益。
        四、证券期货业业务监管费标准自2018年1月1日起执行,《国家发展改革委 财政部关于重新核发银监会证监会保监会监管费等收费标准的通知》(发改价格〔2016〕14号)同时废止。 
       
       
       嘿嘿,不但要监管你,还问你收费,你服不服?
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ok2009 2011-05-26 10:19:27发布主贴
 恒泰=稀土现货?
【摘要】 恒泰证券=稀土现货交易所?
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佛渊一字师 2010-07-13 19:36:31发布主贴
上海这是啥意思?
【摘要】去上交所看成交回报时,忽然发现了下面这个好有意思的数据。以下为上交所网页原文。
       [淘股吧]
       
       ================原文开始===================
       大宗交易意向申报信息    
       申报日期  证券代码  证券简称  买卖方向  价格  数量  备注
       2010-07-13  600576  万好万家  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  600713  南京医药  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  601168  西部矿业  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  600745  中茵股份  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  600768  宁波富邦  买入  0  100  13916350893
       2010-07-13  600318  巢东股份  买入  0  100  13916350893
       2010-07-13  600486  扬农化工  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600213  亚星客车  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600576  万好万家  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  601168  西部矿业  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600048  保利地产  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  601607  XD上海医  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600713  南京医药  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600837  海通证券  买入  8.74  100  13764787613 阳光私募基金 专做大宗交易 
       
       ================原文结束=================
       
       1、从价格和数量看,根本不是想做什么大宗交易。
       2、主要目的还是留下备注中的手机号码(全是上海的)?把上交所当免费广告平台?
       3、上交所公开人家的手机,怕是犯了隐私吧?
       4、留下这些标的代码,估计也多少是有点含义的?
       
       大家说说。
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火主 2019-09-11 17:26:08发布主贴
香港及伦敦集团两间公司合并,伦价持续拉升
【摘要】香港交易所9月11日盘后发布公告称,其已向伦敦证券交易所集团的董事会提议,将香港交易所及伦敦证券交易所集团两间公司合并。
       [淘股吧]
       消息发布后,伦交所股价持续拉升,现涨超15%。
       根据条款,伦敦证券交易所集团股东的每股伦敦证券交易所集团股份将收到:2045便士现金及2.495股新发行的香港交易所股份。这将反映伦敦证券交易所集团的全部已发行及将发行的普通股本的价值约为296亿英磅,反映其企业价值为316亿英磅。
       公告称,此项建议合不仅有利于提升两者各自的业务、推动跨市场及跨地域的创新,还能向市场参与者及投资者提供一个前所未有的全球市场互联互通平台。
       唯信网指出,进行该建议交易的原因主要有:
       一、 创造一个全球布局、世界领先的跨资产类别金融基础设施集团,连接西方成熟的金融市场及东方新兴的金融市场,尤其是中国市场,更好地应对不断变化的全球宏观经济环境。
       二、帮助英国在中国市场国际化和人民币成为全球主要储备货币的进程中捕捉新机遇,巩固伦敦作为全球领先离岸美元及离岸人民币中心的地位。
       三、强化香港作为连接中国、亚洲与世界的桥梁角色,推动中国内地的资本市场通过有序可控的渠道继续开放,以及为快速增长的亚洲财富提供投资出路。
       四、结合伦敦证券交易所集团的全球数据资源、分析能力、分销渠道和香港交易所与全球数码化水平最高的新兴经济体中国的连系,为全球投资者提供独一无二和高价值的 数据产品和服务。
       五、方便企业更容易于伦敦、香港、米兰及中国内地(透过香港交易所的互联互通机制)市场透过首次公开招股及二级集资市场进行全球融资。
       六、在股票、定息、货币、大宗商品及衍生工具产品方面提供创新机遇,提升于国内、区内 以至全球的竞争力;在多个市场及平台应用领先科技;及提高伦敦及香港市场的透明 度、韧性及抗风险能力。
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胖猫猫 2011-08-12 17:05:15发布主贴
发布重要报告:应逐步取消涨跌幅限制
【摘要】央行再度出手维稳 上交所发布重要报告
       [淘股吧]
       手机免费访问 www.cnfol.com 2011年08月12日 10:22 中金在线/财经编辑部    编者按:周二招标发行的10亿元人民币1年期央票,发行价96.62元,对应收益率连续四周持平于3.4982%。央行同日没有进行正回购操作。另外,资金市场利率的持续走低,加上本周的700亿元净投放,市场资金面紧张的情况已经大幅缓解了。上交所报告建议,为防范系统性风险,维持市场公正与秩序,证券交易所应逐步取消股票涨跌幅限制,代之以国际通行的熔断制度,创新证券交易所乃至跨市场的价格稳定机制。
       http://news.cnfol.com/110812/101,1590,10467535,00.shtml
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ockie 2013-09-10 23:53:50发布主贴
【摘要】深圳或者广州的低于万三的联系我,发站内信
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鹅卵石 2013-08-16 15:38:38发布主贴
否决光大作废申请
【摘要】上交所否决光大证券交易作废申请
       [淘股吧]
       2013-08-16 15:18:01 来源: 上交所(上海) 有60人参与
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       网易财经8月16日讯 上交所今日收盘后发布公告称,本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常清算交收环节。
       
       光大证券乌龙指致沪指今日盘中拉升5%,此前有消息称,光大证券申请交易作废。
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龙马精神 2015-01-13 08:24:28发布主贴
关于发布《上海期权试点规则》的通知
【摘要】关于发布《上海证券交易所股票期权试点交易规则》的通知
       [淘股吧]
       
       上证发〔2015〕7号
       
       各市场参与人:
       
         为规范股票期权试点业务,根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定,上海证券交易所(以下简称“本所”)制定了《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《期权交易规则》”,详见附件)。现予发布,并就有关事项通知如下:
       
         一、《期权交易规则》自本通知发布之日起实施。请各期权经营机构按照规定,尽快做好业务和技术准备。
       
         二、关于期权合约停牌期间继续接受申报并于复牌时进行集合竞价(第七十五条第二款)的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体实施时间另行通知。
       
         三、关于期权经营机构利用自有证券完成经纪业务中的行权交割义务的规定(第一百一十五条)暂不实施,具体实施时间另行通知。
       
         四、关于组合策略(第一百二十四条、第一百二十五条)的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体实施时间另行通知。
       
         五、关于证券保证金(第一百二十六条至第一百二十九条)的规定暂不实施,本所及中国证券登记结算有限责任公司将就此进一步作出具体规定,具体实施时间另行通知。
       
         特此通知。
        
       
         附件:上海证券交易所股票期权试点交易规则
       
       
       上海证券交易所
       
       二○一五年一月九日
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haofj5707 2010-02-22 08:22:58发布主贴
:严重异常将被暂停融资融
【摘要】昨日,深交所正式发布融资融券标的证券名单与担保品范围,就试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券(担保品)的范围、折算率及相关事项做了明确规定。交易所将对融资融券交易实施严格的实时监控,对交易中出现严重异常的股票采取暂停融资融券交易等措施。
       [淘股吧]
         2月12日,深交所曾对外公布了融资融券标的证券名单,入选的股票共有四十只,其中包括深发展A、万科(000002)A、招商地产(000024)等,担保品则包括A股、基金、债券。
         对于融资融券标的证券名单,深交所有关负责人昨日表示,此次公布的标的证券名单分别与深证成指和上证50指数成份股范围相同,主要是考虑指数成份股市值相对较大、流动性较好及波动性较小等特点,符合作为融资、融券标的证券的要求。融资融券本身具有一定的操作风险,特别是当标的证券所属上市公司发生重大变故或业务调整时,都可能对融资融券带来影响。交易所将对融资融券交易实施严格的实时监控,对交易中出现严重异常的股票采取暂停融资融券交易等措施。
         该负责人同时表示,交易所公布的标的证券范围并不一定就是投资者在证券公司可以进行融资或融券交易的标的范围。每个证券公司可以根据市场情况及自身条件,在交易所公布的标的证券范围内,确定实际可提供给客户的融资、融券标的证券名单。而每只担保品证券在计算充抵保证金价值时的具体折算率,也将会由各家券商根据其对上市公司的分析及二级市场交易风险的判断等因素来最终确定,投资者应在融资融券交易前通过证券公司了解具体情况。 
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long555 2013-05-12 20:28:26发布主贴
上海的指定规则,不利于的竞争
【摘要】                           上海交易所的指定交易规则,不利于证券交易的竞争
       
       上海交易所的指定交易规则,
       使券商的客户竞争,受到制约。
       深圳的可以转托管。
       一个客户,不能在多个券商开户交易上海股票。
       但是,可以在多个券商交易深圳股票。
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warren9600 2017-04-12 23:07:28发布主贴
建议监会取缔关闭各商的VIP通道
【摘要】这种通道实质上违反三公原则,造成二级市场上认为的不公平,少数人得利大多数人承担风险。直接后果是在一字板的大量出现,由于缺乏换手,而股价却不断大幅提高,最直接后果是一字板见顶,短期的连续一字板快速透支一个本可以炒作日久的题材,使股价天天出现暴涨,最后也逃不过天天大跌,最终也导致大盘的风险加大,传导至整个金融市场,这与证监会稳定金融风险稳定股市的想法完全背离。
       [淘股吧]
            VIP通道使得一字板大量出现,最终受害的一定是散户,拥有VIP通道的游资封一字板抢筹,几个一字板后机构板上出货,散户抢进,一地鸡毛,追高散户大亏,当然,我不同情这些失去理性的接棒者,几个一字板还接棒自作自受。
           很支持交易所对连续一字板股特停,对换手震荡涨停板股少特停的做法。后者让大众分享利益,游资机构散户三赢,而连续一字板只能是少数人得利多数人受损的。
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泥巴墙 2016-10-08 17:53:24发布主贴
考察深圳(多图慎入)
【摘要】深交就爽?不加班
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经适房黑幕 2016-04-28 20:21:08发布主贴
修改《深圳规则》 5月9日起施行
【摘要】  修改《深圳证券交易所交易规则》的通知   日期: 2016-4-28  深证会〔2016〕138号  各市场参与人:  经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称“本所”)对《深圳证券交易所交易规则(2015年修订)》作出如下修改:  一、每个交易日9:25至9:30期间,交易主机不再接受竞价交易申报。第3.3.1条修改为:本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。  每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;在其他接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。  本所可以调整接受会员申报的时间。  二、调整可以采用大宗交易方式的证券交易的条件。删除第3.6.1条第(五)项、第(六)项、第(七)项及第(八)项。  三、债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示。第3.6.7条修改为:“权益类证券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30;债券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”  第3.6.9条第(一)项修改为:“债券协议大宗交易的报价信息,内容包括:证券代码、证券简称、申报类型、买卖方向、数量、价格等;债券协议大宗交易的成交信息,内容包括:证券代码、证券简称、当日最新价、当日最高价、当日最低价、总成交数量、总成交金额、总成交笔数等;”  四、对处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不再接受其大宗交易申报。第3.6.3条第三款修改为:“当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不接受其协议大宗交易申报。”  第3.6.3条增加一款,作为第四款:“当天全天停牌或停牌至收市的证券,本所不接受其盘后定价大宗交易申报。”  本通知自2016年5月9日起施行。《深圳证券交易所交易规则(2015年修订)》根据本通知作相应修改,重新发布。  请各会员单位、基金管理人等做好相关业务与技术准备工作。  特此通知。  附件:《深交所交易规则(2016年修订)》  深圳证券交易所  2016年4月28日  关于《交易规则》等业务规则修订问题解答  编者按:深交所近期修订了《交易规则》、《基金交易和申购赎回实施细则》、《债券交易实施细则》、《网络投票实施细则》、《网络身份认证业务指引》等业务规则,对交易主机接受申报时间、可以采用协议大宗交易的证券交易条件、债券协议大宗交易成交确认模式等内容进行了调整,并将于2016年5月9日起施行。为便于投资者理解,现对本次修订涉及的主要内容进行专题解读,敬请关注。  1. 与原规则相比,《深圳证券交易所交易规则(2016年修订)》(以下简称“《交易规则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?  答:与原规则相比,《交易规则(2016年修订)》的修订内容主要包括四个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报;二是债券质押式回购和组合订单不再采用协议大宗交易方式;三是债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示;四是证券处于临时停牌期间或停牌至收市的,深交所不再接受其协议大宗交易申报。  2. 按照《交易规则(2016年修订)》,深交所交易主机接受投资者申报的时间有何变化?  答:按照修订后的规则,深交所交易主机在9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报,包括买卖申报和撤销申报,改变了原来该期间接受申报但暂时不进行处理的模式。修订后,减少了因深沪两市交易机制的差异给投资者带来的不便。  3. 按照《交易规则(2016年修订)》,深交所协议大宗交易的规定有何变化?  答:从交易情况看,债券回购和组合订单近十年未发生过任何协议大宗交易,缺乏市场需求,因此本次规则做出调整。按照修订后的规则,可以进行协议大宗交易的证券交易条件有两方面的变化:一是债券质押式回购交易不再采用协议大宗交易方式;二是协议大宗交易取消多只A股、多只基金、多只债券的组合订单方式。  4. 按照《交易规则(2016年修订)》,债券协议大宗交易的成交确认模式有什么变化?  答:自2012年起,公司债券协议大宗交易已实行实时成交确认,但国债、企业债等其他公开发行债券品种实行盘后确认模式,成交确认时间为15:00至15:30。规则修订后,所有债券品种协议大宗交易均实行实时成交确认,成交确认时间为9:15至11:30、13:00至15:30,即交易双方提交买卖申报后,深交所交易主机实时进行匹配处理,并反馈成交回报等信息,提高了所有公开发行债券的交易效率。  5. 按照修订后的业务规则,如果某只证券被实施临时停牌,那么该证券的协议大宗交易和转融通出借交易是否受到影响?  答:会受到影响。按照《交易规则(2016年修订)》和修订后的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》,如果某只证券竞价交易被实施临时停牌,临时停牌期间,深交所不接受其协议大宗交易和转融通出借交易申报,但可以撤销申报,解决了目前临时停牌期间,证券竞价交易与协议大宗交易、转融通出借交易处理不一致的问题。  6. 与原规则相比,《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2016年修订)》的修订内容主要包括哪些?   答:与原规则相比,修订后的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》主要根据《交易规则(2016年修订)》的修订内容,同步进行调整。本次修订内容主要包括两个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受基金竞价交易申报;二是多只基金的组合订单不再采用协议大宗交易方式。  7. 与原规则相比,《深圳证券交易所债券交易实施细则(2016年修订)》(以下简称“《债券交易实施细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?  答:与原规则相比,《债券交易实施细则(2016年修订)》修订内容主要包括两个方面:一是协议大宗交易实时成交确认模式从公司债扩展至国债、企业债等其余公开发行债券,同时提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率;二是在信息披露方面,协议大宗交易实时报价信息和成交信息的披露范围从公司债券扩展至所有公开发行债券,进一步提高市场透明度。  8. 按照《债券交易实施细则(2016年修订)》,哪些品种的债券在协议大宗交易过程中可以实现实时成交确认和行情揭示?  答:按照修订后的规则,公开发行且在深交所上市的债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示,具体品种包括:国债、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、可交换公司债等。  9. 按照《债券交易实施规则(2016年修订)》,协议大宗交易实时成交确认模式从公司债券扩展至国债、企业债等其余公开发行债券后,对债券交易和质押效率有什么影响?  答:按照修订后的规则,国债、企业债等公开发行的债券协议大宗交易实行实时成交确认模式,提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率。当日通过协议大宗交易方式买入的债券,与竞价交易买入的债券相同,可以通过竞价方式卖出,也可以申报作为质押券,参与质押式回购交易。  10. 《债券交易实施规则(2016年修订)》具体实施方面,对于公司债、可交换公司债,投资者有哪些需要特别注意的?  答:因涉及相关技术系统改造,《债券交易实施规则(2016年修订)》第六条、第三十二条暂不适用于公司债券及可交换公司债券,适用时间由深交所另行通知。技术系统改造期间,公司债券和可交换公司债券的现券回转交易及质押入库安排,仍按深交所2012年11月29日发布的《债券交易实施细则》第二十条、第二十六条及第五十条的规定执行,当日通过大宗交易方式买入的公司债、可交换公司债,次一交易日才能通过竞价交易方式卖出或申报作为质押券。  11. 与原网络投票规则相比,《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2016年修订)》(以下简称“《网投细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?  答:与原规则相比,《网投细则(2016年修订)》的修订内容主要包括三个方面:一是修订通过交易系统进行投票的相关条款,不再限定以买委托的方式进行投票操作,仅对投票代码、投票简称、投票时间、投票议案、议案类型等投票要素作出规定。二是进一步明确优先股的投票代码区间:主板优先股投票代码区间为369601~369699,中小企业板优先股投票代码区间为369701~369799,创业板优先股投票代码区间为369801~369899。三是进一步明确优先股的计票原则,对于优先股股东的投票情况,网络投票系统仅对原始投票数据进行计票;对于恢复表决权的优先股股东,其表决结果由上市公司在原始计票数据的基础上进行比例折算。  12. 按照《网投细则(2016年修订)》,深市上市公司股东大会网络投票渠道、方式是否发生了变化?   答:《网投细则(2016年修订)》实施后,深市上市公司股东大会网络投票渠道没有发生变化,投资者仍然可以通过交易系统和互联网投票系统两种渠道参与上市公司股东大会网络投票。  通过交易系统进行网络投票,不再限定以买委托的方式进行,投资者的实际操作取决于证券公司提供的网络投票操作界面。如果证券公司提供网络投票专用界面,则投资者对股东大会相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”即可直接表达,较买委托方式更加直观便捷。  通过互联网进行投票的投资者仍然须先按照规定办理身份认证,申请数字证书或服务密码,然后在投票时段内登录http://wltp.cninfo.com.cn参与投票。   13. 是否所有证券公司交易客户端的网络投票系统都提供了网络投票专用界面?如不是,操作上有何差别?  答:目前,大部分证券公司为投资者提供了网络投票专用界面,只有少数证券公司仍然提供买委托式的投票界面。  通过网络投票专用界面进行投票的操作步骤如下:  (1)登录证券公司交易客户端选择网络投票相关栏目;  (2)选择所要参加投票的上市公司股东大会的投票界面;  (3)对相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案则填写选举票数。  如通过证券公司交易客户端提供的买委托式投票界面进行投票,投资者需向证券公司营业部咨询具体的投票操作方法。(来源:深交所网站 2016-04-28 19:45)
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aogu 2009-06-05 23:08:30发布主贴
深圳创业板上市规则正式发布
【摘要】  深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文略)
       [淘股吧]
         目   录
         第一章总则... 3
         第二章信息披露的基本原则及一般规定... 3
         第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人... 8
         第一节声明与承诺... 8
         第二节董事会秘书... 12
         第四章保荐机构... 15
         第五章股票和可转换公司债券上市... 17
         第一节首次公开发行的股票上市... 17
         第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市... 20
         第三节有限售条件的股份上市流通... 21
         第六章定期报告... 22
         第七章临时报告的一般规定... 26
         第八章董事会、监事会和股东大会决议... 28
         第一节董事会和监事会决议... 28
         第二节股东大会决议... 29
         第九章应披露的交易... 31
         第十章关联交易... 36
         第一节关联交易及关联人... 36
         第二节关联交易的程序与披露... 37
         第十一章其他重大事件... 41
         第一节重大诉讼和仲裁... 41
         第二节募集资金管理... 42
         第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测... 43
         第四节利润分配和资本公积金转增股本... 45
         第五节股票交易异常波动和澄清... 46
         第六节回购股份... 47
         第七节可转换公司债券涉及的重大事项... 49
         第八节收购及相关股份权益变动... 50
         第九节股权激励... 52
         第十节破产... 53
         第十一节其他... 56
         第十二章停牌和复牌... 59
         第十三章风险警示处理... 62
         第一节一般规定... 62
         第二节退市风险警示... 63
         第三节其他风险警示处理... 66
         第十四章暂停、恢复、终止上市... 68
         第一节暂停上市... 68
         第二节恢复上市... 70
         第三节终止上市... 75
         第十五章申请复核... 79
         第十六章境内外上市事务... 80
         第十七章监管措施和违规处分... 80
         第十八章释义... 82
         第十九章附则... 84
         附件一:董事声明及承诺书... 85
         附件二:监事声明及承诺书... 90
         附件三:高级管理人员声明及承诺书... 95
         附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书... 100
       
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小小米葱 2016-04-28 20:42:49发布主贴
修改《深圳规则》 5月9日起施行
【摘要】修改《深圳证券交易所交易规则》的通知
       [淘股吧]
       
       日期: 2016-4-28
       
       深证会〔2016〕138号
       
       各市场参与人:
       
       经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称“本所”)对《深圳证券交易所交易规则(2015年修订)》作出如下修改:
       
       一、每个交易日9:25至9:30期间,交易主机不再接受竞价交易申报。第3.3.1条修改为:本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。
       
       每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;在其他接受申报的时间内,未成交申报可以撤销。
       
       本所可以调整接受会员申报的时间。
       
       二、调整可以采用大宗交易方式的证券交易的条件。删除第3.6.1条第(五)项、第(六)项、第(七)项及第(八)项。
       
       三、债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示。第3.6.7条修改为:“权益类证券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30;债券协议大宗交易的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”
       
       第3.6.9条第(一)项修改为:“债券协议大宗交易的报价信息,内容包括:证券代码、证券简称、申报类型、买卖方向、数量、价格等;债券协议大宗交易的成交信息,内容包括:证券代码、证券简称、当日最新价、当日最高价、当日最低价、总成交数量、总成交金额、总成交笔数等;”
       
       四、对处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不再接受其大宗交易申报。第3.6.3条第三款修改为:“当天全天停牌、处于临时停牌期间或停牌至收市的证券,本所不接受其协议大宗交易申报。”
       
       第3.6.3条增加一款,作为第四款:“当天全天停牌或停牌至收市的证券,本所不接受其盘后定价大宗交易申报。”
       
       本通知自2016年5月9日起施行。《深圳证券交易所交易规则(2015年修订)》根据本通知作相应修改,重新发布。
       
       请各会员单位、基金管理人等做好相关业务与技术准备工作。
       
       特此通知。
       
       深圳证券交易所
       
       2016年4月28日
       
       关于《交易规则》等业务规则修订问题解答
       
       编者按:深交所近期修订了《交易规则》、《基金交易和申购赎回实施细则》、《债券交易实施细则》、《网络投票实施细则》、《网络身份认证业务指引》等业务规则,对交易主机接受申报时间、可以采用协议大宗交易的证券交易条件、债券协议大宗交易成交确认模式等内容进行了调整,并将于2016年5月9日起施行。为便于投资者理解,现对本次修订涉及的主要内容进行专题解读,敬请关注。
       
       1. 与原规则相比,《深圳证券交易所交易规则(2016年修订)》(以下简称“《交易规则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?
       
       答:与原规则相比,《交易规则(2016年修订)》的修订内容主要包括四个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报;二是债券质押式回购和组合订单不再采用协议大宗交易方式;三是债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示;四是证券处于临时停牌期间或停牌至收市的,深交所不再接受其协议大宗交易申报。
       
       2. 按照《交易规则(2016年修订)》,深交所交易主机接受投资者申报的时间有何变化?
       
       答:按照修订后的规则,深交所交易主机在9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报,包括买卖申报和撤销申报,改变了原来该期间接受申报但暂时不进行处理的模式。修订后,减少了因深沪两市交易机制的差异给投资者带来的不便。
       
       3. 按照《交易规则(2016年修订)》,深交所协议大宗交易的规定有何变化?
       
       答:从交易情况看,债券回购和组合订单近十年未发生过任何协议大宗交易,缺乏市场需求,因此本次规则做出调整。按照修订后的规则,可以进行协议大宗交易的证券交易条件有两方面的变化:一是债券质押式回购交易不再采用协议大宗交易方式;二是协议大宗交易取消多只A股、多只基金、多只债券的组合订单方式。
       
       4. 按照《交易规则(2016年修订)》,债券协议大宗交易的成交确认模式有什么变化?
       
       答:自2012年起,公司债券协议大宗交易已实行实时成交确认,但国债、企业债等其他公开发行债券品种实行盘后确认模式,成交确认时间为15:00至15:30。规则修订后,所有债券品种协议大宗交易均实行实时成交确认,成交确认时间为9:15至11:30、13:00至15:30,即交易双方提交买卖申报后,深交所交易主机实时进行匹配处理,并反馈成交回报等信息,提高了所有公开发行债券的交易效率。
       
       5. 按照修订后的业务规则,如果某只证券被实施临时停牌,那么该证券的协议大宗交易和转融通出借交易是否受到影响?
       
       答:会受到影响。按照《交易规则(2016年修订)》和修订后的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》,如果某只证券竞价交易被实施临时停牌,临时停牌期间,深交所不接受其协议大宗交易和转融通出借交易申报,但可以撤销申报,解决了目前临时停牌期间,证券竞价交易与协议大宗交易、转融通出借交易处理不一致的问题。
       
       6. 与原规则相比,《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2016年修订)》的修订内容主要包括哪些?
       
       答:与原规则相比,修订后的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》主要根据《交易规则(2016年修订)》的修订内容,同步进行调整。本次修订内容主要包括两个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受基金竞价交易申报;二是多只基金的组合订单不再采用协议大宗交易方式。
       
       7. 与原规则相比,《深圳证券交易所债券交易实施细则(2016年修订)》(以下简称“《债券交易实施细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?
       
       答:与原规则相比,《债券交易实施细则(2016年修订)》修订内容主要包括两个方面:一是协议大宗交易实时成交确认模式从公司债扩展至国债、企业债等其余公开发行债券,同时提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率;二是在信息披露方面,协议大宗交易实时报价信息和成交信息的披露范围从公司债券扩展至所有公开发行债券,进一步提高市场透明度。
       
       8. 按照《债券交易实施细则(2016年修订)》,哪些品种的债券在协议大宗交易过程中可以实现实时成交确认和行情揭示?
       
       答:按照修订后的规则,公开发行且在深交所上市的债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示,具体品种包括:国债、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债、分离交易的可转换公司债、可交换公司债等。
       
       9. 按照《债券交易实施规则(2016年修订)》,协议大宗交易实时成交确认模式从公司债券扩展至国债、企业债等其余公开发行债券后,对债券交易和质押效率有什么影响?
       
       答:按照修订后的规则,国债、企业债等公开发行的债券协议大宗交易实行实时成交确认模式,提高了债券竞价交易和协议大宗交易联动的效率。当日通过协议大宗交易方式买入的债券,与竞价交易买入的债券相同,可以通过竞价方式卖出,也可以申报作为质押券,参与质押式回购交易。
       
       10. 《债券交易实施规则(2016年修订)》具体实施方面,对于公司债、可交换公司债,投资者有哪些需要特别注意的?
       
       答:因涉及相关技术系统改造,《债券交易实施规则(2016年修订)》第六条、第三十二条暂不适用于公司债券及可交换公司债券,适用时间由深交所另行通知。技术系统改造期间,公司债券和可交换公司债券的现券回转交易及质押入库安排,仍按深交所2012年11月29日发布的《债券交易实施细则》第二十条、第二十六条及第五十条的规定执行,当日通过大宗交易方式买入的公司债、可交换公司债,次一交易日才能通过竞价交易方式卖出或申报作为质押券。
       
       11. 与原网络投票规则相比,《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2016年修订)》(以下简称“《网投细则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?
       
       答:与原规则相比,《网投细则(2016年修订)》的修订内容主要包括三个方面:一是修订通过交易系统进行投票的相关条款,不再限定以买委托的方式进行投票操作,仅对投票代码、投票简称、投票时间、投票议案、议案类型等投票要素作出规定。二是进一步明确优先股的投票代码区间:主板优先股投票代码区间为369601~369699,中小企业板优先股投票代码区间为369701~369799,创业板优先股投票代码区间为369801~369899。三是进一步明确优先股的计票原则,对于优先股股东的投票情况,网络投票系统仅对原始投票数据进行计票;对于恢复表决权的优先股股东,其表决结果由上市公司在原始计票数据的基础上进行比例折算。
       
       12. 按照《网投细则(2016年修订)》,深市上市公司股东大会网络投票渠道、方式是否发生了变化?
       
       答:《网投细则(2016年修订)》实施后,深市上市公司股东大会网络投票渠道没有发生变化,投资者仍然可以通过交易系统和互联网投票系统两种渠道参与上市公司股东大会网络投票。
       
       通过交易系统进行网络投票,不再限定以买委托的方式进行,投资者的实际操作取决于证券公司提供的网络投票操作界面。如果证券公司提供网络投票专用界面,则投资者对股东大会相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”即可直接表达,较买委托方式更加直观便捷。
       
       通过互联网进行投票的投资者仍然须先按照规定办理身份认证,申请数字证书或服务密码,然后在投票时段内登录http://wltp.cninfo.com.cn参与投票。
       
       13. 是否所有证券公司交易客户端的网络投票系统都提供了网络投票专用界面?如不是,操作上有何差别?
       
       答:目前,大部分证券公司为投资者提供了网络投票专用界面,只有少数证券公司仍然提供买委托式的投票界面。
       
       通过网络投票专用界面进行投票的操作步骤如下:
       
       (1)登录证券公司交易客户端选择网络投票相关栏目;
       
       (2)选择所要参加投票的上市公司股东大会的投票界面;
       
       (3)对相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案则填写选举票数。
       
       如通过证券公司交易客户端提供的买委托式投票界面进行投票,投资者需向证券公司营业部咨询具体的投票操作方法。
       
       
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e老实和尚 2009-10-16 19:23:55发布主贴
入门
【摘要】交易所债券入门
       [淘股吧]
       
       
       
       
       
       
       
       鉴于很多投资者想投资债券,这里简要介绍一下交易所债券。
       
       一、 债券分类
       国债、企业债、公司债、分离交易可转债之债券部分、可转换债券,其中前四种是纯债,最后一种是含有转股权利的债券。
       国债:国家发行的债券。深市代码100XXX,沪市代码010XXX
       
       企业债:企业债券是由中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业发行的债券。
       深市代码111XXX,沪市代码120XXX,129XXX
       
       公司债:公司债券是由股份有限公司或有限责任公司发行的债券。
       深市代码111XXX,112XXX沪市代码122XXX
       
       分离开交易可转债之债券部分:等同于公司债
       深市代码115XXX沪市代码126XXX
       
       可转换债券:上市公司发行的在约定时间可以转成股票的债券。
       深市代码125XXX沪市代码110XXX
       
       二、 债券的净价和全价
       交易所债券实行净价交易全价结算,也就是说按净价报单买卖,全价结算(净价+应计利息)。
       其中应计利息=自上次分红日登记日到今天的天数*年利息/365
       举例:债券122009,票面利率9%
       现价106.25,应计利息2.638,投资人如果以106.25买入,那么成交价为106.25+2.638=108.89
       应计利息2.638是这么得出的:债券距离上次付息107天,
       应计利息=107*9/365
       三、 债券各项指标
       1、 信用评级:AAA、AA+、AA、AA-,越高越好,国债和企业债都是AAA。
       2、 担保:银行、企业、土地质押、应收帐款。其中大银行担保最好。
       3、 回售:投资者可在约定时间把债券按面值+利息回售给发行人。例如:122009、122984、122013等
       4、剩余时间:距离到期的时间,时间越长收益率应该越高。
       四、 债券收益率计算
       可用execl计算
       Yield(当前日期,到期日期,年利率,现净价,面值,年付息次数,1)
       
       五、 可转债
       可转债与纯债不同,不实行净价交易。
       1、可转债的转股价格:约定以该价格转成股票,比如125709转股价格是13,则
       每张转债可转股数为100/13=7.6923,转股价格是可改变的,由于正股下跌造成
       转股不利,上市公司可能会下调转股价格。
       2、可转债的回售:多数转债有回售条款,这一条款是投资者的权利。比如125709,“如果公司股票任意连续30个交易日的收盘价低于当期转股价格70%时,或者改变募集资金用途时,持有人有权将其持有的全部或部分债券以面值加当期利息的价格回售给公司。”
       3、可转债的赎回:这一条款是发行人的权利。比如125709,“公司股票在任意连续30个交易日中的收盘价不低于当期转股价格的130%时,或者当本期可转债未转股余额不足3,000万元时,公司董事会有权决定按面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
       ”
       
       
       
       
       
       
       
       
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神牛小乐 2019-11-04 08:13:20发布主贴
越秀金控正宗金融区块链,未来广州期货澳门批复的牛
【摘要】
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价值追随者 2018-10-22 17:34:16发布主贴
华安从业人员违法被罚20万元
【摘要】3月21日讯 3月19日,中国证监会广东监管局发布〔2018〕4号行政处罚决定书称,华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部的证券从业人员谢竞因违法交易股票证券被中国证监会广东监管局给予警告,没收违法所得56,045.60元,并罚款204,132.04元。
       [淘股吧]
       
       行政处罚书显示,2013年7月1日至2016年4月26日,谢竞作为证券从业人员,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,盈利合计27,066.02元。
       
       与此同时,谢竞在华安证券任职期间,以证券从业人员身份,私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券,累计成交金额169,516,829.98元。对上述交易,谢竞获得交易佣金提成28,979.58元,应属违法所得。
       
       广东监管局认为,谢竞的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规定,分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述违法行为。
       
       依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定,广东监管局没收谢竟违规买卖股票所得27,066.02元,并处以54,132.04元罚款;对谢竞作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,没收违法所得28,979.58元,并处以150,000元罚款。
       
       上述两项违法行为合并处罚为:给予警告,没收违法所得56,045.60元,并处以204,132.04元的罚款。
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fhyw 2018-04-18 18:58:44发布主贴
章程修订:进一步拓展职能范围,增加决定暂停、恢复重新上市
【摘要】这是要把退市的股拉回来吗?
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巧克力美人 2019-10-15 09:53:54发布主贴
珠海中富,澳门总龙头!!!
【摘要】等我慢慢来挖,大家稍等!!!
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caiyun1998 2012-02-21 21:21:46发布主贴
上市已经上海发字[2012]4 号文批准
【摘要】股票上市已经上海证券交易所上证发字[2012]4 号文批准
       1、上市地点:上海证券交易所
       2、上市时间:2012 年 2 月 23 日
       3、股票简称:吉视传媒
       4、股票代码:601929
       5、本次发行完成后总股本:1,397,988,790 股
       6、本次 A 股公开发行的股份数:280,000,000 股
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aachy 2016-09-26 15:18:22发布主贴
:本周共调查144起异常 涉及146只
【摘要】2016-09-10
       刘士余:从严监管绝不手软,坚守不发生系统性风险基本底线。
       
       
       2016-09-23
       上交所发布会表示,本周共对144起证券异常交易行为进行调查,涉及证券146只、证券账户571个,
       共出具书面警示函159份,针对投资者实施盘中暂停账户交易7次,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。 
       
       
       
       2016-09-26
       A股暴跌
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大众一二 2010-11-05 11:44:27发布主贴
上海市场公告:暂停ETF申购赎回
【摘要】上海证券交易所市场公告
       
        
       
       因技术原因,根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定,本所现决定:暂停ETF申购和赎回,何时恢复另行通知。
       
        
       
       上海证券交易所              
       
        
       
       2010 年  11 月  05 日
       
        
       
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自由与行走 2015-07-01 21:18:29发布主贴
沪、深中国登记结算公司拟调降A结算相关收费标准。
【摘要】沪、深证券交易所和中国证券登记结算公司拟调降A股交易结算相关收费标准。中国证券登记结算公司收取的A股交易过户费由目前沪市按照成交面值0.3‰双向收取、深市按照成交金额0.0255‰双向收取,一律调整为按照成交金额0.02‰双向收取。按照近两年市场数据测算,降幅约为33%。沪、深证券交易所和中国证券登记结算公司将抓紧完成相关准备工作,于8月1日起正式实施。
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