证券交易是股票吗

共找到344条结果
凌云君安 2019-10-11 09:54:30发布主贴
什么佣金
【摘要】我国现行的证券交易佣金制度,所依据的是2002年5月1日起执行的由中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局共同发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,该通知的第一条明确规定 “A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。”依据该规定,我国目前所实行的是最高限额内向下浮动的佣金制度,而非完全的佣金自由化。
       [淘股吧]
       
              佣金是证券交易的主要成本之一,证券交易成本的降低,明显有助提高投资者的投资信心、提高资本市场运行效率、提高资产配置的效率,营造证券市场的繁荣,提高一个国家证券市场的综合竞争力。因此,为降低证券交易成本,推动证券市场的发展、繁荣,佣金制度在全球范围内发生了较大的变革。标准目前世界各国证券交易所实行的佣金制度大致可分为以下几种:一 单一的固定佣金制;二 差别佣金制,对大宗交易和小额交易进行划分,然后规定不同的佣金费率;三 按交易额的大小递减收费;四浮动佣金制,即设定最高、最低或者中间的佣金比例,允许在此基础以下、以上或上下区间浮动;五 佣金完全自由化。
       
              有关最新的佣金收取标准,投资者可以在上海、深圳证券交易所网站上查询最新公布的《证券交易及相关业务费用表》。
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ockie 2013-09-10 23:53:50发布主贴
【摘要】深圳或者广州的低于万三的联系我,发站内信
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汉兴 2015-09-12 10:02:31发布主贴
【摘要】股票就是股票,交易就是交易。大多数人,未入交易之道而入江湖恩怨,是为歧路!切忌!交易:只需聆听市场的声音;只需杜绝外部干扰专注市场波动。如此而已!
       [stock]sz300327[/stock]
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钱塘人 2011-07-17 19:42:53发布主贴
tmd
【摘要】股票买入最低数量100股,却给我成交50股。这种不合理的制度为什么不改一改?
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handou 2015-07-01 20:41:36发布主贴
请问指期货可以在公司的软件里
【摘要】以前在期货公司开过一个户,但是觉得和股票账户里资金需要转来转去很麻烦,
       请问各位达人,你们开户的证券公司有可以在股票交易软件里直接交易股指期货吗?
       这样股票和股指都在一个资金账户会方便不少
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价值追随者 2018-10-22 17:34:16发布主贴
华安从业人员违法被罚20万元
【摘要】3月21日讯 3月19日,中国证监会广东监管局发布〔2018〕4号行政处罚决定书称,华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部的证券从业人员谢竞因违法交易股票证券被中国证监会广东监管局给予警告,没收违法所得56,045.60元,并罚款204,132.04元。
       [淘股吧]
       
       行政处罚书显示,2013年7月1日至2016年4月26日,谢竞作为证券从业人员,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,盈利合计27,066.02元。
       
       与此同时,谢竞在华安证券任职期间,以证券从业人员身份,私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券,累计成交金额169,516,829.98元。对上述交易,谢竞获得交易佣金提成28,979.58元,应属违法所得。
       
       广东监管局认为,谢竞的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规定,分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述违法行为。
       
       依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定,广东监管局没收谢竟违规买卖股票所得27,066.02元,并处以54,132.04元罚款;对谢竞作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,没收违法所得28,979.58元,并处以150,000元罚款。
       
       上述两项违法行为合并处罚为:给予警告,没收违法所得56,045.60元,并处以204,132.04元的罚款。
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ddfddfddf 2017-04-27 22:12:05发布主贴
公司能看见你实时
【摘要】证券公司能看见你交易,你填买单就在同价位抢先下单,你填卖单也一样,你就给他抬轿子了,有这种情况吗
       
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难于青天 2016-10-07 11:00:47发布主贴
的境界
【摘要】一个职业的证券投资者必须像一个僧侣。在一年又一年的风险生涯里,在一次又一次的诱惑中,他总是需要极力地克制着人类那与生俱来的恐惧与贪婪,以防稍有不慎,便铸成大错。而为了追求精神或宗教意义上那个最终的和永恒的完美境界,他又不惜以终生的粗茶淡饭,破衣烂衫来折磨自己的肉体以净化自己的灵魂。更有甚者,既使作为一个成功的证券投资者,他却也许一生也不会有一次成功的婚姻经历。因为婚姻是现实和市俗的,他所爱的人也许并不能承受那种巨大的精神和金钱的压力。
       [淘股吧]
         在现实生活中,他总是不被人理解,身边的人常会给他套上疯子、赌徒或不务正业的帽子来打击他,增加他内心中原本已经深深埋藏的痛苦。所以他是孤独的。在漫长的一生中,固然在每一次刻骨铭心的失败之后,他都只能将那份痛苦深深地埋在心里,然而即使是每一次成功的经历,在别人看来,却也只不过是几个枯燥乏味的数字罢了。而那闪耀着自信,勇敢和智慧交织的光芒的胜利喜悦和欢欣,他都无人与之分享,这又何尝不是另一种深深的痛苦!
         在非洲,一只孤独的豹子,历经筋疲力尽的长途跋涉,跨越广阔的草原和数不清的河流山川,来到了海拔数千米冰封寒冷的乞力马扎罗山顶,当人们发现它的时候,它已经死了。它是为了什么?我知道。
         难道生命的意义不是历经荆棘和苦难,去顿悟那人生的真谛,达到人*,艺术,和科学的完美统一的境界么?还有什么比起在一个谬误的时代,错误的市场中,保持独立的思唯,正确的判断,做出自己的选择,然后,再让时间来拨乱反正,还事物以其本来面目,还自己一个清白更能让人感到自豪和激动的呢?一个职业的证券投资者,他最大的快乐,不正是在经历一次又一次的失败后一次又一次的顿悟之中么?一个职业的证券投资者,他最大的骄傲,不正是在意识到所有的人都错了,而只有自己才是正确的那一瞬间么?一个职业的证券投资者,他最大的安慰,不正是在时光流逝,尘埃散尽,万事万物终于水落石出的那一天么?
         晴朗的夜空,万籁俱寂。一瞬间,一只渔鹰的身影划着优美的曲线,掠过水面。
         大部分投资者认为股票交易是一个技术性的问题,事实上并非如此。技术层面的因素仅占整个交易部分的二分,其余八分的决定因素来自我们的心灵。这里的二与八的区别,并不是说心灵要比技术更重要,而是说技术的正常发挥依赖于心灵层面。他们的关系有点像物质与灵魂。我们的身体是物质层面,而灵魂则赋予身体源源不断创造力。同样,技术是种子,心灵则是那片沃土。
         心灵交易不是特异功能,更不是主观的猜想,它是个体与整体之间的和谐互动,它是交易的最高境界。人类的意识有一个特点,习惯在行为中将事物划分为主体与客体——即“我”是主体,“问题”是客体。投资者常常把主体与客体之间的关系理解为单向的、线性的。因此,很多投资者都希望找到一个一劳永逸的交易系统,试图打败股市。然而,这场游戏永远都是左手与右手之间的较量,谁是最终的胜者?人们常说,善易者不卜!有个故事讲:一个非常精通易术占卜之人算到自己心爱的古董花瓶将于某月某日某时辰破碎。他非常喜爱这只花瓶,决定不惜一切代价保全它。于是,他在某月某日某时辰将此花瓶摆于桌子中央,护之,寸步不离。吃午饭的时候,其妻唤之,多次不见回应,大怒!上前用力一拍桌子,花瓶应声掉在地上摔碎了。此人顿悟,叹道:左算右算也无法将自己算进去!从此不易不卜。这个故事对我们理解市场结构有很重要的启示。故事中的主人公,千算万算却无法将自身融入系统中,所以无法与系统形成互动,因而就无法把握自己的行为对结果产生的影响。同样,股市中的投资者既是市场的旁观者又是市场的参与者——交易行为导致价格的变动,价格变动反过来有影响着交易行为。市场就是这样一个,主体与客体互为因果的环状互反馈动态系统(混沌)。实际上,主体与客体的界限是相当模糊的。或者说,投资者一旦参与市场,就必须消除个体性而融入整体当中!在这个左手与右手的游戏当中,所有的秘密就是找到那个平衡点(金色的中庸)。无论是偏左还是偏右都会伤及自身,唯独找到那个平衡点,超越两极,成为整体,方能成功。在这个层面上讲,所有的技术分析和基本分析方法都无能为力。因为对于一个混沌的系统,仅仅使用线性工具只能适得其反。我们只能从更高的一个层面,意识的层面(心灵)寻求解决之道。
         至此,我们试着给心灵交易下个定义。心灵交易首要的任务是消除交易行为中的两分*,从而达成个体与整体和谐统一并与系统(市场)形成互动。交易行为中的两分性包含几个层面,简单说来有:信息上的、方法上的和行为与意识形态上的。在心灵交易中,市场信息的来源要及时、准确并能够容易被作者消化理解为佳。交易中并不是处理的信息越庞杂越好,无论采取多少信息,最终的交易抉择无非是买和卖。而不能被作者理解的信息,只能严重干扰交易行为。时下很多投资者迷恋指标分析,用心灵交易的理念来看,与其在指标图线上捕风捉影,不如研究指标公式表达的统计含义,知其然更要知其所以然。对于方法来说,往往越简单越直观的技术更能切合市场的本质,排除不必要的二次干扰,因此心灵交易采用最基本的技术分析方法如:K线形态、趋势线、均线,在高级阶段我们将应用波浪理论和江恩周期。上述几种方法虽然是最基础的技术分析手段,但是很多人并没有运用他们赚到钱,因而怀疑的人颇多。问题并非出在技术方法上,而是出于交易者的意识形态中。就心灵交易本身来讲,它不排斥任何技术分析方法,也就是说当掌握心灵交易之后,任何人都可以运用任何他们喜欢的方法赚钱。概括的说来,所有的技术分析工具都是线性的,包括计算机自动交易系统。我们可以把它们理解成一条线(一维空间)。目前,大多数人做的事情就是试图用一维空间的工具解决二维空间(主体与客体)的问题。很显然,这样只会制造更多的麻烦。我们是无法停留在系统内而解决系统自身的问题的。二维空间的问题需要上升到三维空间(主体与客体以及关照两者的意识——心灵)的高度来解决,即心灵交易。这个情况类似于“相对论”和“万有引力定律”之间的关系。在心灵交易的层面中,原有相互对立的矛盾变得和谐而统一,系统首次以完整的状态运行。此时,获利已经不再是问题,享受自身与市场的共融成为交易者最大的乐趣。
         心灵交易是交易的最高境界,比心灵交易更高的境界是“道”,那是人类灵魂所能达成的最高的高度,是与宇宙的共融。
         当我尝试将“心灵交易”用语言表达的时候,就预料到将有很多朋友会对它产生误解。我想,这一定是源于语言的局限性。首先,在我将“心灵交易”变成语言的过程中,产生了第一次“失真”,这是无法避免的。因为语言具有两分*,当我描述它是“黑”的时候,我是在否定“白”,当我描述它是“白”的时候,我是在否定“黑”。这两种情况都很容易被人接受。但是当我说,它既是“白”又是“黑”,听的人一定认为我是在“胡言乱语”。然而,事实上任何时候市场都同时具有“黑”与“白”的两面*,“心灵交易”就是要超越这个两分性。在这个层面上讲,语言的表达是苍白的。六祖慧能在传法时主张“不立文字,顿悟成佛”,可见当在意识层面上,语言就必须被舍弃。其次,当我们用头脑阅读的时候,并不是在当下直接感悟文中所表达的含义。正常的程序是,听者在接收语言的信息后,先在自己的记忆中搜索搜寻相匹配的“字符”,然后进行“比较、对照”的加工,最终翻译成自己的语言。这就产生了第二次失真。可谓,差之毫厘,谬以千里。
         以上,谈到的是语言对意识形态的限制,和头脑如何接收和解释信息而产生失真的。这其实就涉及到了一部分“心灵交易”的知识。当我们把这些发现投射到交易中,就会很容易明白平时一直困扰我们的问题是如何产生的。
         其一,指标的不稳定性。指标就如同语言,它是一种有选择偏向的统计工具,我们称它具有两分*,即只能局限为二选一。它的作用是过滤掉部分的市场信息,保留它认为有用的信息。这样就陷于“黑”与“白”的选择的困境中。然而,真实的市场在任何时候都是“黑”与“白”同时存在的,指标的线性表达形式注定它所传达的信息是残缺而不完整的。所以,我们就会看到超买后价格依然狂奔,超卖后价格继续跳水。因此,指标只能在部分的市场中成立。要想用好指标,投资者就必须具有将其残缺的,没有表达的部分还原成整体的能力。以“心灵交易”的角度看,与其如此,不如直接采用最原始的市场信息交易来得完整与真切,从而避免在交易中产生第一次信息的失真。                                                                                            其二,即便是我们使用最完美的工具(仅仅是假设,事实上这样的工具是不存在的),在交易的时候,也会受到我们自身的干扰(贪婪和恐惧)。许多投资者认为,这种干扰是属于心态(心理)的问题,以为纠正坏的心态就能培养好的心态。然而,我们看到很多失败的例子,恰恰要归功于好的心态。在“心灵交易”中,根本不存在“心态”的问题。“心灵交易”认为,无论好的心态还是坏的心态都是头脑记忆的一种延续,没有本质的区别。一朝被蛇咬,十年怕井绳。当我们抱着对蛇的恐惧不放时,自然对井绳会生出无端的烦恼。头脑最大的作用是记忆和比较,然而比记忆和比较更重要的时当下真实的市场信息。超越头脑,用心灵交易!在交易的时候必须空出自我,抛弃所有的成见和偏见以及所谓的历史经验,变成开放的、流动的、纯粹的意识。不恣意主观解释市场信息,而是当下反映。如此,彼静吾静、彼动吾动、无为之为、变化无穷、处处占尽先机。大道至简,却是最难的。
         约翰·奈夫把投资耐心的重要性提到了极高的地位。江恩认为耐心是成功的重要素养,是运用好甘氏理论的重要前提。
         电影《决战中的较量》,讲的是苏军狙击手瓦西里击毙德军少校狙击手的故事。瓦西里技艺高超,对静止或缓慢移动的德军目标百发百中,令德军闻风丧胆。德军派出少校狙击手对付他,其枪法更高于瓦西里,他能击中快速运动的目标,也是百发百中。苏军派来帮助瓦西里的狙击手学校的校长竟也被他击毙,瓦西里为之颤抖了。但瓦西里由于沉着冷静的性格,在双方对峙中反复要求自己“我静得要像一块石头”,终于令德军狙击手沉不住气贸然出击,被瓦西里一枪击毙!
         在空头市场中,必须“静得像一块石头”,冷静观察多空动象,不轻举妄动,决不为假象所动。在漫长的盘跌之后,多数投资者经不起漫长的盘跌出局的时候,也是我们出剑的时候!决不放过有利的机会,而在有利的时候快速出击。
         著名的投资大师巴菲特说:我的投资行为,没有超出常人的能力范围。
         一次游戏中,与巴菲特在一起的高尔夫球友们决定同他打一个赌。他们认为巴菲特在三天户外运动中,一杆进洞的成绩为零。如果他输了,只需要付出10美元;而如果他赢了,将可以获得2万美元。每个人都接受了这个建议,但巴菲特先生拒绝了。他说:“如果你不学会在小的事情上约束自己,你在大的事情上也不会受内心的约束”。
         巴菲特使用的财务分析,脱胎于格雷厄姆的价格在现有价值上的被低估的证券分析体系,在格氏的基础上引入了成长性原则。格氏躲过了美国20世纪30年代的金融灾难,巴菲特在美国股市的底部,肆无忌惮地搜集到了资本原始的金矿。巴菲特在40年的投资生涯中,蔑视和回避如此众多的市场诱惑。他躲避了20世纪60年代的“电子风潮”,躲避了20世纪80年代的“生物概念”、“垃圾债券”,躲避了前不久的“网络闹剧”。
         巴菲特先生他从来不参与自己不能控制的事情。巴菲特先生成功的背后,关键在于他具有的特殊心态品质。他强大的自制能力,来源于信念的力量。
         美人如玉,蛊惑人心。人人皆知的利好大多是出货的陷阱。只有自制力强的人,才能心明眼亮,洞察阴险的诡计,逢凶化吉;朦胧才产生美,题材混沌才容易产生炒作。只有自制力强的人,才能捕捉稍纵即逝的战机,十步杀一人,千里不留行,事了拂衣去,深藏身与名。
         日本近代有两位一流的剑客,一位是宫本武藏,另一位是柳生又寿郎。
         当年,柳生拜师宫本。学艺时,向宫本说:“师傅,根据我的资质,要练多久才能成为一流的剑客?”宫本答道:“最少也要十年吧!”柳生说:“哇,十年太久了,假如我加倍苦练,多久可以成为一流的剑客呢?”宫本答道:“那就要二十年了。”柳生一脸狐疑,又问:“假如我晚上不睡觉,日以继夜地苦练呢?”宫本答道:“那你必死无疑,根本不可能成为一流的剑客。”
         柳生非常吃惊:“为什么?”宫本答道:“要当一流剑客的先决条件,就是必须永远保留一只眼睛注视自己,不断反省自己。现在,你两只眼睛都只盯着剑客的招牌,哪里还有眼睛注视自己呢?”柳生听了,满头大汗,当场开悟,终成一代名剑客。
         股道如剑道,希望成为一流的剑客,当将所有的精力关注赢利目标时,受市场的刺激和诱惑,情绪常常会随着市场跌宕起伏,心态会逐渐丧失宁静平和,最终,反而事与愿违。
         学而不思则罔,当每日三省吾身。孙子说:知己知彼、百战不殆,第一是知己,要分析自身的具体情况和素质,先清楚自己的优点和不足,扬长避短。自省就是永远要保留一只眼睛审视自己,透视自己的投资心态、检点自己的趋势判断是否客观,作策略是否偏颇、总结反省自己的经验教训,提醒自己不要忘记胜利后所隐藏的凶险;当投资失败时,提醒自己从大局出发,选择摆脱困境的正确道路。
         控制力来自自省,自省产生忍耐思考,忍者是无敌的。
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haohuanping 2018-06-27 21:38:33发布主贴
对上海、深圳所收取业务监管费,按额的0.02‰收取
【摘要】发改委、财政部发布关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知。对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。 
       
       这是什么意思?会转嫁给股民吗?还是交易所自己出这个钱?求明白人解释一下!
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泡面 2013-01-14 20:06:13发布主贴
尚德电力重获纽约所上市资格
【摘要】[stock]600537[/stock]1月14日,全球最大的太阳能光伏组件制造商之一尚德电力控股有限公司(纽交所股票代码:STP)今天宣布:公司股票重获纽约证券交易所继续上市交易资格。
         关注国内太阳能
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闲人击股 2018-10-25 10:33:26发布主贴
时报免印花税 免除印花税会成真
【摘要】证券时报免股票交易印花税 免除印花税会成真吗?
       [淘股吧]
       在股市低迷进而可能影响金融稳定的大背景下,采取适当的积极政策,恢复投资者信心,发挥资本市场枢纽作用,已成各界共识。笔者认为,为亏损投资者免除或减少股票交易印花税为可行的办法之一。
       
       首先,亏损者不承担税负是国际股市的惯例。世界上大多数国家股市主要针对资本利得征税,只有中国、印度等少数几个国家实行股票交易印花税。目前我们不具备完全改变资本市场税制的条件,但仍然可以借鉴资本利得税的精神实质,那就是亏损投资者免于承担税负。在美国等一些国家,不但当年亏损的不征税,甚至还允许计税时将当年盈利抵扣一定额度的前期年度亏损。
        
 
       A股市场中小投资者占比高,他们相对缺乏投资专业技能,在各种风险面前缺乏自我保护的能力,因此亏损比例较高,但长期以来他们和其他亏损投资者与盈利的投资者承担着同一税率,这不仅有失公平,也加重了实际负担。
       
       其次,股票交易印花税在财税总收入中占比较低,但对股市来说仍然存在较明显的抽血效应。
       
       从历史上看,我国的股票交易印花税虽然年度波动很大,但随着市场规模的扩大,每隔几年就上一个台阶。目前股票交易印花税税率为0.1%,单边收取。2015年股票交易印花税收入达到3400亿元以后,接连几年都在1000亿元以上,2018年预计仍然有1000亿元左右。尽管如此,与2017年14万亿税收总收入相比,份额仅0.7%,失去整个或部分股票交易印花税收入对国家总体财税收支的影响是有限和可控的。但对资本市场来说,1000亿元税收相当于每个交易日在市场上增加了4亿元左右的摩擦成本,又相当于每年有100家净利润为10亿元的企业利润被吞噬,从这个角度看,它对资本市场的影响又是不能忽视的。
       
       对亏损的投资者实行股票交易印花税免除或降低,对整个市场有一种固本培元的作用,同时还可以让亏损投资者感受到政策的暖意,有利于修复他们的信心。
       
       第三,与完全取消股票交易印花税相比,减免股票交易印花税能更适用于各种市场环境,可以避免政策频繁调整对市场的冲击。
       
       将股票交易印花税完全取消,在熊市时自然备受欢迎,但未来市场转好进入牛市后,相关的税收问题又会不可避免地被提出来,这会对市场造成无谓的困扰。而针对亏损投资者定向免除或减少股票交易印花税,既适用熊市也适用牛市,不论市场环境如何变化都不需要作很大的调整,因为亏损者不担税这个原则在任何时候都是适用的。
       
       为亏损者减免税收可以采取先征后返的方式,即交易时正常征收,然后在日历年度结束时,由系统自动计算一年的盈亏情况,亏损者的股票交易印花税实行返还,返还额以亏损额为上限。当然,投资者在盈利年度所征的税收也可以按一定的规则,用于抵补以前年度的亏损。
       
       如果进行这样的政策调整,那它既是股市中长期制度的一项完善,同时短期也有利于改善市场情绪,这样一项长短结合的改革措施,笔者认为值得认真讨论。
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正月飘雪 2015-01-10 10:13:27发布主贴
上海期权试点规则全文
【摘要】上海证券交易所股票期权试点交易规则
       [淘股吧]
       
         第一章 总则
       
         第一条为了规范股票期权交易试点业务,维护期权交易正常秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进市场功能发挥,根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定,制定本规则。
       
         第二条股票期权合约(以下简称“期权或者期权合约”)在上海证券交易所(以下简称“本所”)的上市、交易、行权及风险控制等事宜,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
       
         本规则所称期权合约,是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金(以下简称“交易所交易基金”)等标的物的标准化合约。
       
         第三条本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易,并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。
       
         期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则,接受本所对其期权业务的监督管理。
       
         第四条在本所上市交易的期权合约的结算事宜,由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)办理。
       
         第二章 期权合约
       
         第五条在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他证券品种,可以作为期权合约的标的物(以下简称“合约标的”).
       
         第六条股票被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)上市时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的三倍;
       
         (四)最近6个月的日均持股账户数不低于4000户;
       
         (五)本所规定的其他条件。
       
         第七条交易所交易基金被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)基金成立时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均持有账户数不低于4000户;
       
         (四)本所规定的其他条件。
       
         第八条期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、交易代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
       
         根据市场需要,本所可以对期权合约条款进行调整。
       
         第九条期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三,该日为国家法定节假日、本所休市日的,顺延至下一个交易日。
       
         期权合约的最后交易日和行权日,同其到期日;到期日提前或者顺延的,最后交易日和行权日随之调整。本规则另有规定的除外。
       
         第三章 上市与挂牌
       
         第十条本所根据选定的合约标的,确定在本所上市的期权合约品种,并按照不同合约类型、到期月份及行权价格,挂牌相应数量的期权合约。
       
         第十一条当月期权合约到期后,本所持续加挂新到期月份的合约。
       
         合约标的价格发生变化,导致已挂牌合约中的虚值合约或者实值合约数量不足时,本所于下一交易日依据行权价格间距,依序加挂新行权价格的合约。
       
         第十二条合约标的发生除权、除息的,本所在除权、除息当日,对该合约标的所有未到期合约的合约单位、行权价格进行调整,并对除权、除息后的合约标的重新挂牌新的期权合约。
       
         第十三条合约标的除权、除息的,期权合约的合约单位、行权价格按照下列公式进行调整:
       
         新合约单位=[原合约单位×(1+流通股份实际变动比例)×除权(息)前一日合约标的收盘价]/[(除权(息)前一日合约标的收盘价格-现金红利)+配股价格×流通股份实际变动比例]
       
         新行权价格=原行权价格×原合约单位/新合约单位
       
         调整后的合约单位,按照四舍五入的原则取整数;调整后的行权价格,按照四舍五入的原则取小数,合约标的为股票的,保留两位小数,合约标的为交易所交易基金的,保留3位小数。
       
         第十四条期权合约的合约单位、行权价格发生调整的,交易代码及合约简称同时调整,交易与结算按照调整后的合约条款进行。
       
         期权合约发生上述调整后,如出现该合约的持仓数量日终为零的情形,本所于下一交易日对该合约予以摘牌。
       
         第十五条股票、交易所交易基金被本所调出合约标的范围的,本所不再对其加挂新合约。
       
         因合约标的除权、除息而发生调整的合约,不再对其加挂新到期月份与行权价格的合约。
       
         第十六条合约标的被暂停上市、终止上市的,本所同时对该合约品种作出终止上市决定,不再加挂新合约。
       
         第十七条期权合约到期后,即予摘牌。
       
         第四章 交易
       
         第一节一般规定
       
         第十八条本所为期权交易提供交易场所及设施。
       
         本所期权交易日为每周一至周五。国家法定节假日和本所公告的休市日,本所市场休市。
       
         第十九条期权合约的交易时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。其中,9:15至9:25为开盘集合竞价时间,14:57-15:00为收盘集合竞价时间,其余时段为连续竞价时间,本规则另有规定的除外。
       
         交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
       
         第二十条符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的本所会员及本所认可的其他股票期权经营机构(以下统称“期权经营机构”),可以申请成为本所股票期权交易参与人(以下简称“交易参与人”),通过在本所开设的参与者交易业务单元(以下简称“交易单元”)进行期权交易。
       
         期权经营机构开展期权自营及经纪业务,应当分别开设相应的交易单元,自营与经纪业务的交易单元不得联通或者混用。
       
         交易单元的开设、使用与管理,参照执行《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》以及本所其他有关规定。
       
         第二十一条申请成为交易参与人的,应当符合下列条件:
       
         (一)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务的相关条件;
       
         (二)具有符合从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、设施、专业人员以及业务制度;
       
         (三)股票期权业务技术系统达到本所规定的标准;
       
         (四)本所要求的其他条件。
       
         第二十二条申请成为交易参与人,应当向本所提交下列书面文件:
       
         (一)经法定代表人签字并加盖单位公章的申请书;
       
         (二)加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证副本复印件;
       
         (三)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的证明文件;
       
         (四)股票期权业务方案、内部风险控制与管理制度、投资者适当性管理制度等文本;
       
         (五)负责股票期权业务的高级管理人员与相关业务人员名单及资格证明文件;
       
         (六)本所要求提交的其他文件。
       
         申请文件齐备并符合要求的,本所予以受理并于10个交易日内作出是否同意的决定。
       
         期权经营机构不再符合本所规定的资格条件或者中国证监会规定的,本所可以终止其交易参与人资格。
       
         第二十三条期权经营机构应当持续符合本所对业务运作、风险管理、技术系统等方面提出的要求。
       
         第二十四条期权经营机构自行使用或者向其客户提供可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用或者提供相关软件的5个交易日前向本所备案。
       
         投资者使用可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用相关软件的5个交易日前告知期权经营机构,并由期权经营机构向本所备案。
       
         第二十五条期权经营机构应当通过交易单元向本所发送申报指令,并按本规则达成交易,交易结果及其他交易记录由本所发送至期权经营机构。
       
         期权经营机构应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
       
         第二十六条投资者参与本所市场期权交易,应当与期权经营机构签署期权经纪合同,成为该期权经营机构的客户(以下简称“客户”).
       
         第二十七条投资者必须通过事先委托的期权经营机构参与本所市场期权交易。
       
         投资者在期权交易中委托的期权经营机构,应当与其对应的证券账户指定交易的经营机构一致。
       
         第二十八条期权经营机构从事期权经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期权交易,交易结果由客户承担。
       
         第二十九条期权经营机构接受客户的委托后,应当按照其委托内容向本所申报,并承担相应的交易、结算责任。
       
         第三十条期权经营机构应当在柜台交易系统中设置前端控制,对客户的每笔委托申报所涉及的资金、期权合约、合约标的、价格、开仓额度及持仓限额等内容进行核查,确保客户委托申报符合本规则及本所相关业务规则的规定,不得出现客户资金不足、占用以及持仓超限等情形。
       
         第三十一条期权经营机构应当按照与客户约定的方式,在当日及时将结算结果通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的持仓。
       
         期权经营机构应当于每个交易日日终,向本所报备当日客户资金信息以及本所要求的其他信息。
       
         第三十二条期权做市商对本所挂牌交易的期权合约提供双边持续报价、双边回应报价等服务,并享有交易费用减免、激励等权利。
       
         期权做市商的做市资格、权利、义务以及考核等事宜,由本所另行规定。
       
         第二节投资者适当性管理
       
         第三十三条期权交易实行投资者适当性制度。参与本所期权交易的投资者,应当符合中国证监会和本所规定的适当性标准,个人投资者还应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
       
         投资者适当性管理的具体事宜由本所另行规定。
       
         第三十四条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。
       
         第三十五条期权经营机构应当对参与期权交易的投资者进行适当性管理,建立投资者资质审查制度,测试投资者的期权基础知识,审慎评估投资者的风险承受能力。对不符合条件的投资者,不得接受其为客户。
       
         前款规定的资质审查内容,包括但不限于投资者的资信状况、投资经验、风险承受能力等情况。
       
         投资者资质审查结果,应当以纸面或电子形式记载、留存。
       
         第三十六条期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者,可在对应级别的权限范围内从事期权交易。
       
         分级管理的具体事宜,由本所另行规定。
       
         第三十七条期权经营机构与客户签署期权经纪合同前,应当向客户全面介绍期权法律法规、业务规则和产品特征,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。投资者未签署风险揭示书的,期权经营机构不得为其办理开户事宜。
       
         第三十八条期权经营机构应当持续向客户进行期权交易管理和风险教育,及时了解客户期权交易的盈亏、费用及资金收付等情况。
       
         期权经营机构应当明确提示投资者如实提供并及时更新资料信息。投资者资料信息发生重大变化的,期权经营机构应当重新评估其风险承受能力。
       
         第三十九条期权经营机构应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立客户纠纷处理机制并公开处理流程和办理情况,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理客户投诉等事项。
       
         第四十条投资者参与期权交易,应当遵守风险自负原则,审慎决策,自愿参与期权交易并依法独立承担风险,不得以不符合投资者适当性标准为由,拒绝承担期权交易结果及履约责任。
       
         第三节委托与申报
       
         第四十一条投资者参与期权交易,应当向期权经营机构申请开立衍生品合约账户(以下简称“合约账户”)和保证金账户。
       
         投资者申请开立合约账户,应当具有本所市场证券账户,合约账户注册信息应当与证券账户注册信息一致。投资者合约账户未完成销户的,不得办理对应证券账户的转指定或者销户业务。
       
         中国结算根据期权经营机构报送的账户开立信息,统一配发合约账户号码。
       
         第四十二条投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式,委托期权经营机构买卖期权合约。
       
         第四十三条投资者的委托指令包括下列内容:
       
         (一)合约账户号码;
       
         (二)合约交易代码;
       
         (三)买卖类型;
       
         (四)委托数量;
       
         (五)委托类型与价格;
       
         (六)本所及期权经营机构要求的其他内容。
       
         前款第(三)项所称买卖类型,包括买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓以及备兑平仓等。
       
         前款第(五)项所称委托类型,包括普通限价委托、市价剩余转限价委托、市价剩余撤销委托、全额即时限价委托、全额即时市价委托等。
       
         第四十四条期权买方应当支付权利金;期权卖方收取权利金,并应当根据本所及中国结算的规定交纳保证金。
       
         第四十五条投资者进行买入平仓委托的,须持有相应义务仓。买入平仓的委托数量超过所持有的义务仓的,该笔委托无效。
       
         第四十六条投资者进行卖出平仓委托的,须持有相应权利仓。卖出平仓的委托数量超过所持有的权利仓的,该笔委托无效。
       
         第四十七条投资者进行备兑开仓的,应当先提交合约标的备兑锁定指令,将其证券账户中的合约标的提交为用于备兑开仓的证券(以下简称“备兑备用证券”).
       
         本所实时锁定相应数量的备兑备用证券,锁定后的备兑备用证券不得卖出,仅可用于备兑开仓或者解除备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         有限售条件的流通股不得被指定为备兑备用证券。
       
         第四十八条当日买入的合约标的,当日可以用于备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         当日锁定的备兑备用证券,当日未用于备兑开仓的,当日日终自动解除锁定。
       
         第四十九条备兑开仓时备兑备用证券数量不足的,该备兑开仓指令无效。
       
         中国结算于每日日终根据投资者备兑开仓的持仓情况,对投资者证券账户中相应数量的合约标的进行备兑交割锁定。
       
         合约标的发生除权、除息导致期权合约单位调整的,按照调整后的合约单位计算该合约对应的备兑证券数量。
       
         第五十条备兑开仓的合约进行平仓后,当日可以提交备兑备用证券解除锁定指令;当日未提交的,于当日日终自动解除锁定。
       
         本所接受备兑备用证券锁定与解除锁定的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         第五十一条当日解除锁定的备兑备用证券当日可以卖出,但当日买入的合约标的、当日备兑锁定后又解除锁定的除外。
       
         当日买入的合约标的,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以用于交易所交易基金的申购或者赎回,但不得卖出;当日申购的交易所交易基金,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以卖出,但不得赎回。
       
         实行日内回转交易的合约标的,不受前款规定限制。
       
         第五十二条本所于每日日终,对同一合约账户持有的同一期权合约的权利仓和义务仓进行自动对冲,本所另有规定的除外。
       
         投资者同时持有备兑开仓与保证金开仓的义务仓的,优先对冲保证金开仓的义务仓。
       
         第五十三条期权经营机构应当按照客户委托的时间先后顺序,及时向本所申报。
       
         第五十四条本所在本规则规定的交易时间内,接受期权经营机构的交易申报。交易申报经本所确认后生效。当日申报当日有效。
       
         每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,以及14:59至15:00的收盘集合竞价阶段,本所不接受撤单申报;其他接受交易申报的时间内,未成交申报可以撤销,撤销指令经本所确认方为有效。
       
         第五十五条本所接受交易参与人的下列限价申报和市价申报指令:
       
         (一)普通限价申报;
       
         (二)市价剩余转限价申报;
       
         (三)市价剩余撤销申报;
       
         (四)全额即时限价申报;
       
         (五)全额即时市价申报;
       
         (六)本所规定的其他申报类型。
       
         本规则规定的各集合竞价阶段,本所仅接受普通限价申报及撤单申报,本规则规定不接受撤单申报的集合竞价时段除外。
       
         第五十六条限价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量、价格等内容。
       
         市价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量等内容。
       
         申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时,可以调整申报的内容及方式。
       
         第五十七条期权经营机构委托中国结算将暂不交付给客户的证券划入或者划出其证券处置账户的,应当通过本所向中国结算提交划入或者划出证券处置账户申报。
       
         划入、划出证券处置账户申报指令包括投资者证券账户号码、合约标的代码、合约标的数量、合约标的处理类别等内容。
       
         本所接受划入证券处置账户申报的时间为每个行权交收日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30;接受划出证券处置账户申报的时间为每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         第五十八条期权合约的交易单位为张。
       
         期权交易的申报数量为1张或者其整数倍,限价申报的单笔申报最大数量为10张,市价申报的单笔申报最大数量为5张。
       
         根据市场需要,本所可以调整单笔买卖申报的最小和最大数量。
       
         第五十九条合约标的为股票的,期权交易的委托、申报及成交价格为每股股票对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;合约标的为交易所交易基金的,期权交易的委托、申报及成交价格为每份交易所交易基金对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.0001元人民币。
       
         根据市场需要,本所可以调整申报价格的最小变动单位。
       
         第六十条期权交易实行价格涨跌停制度,申报价格超过涨跌停价格的申报无效。
       
         第六十一条期权合约涨跌停价格的计算公式为:
       
         合约涨跌停价格=合约前结算价格±最大涨跌幅
       
         认购期权最大涨幅=max{合约标的前收盘价×0.5%,min [(2×合约标的前收盘价-行权价格),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认购期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         认沽期权最大涨幅=max{行权价格×0.5%,min [(2×行权价格-合约标的前收盘价),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认沽期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         根据市场需要,本所可以调整期权合约涨跌停价格计算公式的参数。
       
         第六十二条根据前条规定计算出的合约涨跌幅,按照四舍五入原则取最小价格变动单位的整数倍。
       
         计算出的合约跌停价格低于最小价格变动单位的,合约跌停价格为最小价格变动单位。
       
         计算出的最大涨跌幅低于或者等于最小价格变动单位的,最大涨跌幅为最小价格变动单位。
       
         期权合约的最后交易日,合约价格不设跌幅限制。
       
         第六十三条本所于每个交易日开盘前,公布期权合约当日的涨跌停价格。
       
         第四节竞价与成交
       
         第六十四条期权竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
       
         集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
       
         连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
       
         第六十五条期权竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
       
         时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先接受的申报优先于后接受的申报。
       
         第六十六条连续竞价交易时段,以涨跌停价格进行的申报,按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         平仓优先的原则为:以涨停价格进行的申报,买入平仓(含备兑平仓)申报优先于买入开仓申报;以跌停价格进行的申报,卖出平仓申报优先于卖出开仓申报。
       
         第六十七条集合竞价时,成交价格的确定原则依次为:
       
         (一)可实现最大成交量的价格;
       
         (二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;
       
         (三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格;
       
         (四)有两个以上申报价格符合上述条件的,以在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的申报价格为成交价格;
       
         (五)仍有两个以上申报价格符合上述条件的,以最接近前结算价格的申报价格为成交价格;
       
         (六)仍有两个申报价格符合上述条件的,以其中间价为成交价格。
       
         集合竞价的所有交易以同一价格成交。
       
         第六十八条连续竞价时,成交价格的确定原则为:
       
         (一)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价格;
       
         (二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;
       
         (三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
       
         第六十九条买卖申报经本所撮合成交后,交易即告成立,依照本规则达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行结算义务,本规则另有规定的除外。
       
         依照本规则达成的交易,其成交结果以本所记录的成交数据为准。
       
         第五节停复牌、熔断及其他事项
       
         第七十条期权合约的开盘价为当日该合约的第一笔成交价格。开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
       
         期权合约的收盘价为当日该合约的最后一笔成交价格,当日无成交的,以上一交易日收盘价为当日收盘价。期权合约挂牌首日无成交的,以本所公布的开盘参考价作为当日收盘价。
       
         第七十一条本所在每个交易日收盘后向市场公布期权合约的结算价格,作为计算期权合约每日日终维持保证金、下一交易日开仓保证金、涨跌停价格等数据的基准。
       
         第七十二条期权合约的结算价格为该合约当日收盘集合竞价的成交价格。当日收盘集合竞价未形成成交价格或者成交价格明显不合理的,由本所另行计算该合约的结算价格,具体事宜由本所及中国结算另行规定。
       
         期权合约最后交易日为实值合约的,本所根据合约标的当日收盘价格和该合约行权价格,计算该合约的结算价格;期权合约最后交易日为虚值或者平值合约的,结算价格为0.
       
         本所及中国结算可以根据市场情况,对结算价格的计算方法进行调整。
       
         第七十三条期权合约挂牌首日,以本所公布的开盘参考价作为合约前结算价格。
       
         合约标的出现除权、除息的,合约前结算价格按照以下公式进行调整:新合约前结算价格=原合约前结算价格×原合约单位/新合约单位。
       
         第七十四条期权合约存续期间,合约标的停牌的,期权合约相应停牌。合约标的复牌的,期权合约同时复牌,本规则另有规定的除外。
       
         第七十五条期权合约在本所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该合约复牌后的交易。
       
         期权合约停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。复牌时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第七十六条期权交易实行熔断制度。
       
         连续竞价交易期间,合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过50%,且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位5倍的,该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。集合竞价交易结束后,合约继续进行连续竞价交易。
       
         根据市场需要,本所可以调整期权交易的熔断标准。
       
         第七十七条前条规定的最近参考价格,是指期权合约在最近一次集合竞价阶段产生的成交价格。
       
         开盘集合竞价阶段未产生成交价格的,以期权合约前结算价格作为最近参考价格。
       
         盘中集合竞价阶段未产生成交价格的,以进入该集合竞价阶段前的最后一笔成交价格作为最近参考价格。
       
         第七十八条期权交易达到熔断标准进入集合竞价的,市价剩余转限价申报中尚未成交的部分,按本方申报最新成交价格转为限价申报,进入集合竞价。
       
         全额即时限价申报以及全额即时市价申报如果全部成交将导致期权交易达到熔断标准的,则该申报为无效申报。
       
         第七十九条期权交易在11:27至11:30之间达到熔断标准进入集合竞价的,在11:30前未完成的集合竞价阶段,延续至13:00后的交易时段继续进行。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,该集合竞价阶段的最后1分钟内,本所不接受撤单申报;期权交易在14:54至14:57之间达到熔断标准的,直接进入收盘集合竞价阶段,收盘前1分钟内不接受撤单申报。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,合约标的停牌的,期权交易相应停牌;合约复牌时,已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合,此后合约进入连续竞价交易。
       
         第六节交易异常情况处置
       
         第八十条因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错或者市场操纵等原因,导致或者可能导致部分或者全部期权交易不能正常进行,或者因合约标的连续涨跌停等原因导致或者可能导致期权市场出现重大风险的,本所可以按照规定的权限与程序采取下列风险控制措施,并立即报告中国证监会:
       
         (一)暂时停止交易;
       
         (二)临时停市;
       
         (三)调整保证金标准;
       
         (四)调整合约涨跌停价格;
       
         (五)调整合约结算价格;
       
         (六)调整合约到期日及行权交割方式;
       
         (七)更正合约条款;
       
         (八)调整期权经营机构或者投资者的持仓限额;
       
         (九)限制期权经营机构或者投资者的期权交易;
       
         (十)要求期权经营机构或者投资者平仓;
       
         (十一)强行平仓;
       
         (十二)取消交易;
       
         (十三)其他风险控制措施。
       
         股票期权交易出现前款规定的异常情况,以及本所采取相应风险控制措施的,本所及时向市场公告。
       
         第八十一条发生下列情形之一的,本所可以采取暂时停止交易措施:
       
         (一)期权交易价格出现重大异常波动;
       
         (二)期权交易或者合约标的交易涉嫌存在违法违规行为,对期权交易秩序可能产生严重影响;
       
         (三)本所认定的其他异常情形。
       
         暂停及恢复交易的时间由本所决定,并予以公告。
       
         第八十二条暂时停止交易、临时停市以及限制期权经营机构或者投资者期权交易的原因消除后,本所恢复交易,并向市场公告。
       
         除本所认定的特殊情况外,暂时停止交易或临时停市后当日恢复交易的,暂时停止交易或临时停市前已经接受的申报有效,恢复交易时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第八十三条因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因,导致期权合约条款、结算价格、涨跌停价格、行权现金结算价格、开仓保证金标准以及与期权交易相关的其他重要数据发生错误时,本所可以对相关条款或者数据进行调整,并向市场公告。
       
         第八十四条期权经营机构、投资者因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因导致自身交易异常,影响或可能影响期权市场正常交易的,应当立即采取有效控制措施,并立即向本所报告。
       
         本所可以对出现上述情形的期权经营机构、投资者进行核查,并及时向市场公告。
       
         第八十五条因合约标的市场或者期权市场发生不可抗力、意外事件、技术故障以及重大差错,导致期权交易结果出现重大异常,按此交易结果进行结算将对期权交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,本所可以采取取消交易等措施,并向中国证监会报告。
       
         违反本规则,严重破坏期权市场正常运行的交易,本所可以宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。
       
         第八十六条本所设立期权交易取消审核委员会,对取消交易事宜作出独立和专业判断并形成审核意见。
       
         本所根据期权交易取消审核委员会的审核意见,作出是否取消交易的决定,并向市场公告。
       
         第八十七条期权交易出现异常情况以及本所采取风险控制措施的,本所不承担责任。
       
         第七节交易信息
       
         第八十八条本所发布期权交易即时行情、延时行情以及公开信息等交易信息。
       
         第八十九条本所市场产生的期权交易信息归本所所有。未经本所许可,任何机构和个人不得使用、加工、经营和传播。
       
         期权经营机构接收、使用、展示和传播本所期权交易即时行情,应当与本所或者本所授权机构签署书面协议。
       
         第九十条期权经营机构应当在其营业场所展示本所期权交易即时行情。
       
         第九十一条集合竞价期间的即时行情内容包括:合约编码、前结算价格、虚拟集合竞价参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
       
         合约停牌期间,不揭示集合竞价参考价、匹配量和未匹配量。
       
         第九十二条连续竞价期间的即时行情内容包括:期权合约编码、前结算价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、总持仓量、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
       
         第九十三条本所于每日收盘后,向市场公告未到期合约的下列交易信息:
       
         (一)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总成交量最大的前3个合约品种,以及对应的成交量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (二)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总持仓量最大的前3个合约品种,以及对应的持仓量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (三)本所认为需要公布的其他信息。
       
         第九十四条对于以股票作为合约标的的单个合约品种,投资者持有的合并计算的认购期权权利仓与认沽期权义务仓,或者合并计算的认购期权义务仓与认沽期权权利仓对应的合约标的数量,达到或者超过上市公司已发行股份的5%、以及其后累计变动达到或者超过上市公司已发行股份的5%时,本所向市场公布下列信息:
       
         (一)投资者姓名或者名称;
       
         (二)所涉及的期权合约简称;
       
         (三)投资者对该合约品种的持仓数量及其对应的合约标的数量,以及占上市公司已发行股份的比例;
       
         (四)本所认为应当公布的其他信息。
       
         第九十五条期权合约停牌时,本所发布的行情中包括该合约的信息;期权合约摘牌后,本所不再发布该合约的信息。
       
         第九十六条期权合约到期的,本所于行权日收盘后向市场公布期权合约的行权统计信息。
       
         行权统计信息包括单个合约品种的认购期权行权申报数量以及认沽期权行权申报数量等内容。
       
         第九十七条根据市场需要,本所可以调整期权交易即时行情、期权交易公开信息的发布方式和内容。
       
         第五章 行权
       
         第九十八条期权买方可以决定在合约规定期间内是否行权。买方决定行权的,可以特定价格买入或者卖出相应数量的合约标的。
       
         期权卖方应当按照本所及中国结算的规定履行相应义务。
       
         第九十九条期权买方行权的,应当委托期权经营机构通过本所申报。
       
         第一百条期权买方行权的,应当在期权合约行权日申报,本规则另有规定的除外。
       
         本所接受行权申报的时间,为期权合约行权日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         根据市场情况,本所可以调整接受行权申报的时间。
       
         第一百零一条期权合约行权的申报数量为1张或其整数倍。当日多次申报行权的,按照累计有效申报数量行权。
       
         第一百零二条当日买入的期权合约,当日可以行权。当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。
       
         第一百零三条期权合约行权以给付合约标的的方式进行,本规则第一百一十条规定的情形除外。
       
         第一百零四条投资者申报行权,应当确保其相应账户在规定时间内有足额合约、合约标的或者资金,用于行权结算。
       
         投资者相应账户内用于行权的合约或者合约标的不能满足其所有行权申报的,不足部分所对应的行权申报无效,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         第一百零五条期权经营机构应当对客户行权的可申报数量、用于行权的合约标的或者资金是否足额进行前端检查与控制,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         前款规定的客户行权的可申报数量,不得超过其申报时合约账户内该期权合约权利仓持仓超出义务仓持仓的数量。
       
         第一百零六条本所于接受行权申报时间结束后,将行权申报发送至中国结算。
       
         中国结算于当日日终对投资者合约持仓数量、用于行权的合约标的等情况进行校验,并按照其业务规则,对有效的行权申报进行行权指派。
       
         第一百零七条期权合约最后交易日,期权合约发生全天停牌或者盘中临时停牌的,期权合约的行权申报照常进行,期权合约最后交易日、到期日、行权日不作顺延。
       
         第一百零八条期权合约最后交易日出现下列情形的,期权合约最后交易日、到期日、行权日相应顺延:
       
         (一)期权合约最后交易日处于合约标的配股股权登记日与配股缴款日后的复牌首日之间,且合约标的停牌的,期权合约最后交易日顺延至合约标的配股缴款日后的复牌首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (二)合约标的将在期权合约最后交易日的次一交易日进行除权、除息的,期权合约最后交易日顺延至合约标的除权、除息日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (三)因合约标的被暂停上市、终止上市,该合约品种所有未平仓合约提前至合约标的被实施暂停或者终止上市前的最后交易日的前一交易日到期并行权。
       
         (四)期权合约最后交易日,本所对该合约采取暂时停止交易或者临时停市措施,且当日未恢复交易的,期权合约最后交易日顺延至期权合约恢复交易首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (五)期权合约最后交易日,本所对该合约当日交易采取取消交易措施的,期权合约最后交易日顺延至次一交易日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (六)本所认为应当顺延的其他情形。
       
         依据前款规定,期权合约最后交易日、到期日、行权日顺延的,在实际行权日之前接受的行权申报按无效申报处理。
       
         第一百零九条期权合约行权交收日为行权日的次一交易日。
       
         第一百一十条期权合约行权中出现以下情形之一的,对相应合约按照本所公布的行权现金结算价格,以现金结算方式进行行权交割:
       
         (一)期权合约行权日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,按照本所公布的行权现金结算价格认定的实值认沽期权的行权申报因合约标的不足未通过有效性检查的。
       
         (二)期权合约交收日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,行权交割中应交付合约标的的不足部分。
       
         (三)出现本规则第八十条规定的异常情形,或者本所认为有必要的。
       
         除前款规定情形之外,对于行权交割中应交付的合约标的不足部分,按照中国结算公布的价格,以现金结算方式进行行权交割。
       
         第一百一十一条期权合约标的为股票的,行权现金结算价格为合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内的时间加权平均价。
       
         合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内无成交的,行权现金结算价格为其当日成交均价,合约标的在最近一个交易日全天无成交的,行权现金结算价格为其上一交易日的收盘价。
       
         第一百一十二条期权合约标的为交易所交易基金的,行权现金结算价格的计算公式为:
       
         行权现金结算价格=交易所交易基金前一交易日的单位净值X(1+对应指数当日涨跌幅).
       
         前款规定的公式中,对应指数当日涨幅取正值,当日跌幅取负值。
       
         第一百一十三条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,其合约账户持有未到期备兑开仓的,相应备兑证券将被用于当日的行权交割。由此造成的备兑证券不足部分,应于次一交易日规定时间内补足。
       
         期权经营机构应当及时通知客户补足相应备兑证券。
       
         第一百一十四条投资者出现行权资金交收违约、行权证券交割违约的,期权经营机构有权按照期权经纪合同约定的标准向其收取相应违约金。
       
         第一百一十五条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,期权经营机构可以根据期权经纪合同的约定,利用自有证券完成行权交割义务。
       
         期权经营机构按照前款规定履行行权交割义务,应当通过本所向中国结算提交相关履约指令。
       
         第一百一十六条期权经营机构应当在合约到期日前的3个交易日内,逐日提醒客户妥善处理期权交易持仓,并对提醒情况进行记录。
       
         第一百一十七条期权经营机构为客户提供协议行权服务的,应当在期权经纪合同中,详细约定协议行权的触发条件、行权数量、各自权利义务以及风险揭示内容,并对该项服务的实际操作流程进行记录。
       
         第一百一十八条期权合约行权指派及结算的具体事宜,由中国结算按照其规定办理。
       
         第六章 风险控制
       
         第一百一十九条期权交易实行保证金制度。
       
         保证金用于结算和担保期权合约履行,包括结算准备金和交易保证金。交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
       
         保证金应当以现金或者经本所及中国结算认可的证券交纳。
       
         第一百二十条结算准备金和维持保证金按照下列要求进行分级收取:
       
         (一)期权经营机构向客户收取;
       
         (二)中国结算向结算参与人收取。
       
         结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
       
         第一百二十一条本所对每笔卖出开仓申报实时计算相应的开仓保证金额度,并根据结算参与人的保证金日间余额数据,对卖出开仓申报进行校验。
       
         第一百二十二条保证金最低标准由本所与中国结算规定并向市场公告。
       
         保证金标准调整的,在当日结算时对未到期合约的所有义务仓持仓按照调整后的标准收取保证金。
       
         第一百二十三条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取的保证金标准,不得低于本所、中国结算规定的保证金最低标准,并应当与自有资金、证券分开,专户存放。
       
         委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取的保证金标准,不得低于结算参与人向其收取的标准。
       
         第一百二十四条投资者就其合约持仓构建组合策略的,按照本所及中国结算规定的标准收取相应保证金。
       
         第一百二十五条投资者应当通过期权经营机构提交构建、解除组合策略申报。申报内容与格式应当符合本所规定。
       
         本所接受构建、解除组合策略申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:15.
       
         组合策略的成分合约停牌期间,本所接受相应构建、解除组合策略申报,但临时停市的时段除外。
       
         第一百二十六条结算参与人应当以自己名义在中国结算开立自营证券保证金账户以及客户证券保证金账户(以下统称“证券保证金账户”),分别用于存放期权自营及经纪业务中以证券形式提交的保证金(以下简称“证券保证金”).
       
         证券保证金账户中的证券,为结算参与人向中国结算提交的保证金,用于结算参与人期权结算和担保期权合约的履行。
       
         第一百二十七条证券保证金按照规定的折算率计算出相应保证金额度,与以现金形式提交的保证金(以下简称“资金保证金”)额度合并计算。
       
         期权经营机构对其客户规定的证券保证金折算率,不得高于本所及中国结算规定的证券保证金折算率。
       
         第一百二十八条本所与中国结算根据市场情况,确定和调整可以提交为保证金的证券范围及相应折算率,并向市场公布。
       
         证券保证金具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在经纪合同中,就证券保证金的提交、管理和处置等事宜,作出具体约定。
       
         第一百二十九条投资者应当通过期权经营机构向本所提交证券保证金转入、转出等申报;期权经营机构可以提交证券保证金卖出申报,以处置相应证券保证金。
       
         本所接受前述申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         期权经营机构应当对投资者提出的证券保证金转入、转出等指令进行前端控制,对不符合相关业务规则以及期权经纪合同的申报,应当予以拒绝。
       
         第一百三十条期权经营机构应当严格遵守客户保证金安全存管的有关规定,妥善管理客户保证金,履行相应信息报送义务,不得挪用、串用和变相占用客户保证金。
       
         证券公司应当根据有关规定向中国证券投资者保护基金有限责任公司、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         期货公司应当根据有关规定向中国期货保证金监控中心、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         第一百三十一条期权交易实行持仓限额制度。
       
         期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量、单日买入开仓数量,以及个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额,均不得超过本所规定的额度。
       
         第一百三十二条期权经营机构、投资者的持仓限额由本所制定和调整,并向市场公告。
       
         期权经营机构、投资者因进行套期保值交易、经纪业务、做市业务等需要提高持仓限额的,应当向本所提出申请,并按照申请用途使用本所核定的额度,具体事宜由本所另行规定。
       
         第一百三十三条期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量以及单日买入开仓数量达到或者超过本所规定的持仓限额,或者个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额达到或者超过规定额度的,不得再进行相应的开仓交易。
       
         第一百三十四条期权经营机构应当对其客户的持仓数量进行前端控制。对持仓超出限额的客户,期权经营机构不得接受该客户新的开仓委托,并应当立即通知其在规定时间内对超限部分自行平仓。
       
         第一百三十五条本所可以根据合约交易情况以及市场条件,对达到规定情形的合约品种或者期权合约采取限制开仓措施。
       
         第一百三十六条期权交易实行大户持仓报告制度。
       
         期权经营机构、投资者被本所要求报告持仓情况的,应当在规定时间内向本所报告。客户未按要求报告的,期权经营机构应当向本所报告该客户持仓情况。
       
         第一百三十七条期权交易实行强行平仓制度。
       
         第一百三十八条结算参与人结算准备金余额小于零且未能在规定时间内补足或自行平仓,或者备兑证券数量不足且未能在规定时间内补足或者自行平仓的,中国结算将对其实施强行平仓。
       
         中国结算实施强行平仓的,委托本所执行。
       
         第一百三十九条投资者合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,期权经营机构未及时根据经纪合同约定或者本所要求对其实施强行平仓的,本所可以对该投资者实施强行平仓。
       
         期权经营机构合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,未在本所规定时间内对超限部分自行平仓,本所可以对其实施强行平仓。
       
         因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者期权经营机构、投资者申请的持仓额度到期导致其持仓超限的,本所不对其超出持仓限额的部分实施强行平仓。
       
         第一百四十条期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大交易风险时,本所可以决定实施强行平仓。
       
         期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大结算风险时,中国结算可以决定实施强行平仓,并委托本所执行。
       
         第一百四十一条客户保证金不足或者备兑证券不足且未能在期权经营机构规定时间内补足或自行平仓,期权经营机构应当对其实施强行平仓。
       
         客户持仓数量超过期权经纪合同规定的持仓限额,未在规定时间内对超限部分自行平仓的,期权经营机构应当根据期权经纪合同的约定,对其实施强行平仓,但因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者客户申请的持仓额度到期导致其持仓超限的除外。
       
         第一百四十二条强行平仓的盈亏和相关费用由直接责任人或者相关主体自行承担。
       
         第一百四十三条强行平仓的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在期权经纪合同中与客户约定强行平仓的具体事项。
       
         第一百四十四条期权交易实行风险警示制度。本所可以单独或者同时采取要求期权经营机构和投资者报告情况、谈话提醒、书面风险警示和发布风险警示公告等措施。
       
         本所对期权经营机构、投资者采取前述风险警示措施的,可以同时对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十五条期权经营机构、投资者存在违法违规行为并且对市场产生或者可能产生重大影响的,本所可以对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十六条期权交易风险控制的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         第七章 交易监管
       
         第一百四十七条期权经营机构从事期权业务活动,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,诚实守信,规范运作,接受本所自律监管。
       
         投资者参与期权交易,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,接受本所自律监管以及期权经营机构对其交易行为的合法合规性管理。
       
         第一百四十八条禁止内幕信息知情人员利用期权市场内幕信息、合约标的市场内幕信息以及其他非公开信息从事期权交易活动。
       
         第一百四十九条禁止任何人操纵期权交易价格或交易量,或者通过操纵合约标的交易价格或交易量影响期权交易价格或者交易量。
       
         第一百五十条本所对下列异常交易行为予以重点监控:
       
         (一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
       
         (二)期权交易的时间、数量、方式等受到法律、法规、规章以及本所业务规则限制的行为;
       
         (三)以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖;
       
         (四)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的投资者之间,大量或多次进行互为对手方交易;
       
         (五)可能对期权合约或者其合约标的交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或者卖出期权合约;
       
         (六)单个或两个以上涉嫌关联的合约账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该期权合约行情揭示的最新成交价格;
       
         (七)频繁申报和频繁撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (八)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行交易;
       
         (九)大量或者频繁进行高买低卖交易;
       
         (十)通过计算机程序自动下单、快速下单,可能严重影响本所交易系统安全或者正常交易秩序;
       
         (十一)在价格敏感期内,通过异常申报影响相关期权合约或其合约标的的交易价格;
       
         (十二) 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的期权交易;
       
         (十三)编造、传播、散布虚假信息,影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (十四)导致期权交易价格或者交易量较大波动的金额巨大的跨市场或者多品种交易行为;
       
         (十五)频繁向期权做市商进行询价,但实际成交量明显低于其询价数量;
       
         (十六)期权做市商将指定用于做市的合约账户用于非做市业务用途;
       
         (十七)本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
       
         第一百五十一条期权经营机构应当建立有效的期权交易和资金监控系统,关注客户的交易行为,做好前端控制,防范客户在交易中可能出现的异常交易行为。
       
         期权经营机构发现客户在期权交易过程中出现本规则第一百五十条所列异常交易行为之一的,应当及时提醒和制止,并及时向本所报告。制止无效的,期权经营机构可以采取提高保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止委托关系等措施。
       
         第一百五十二条本所履行监督管理职责时,可以行使下列职权:
       
         (一)针对期权交易中的异常交易行为进行现场或者非现场调查;
       
         (二)查阅、复制与期权交易有关的信息、资料;
       
         (三)对期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者等进行调查、取证;
       
         (四)要求期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者对被调查事项做出陈述、解释、说明;
       
         (五)联合其他证券、期货交易所等机构进行调查;
       
         (六)履行自律管理职责所必需的其他职权。
       
         期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及市场其他参与者应当予以配合。
       
         第一百五十三条本所在现场或非现场调查中,可以要求相关期权经营机构及其营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料:
       
         (一)投资者的开户资料;
       
         (二)投资者的委托交易资料;
       
         (三)投资者合约账户或资金账户的实际控制人和实际操作人情况、资金来源以及相关账户关联关系的说明等;
       
         (四)投资者对相关交易情况的解释说明;
       
         (五)其他有关资料。
       
         第一百五十四条本所可以视异常交易行为情节轻重,对相关行为主体单处或者并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)将合约账户列入监管关注账户;
       
         (五)要求投资者提交合规交易承诺书;
       
         (六)盘中暂停合约账户当日交易;
       
         (七)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十五条对情节严重的异常交易行为,本所可以对相关行为主体单处或者并处以下纪律处分:
       
         (一)限制合约账户交易;
       
         (二)认定合约账户持有人为不合格投资者;
       
         (三)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(一)、(二)项措施有异议的,可以自接到相关处分执行通知之日起15个交易日内,向本所提出复核申请。复核期间相关措施不停止执行。
       
         对涉嫌违反法律、法规、规章的异常交易行为,本所提请中国证监会立案调查。
       
         第一百五十六条本所对存在异常交易行为的投资者所采取的有关监管措施,通过其所在期权经营机构实施。期权经营机构应当及时告知客户本所的相关监管信息和书面决定。
       
         第一百五十七条期权经营机构有下列情形之一的,本所可以采取相应监管措施或者纪律处分:
       
         (一)未按照本所相关业务规则履行期权投资者适当性管理义务的;
       
         (二)未按照本所相关业务规则进行客户交易行为管理和前端控制;
       
         (三)未建立和执行有效的期权风险管理制度、内部控制制度;
       
         (四)未按照客户保证金安全存管的规定妥善管理客户保证金、报送相关信息;
       
         (五)挪用或者变相挪用客户保证金;
       
         (六)未及时、准确地向客户传达、送达本所有关监管信息或者书面决定;
       
         (七)未按照本所、中国结算的要求对客户实施强行平仓;
       
         (八)未采取有效措施制止客户异常交易行为;
       
         (九)纵容、诱导、协助客户进行异常交易;
       
         (十)未按照本所要求对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为;
       
         (十一)违反本规则及本所规定的其他情形。
       
         第一百五十八条期权经营机构违反本规则第一百五十七规定的,本所可视情节轻重单处或并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)要求限期改正;
       
         (五)暂停受理或者办理相关业务;
       
         (六)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十九条期权经营机构违反本规则第一百五十七条,情节严重的,本所可以单处或并处以下纪律处分:
       
         (一)通报批评;
       
         (二)公开谴责;
       
         (三)暂停或者限制交易权限;
       
         (四)取消交易参与人资格;
       
         (五)取消会员资格;
       
         (六)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(二)、(三)、(四)、(五)项处分有异议的,可以自接到处分通知之日起15个交易日内向本所申请复核。复核期间相关处分不停止执行。
       
         第一百六十条本所对期权经营机构及投资者实施监管措施或者纪律处分,按照本所相关业务规则的规定执行,计入诚信档案。
       
         第一百六十一条本所可以根据中国结算的提请,对严重违反结算规则的结算参与人,采取限制其期权自营或者经纪业务等措施。
       
         第八章 其他事项
       
         第一百六十二条期权经营机构之间、期权经营机构与客户之间发生交易纠纷,相关期权经营机构应当记录、核实有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,期权经营机构应当及时向本所报告。
       
         客户对期权交易有疑义的,相关期权经营机构应当协调处理。
       
         第一百六十三条期权经营机构根据本规则的规定留存相关记录、操作流程的,相关记录保存期限不得少于20年。
       
         第一百六十四条期权合约的交易经手费按张收取。
       
         合约标的为股票的,交易经手费为每张3元;合约标的为交易所交易基金的,交易经手费为每张2元。
       
         期权交易的结算费用按照中国结算规定的标准执行。
       
         第一百六十五条投资者应当按规定向期权经营机构交纳佣金。
       
         期权经营机构应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用。
       
         第九章 附则
       
         第一百六十六条本规则下列用语具有如下含义:
       
         (一) 日均波动幅度,指一段时间内合约标的或者基准指数最高价与最低价之差对最低价的比值的日均值。
       
         (二) 基准指数,指上证综合指数。
       
         (三) 合约品种,指具有相同合约标的的期权合约的集合。
       
         (四) 合约类型,指期权合约的权利类型,包括认购期权和认沽期权两种类型。
       
         (五) 认购期权,指买方可以在特定日期按照特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
       
         (六) 认沽期权,指买方可以在特定日期按照特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
       
         (七) 期权买方,指持有期权合约权利仓的投资者。
       
         (八) 期权卖方,指持有期权合约义务仓的投资者。
       
         (九) 权利仓,指期权合约买入开仓形成的持仓。
       
         (十) 义务仓,指期权合约卖出开仓及备兑开仓形成的持仓。
       
         (十一) 行权价格,指期权合约规定的、在期权买方行权时买入、卖出合约标的的交易价格。
       
         (十二) 行权价格间距,指基于同一合约标的的期权合约相邻两个行权价格的差值。
       
         (十三) 实值合约,指行权价格低于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格高于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十四) 虚值合约,指行权价格高于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格低于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十五) 平值合约,指行权价格与合约标的市场价格一致的认购期权和认沽期权。
       
         (十六) 合约单位,指单张合约对应的合约标的的数量。
       
         (十七) 到期月份,指期权合约期限届满的月份。
       
         (十八) 权利金,指期权买方向卖方支付的用于购买期权合约的对价。
       
         (十九) 结算准备金,指结算参与人存入保证金账户,用于期权交易结算且未被占用的保证金。
       
         (二十) 维持保证金,指结算参与人存入保证金账户,用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
       
         (二十一) 开仓保证金,指本所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
       
         (二十二) 备兑开仓,指投资者提前锁定足额合约标的作为将来行权交割所应交付的证券,并据此卖出相应数量的认购期权。
       
         (二十三) 备兑备用证券,指投资者证券账户中被提交用于备兑开仓且被本所日间锁定的合约标的。
       
         (二十四) 备兑证券,指投资者证券账户中已被实际用于备兑开仓并被中国结算进行备兑交割锁定的合约标的。
       
         (二十五) 保证金开仓,指投资者使用保证金作为履约担保,卖出认购期权或者认沽期权。
       
         (二十六) 普通限价申报,指按限定的价格或低于限定的价格申报买入期权合约,按限定的价格或高于限定的价格申报卖出期权合约。普通限价申报当日有效,未成交部分可以撤销。
       
         (二十七) 市价剩余转限价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分按本方申报最新成交价格转为普通限价申报;如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的,该申报撤销。
       
         (二十八) 市价剩余撤销申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分自动撤销。
       
         (二十九) 全额即时限价申报,指按限定的价格或者优于限定的价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十) 全额即时市价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十一) 平仓,指投资者进行反向交易以了结所持有的合约。
       
         (三十二) 成交量,指同一期权合约单边买入或者卖出的成交数量。单边买入成交数量是指同一期权合约买入开仓、买入平仓和备兑平仓的成交数量之和,单边卖出成交数量是指卖出开仓、卖出平仓和备兑开仓的成交数量之和。
       
         (三十三) 行权指派,指中国结算根据业务规则,从持有期权合约义务仓的合约账户中指定实际需要履行行权义务的特定合约账户。
       
         (三十四) 协议行权服务,指期权经营机构根据期权经纪合同的约定,对客户合约账户内持有的达到约定条件的期权合约为客户提出行权申报的服务。
       
         第一百六十七条本规则中所规定的时间,以本所交易主机的时间为准。
       
         第一百六十八条本规则所称“以上”、“以下”、“以内”、“达到”均含本数,“超过”、“不满”、“不足”、“低于”、“少于”均不含本数。
       
         第一百六十九条本规则经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
       
         第一百七十条本规则由本所负责解释。
       
         第一百七十一条本规则自发布之日起实施。
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kevinliu 2010-02-22 10:29:39发布主贴
指期货能在同一个公司
【摘要】股指期货能在同一个证券公司交易吗?
       我不想开多帐户,能在同一个软件下操作吗?
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专炒短线 2011-12-01 20:41:35发布主贴
《重塑心理》
【摘要】人们如何面对失去带来的痛苦 
       [淘股吧]
       
       人一生的努力有什么意义:学业、职业、经纪人佣金账户或401(k)计划书?不是仅仅用财产就可以衡量的。人们付出努力完成自己成功交易生涯的期望、获得稳定退休生活的梦想以及可以胜任未来工作的自我形象。一旦他们的理想受到了威胁,他们的对未来的憧憬和希望被打碎,会发生什么?我的一个研究生导师杰克·布里姆曾经把抑郁称为“进取心受抑”。一旦一个很重要的结果变得不可实现了,继续付出努力也就没有意义了。意志消沉是保存精力的方式,它阻止将资源投放到不可能实现的目标上。
       
       大多数抑郁的交易者都把交易上的损失当成自己抑郁的原因。他们忘了一个事实:那些系统交易者也有一半以上的交易是亏损的,而且也时常经受一连串的损失。不同之处在于,那些压抑的交易者不仅损失了金钱,也失去了希望。系统交易者能有条不紊的进行交易是因为他们已经把损失预期置于系统之中了。而没有损失预期和处理措施的抑郁交易者们就看不到未来,失去了所有动力。
       
       
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朝文天下 2017-01-24 12:15:29发布主贴
急求mac软件
【摘要】哥现在在深圳,只带了苹果本,用的是国海垃圾软件,阉割太多了,根本没得看。急需好用的交易软件,刚查了一下同花顺好像有,但是要求v10.10版本,哥的是v10.9,怎么也升不了级,烦死了。现在有两个问题想请教各位达人,第一,有没有比较好的,mac版的交易软件,最好能看盘能看各种k线图,千万不要像国海和招商这样的垃圾东西,第二,还有什么好办法能解决此问题,不想装windows。在线等消息,谢谢
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mrxia314 2009-08-08 23:03:14发布主贴
操作纪律
【摘要】作者自勉:
       [淘股吧]
           我们这些投机(资)者是在十分困难、以小搏大的环境中打拼(通俗点,进入市场就是要抢劫那些随时准备抢劫你的人),成功永远属于那些严守纪律、脚踏实地、态度客观的人。要成功或胜利,既需要战术上的技巧(微观),更要有战略层面上的考虑(宏观)。同一种技艺或同一个竞赛中,就技术层面而言,参加者的资格往往十分接近,经验也不相上下,唯一能够区别赢家和输家的地方,就在于他们能不能持之以恒,恪守纪律,应用一流的策略、可行的战术和必要的技术分析知识(或交易系统)。
       
       1 总目标及正确的交易心态
            交易能否获得成功(即达到长期、持续、稳定的获利目的),关键在于能否战胜自我,保持良好心态,努力克服贪婪、恐惧、希望、侥幸等不良情绪影响,避免用情绪代替客观的分析,坚持自律精神,此亦为衡量投机(资)人投机(资)水平是否专业的判断标准。本文着重于创立并运用一个技术性交易体系,并将它与健全的资金管理和风险控制相结合,而心态、资金管理和方法(3M)这三项的有机结合就构成了一个完整的交易体系,使交易者根据纪律而非情绪,依据逻辑而非感觉,以客观而非主观行事,并最终达到以下目标:
           A、能够认清市场的结构(市场各周期趋势的运行方向);
           B、能够认清交易者自身的结构(贪婪恐惧);
           C、能够将市场结构与自身结构无缝连接(做到“知行合一”)。
       
       1.1 交易心态体现在判断市场、目标证券方向及买卖点位上
           在投机(资)过程中不要事先假定市场应该朝哪个方向走,也就是不做预测,而是让市场告诉我们市场会走到何处,我们只是对市场的走势做出反应而已,不必设法去证明或解释自己预期的观点是否正确,以现有的实际走势客观地制定可行的交易计划而不是去靠主观预测,计划虽然不能预测或控制未来,但可以预先拟定各种可能情况的对策并进行自我控制。
       
       1.2 交易心态体现在持仓心理上
           操盘成功的两项最基本规则就是:停损和持长(承受起始风险R和尽力获得大R乘数的利润)。截短亏损,让利润奔跑!业余炒手因为大亏损而破产,专业炒手却因只获小利而破产,因此我们要认赔小钱,坐赚大钱。一方面,截断亏损,控制被动。另一方面,盈利趋势未走完,就不轻易出场,要让利润充分增长。每当持有头寸后,如果心中只强烈希望价格向着开仓方向运动,则属于不健康的交易心理;健康的交易心理是持有头寸后,并不只是期待价格向着开仓方向运动,而是做好了价格方向变动的各种应对措施。这也是衡量交易心态是否健康的标准。
       
       1.3 交易心态体现在机会取舍及把握上
           不追求完美,不试图捕捉所有市场机会。追求完美是诱使人犯错误的思想毒瘤;追求完美是一种“不敢输”的心理表现;追求完美不仅体现在资金管理与风险控制上而且还体现在行情判断上:资金管理的追求完美体现在:很多交易者总是大仓位操作;行情判断的追求完美体现在:总是试图抓住所有的市场机会,既要抓住大行情,又想要在震荡行情中高抛低吸。因此,在操作上要以适当仓位理性介入、努力做到顺应主趋势方向、中期趋势决定短期操作方向、合理调控操作频率等,没有不能错失的机会,虽然机不可失,但失还在来!
       
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tillish 2009-09-21 17:39:19发布主贴
上海所每日信息
【摘要】证券代码: 600707                                                证券简称: 彩虹股份
       [淘股吧]
       
        买入:
        营业部名称:                                                          合计金额(元):
          (1) 机构专用                                                         33611479.02 
          (2) 机构专用                                                         19799065.80 
          (3) 机构专用                                                         17394371.10 
          (4) 机构专用                                                         16759332.38 
          (5) 江南证券有限责任公司武汉新华路证券营业部                          9471707.00 
       
        卖出:
          (1) 长城证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部                       14351924.80 
          (2) 国泰君安证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部                      9231458.62 
          (3) 机构专用                                                          8633506.79 
          (4) 国都证券有限责任公司北京安苑里证券营业部                          6892021.44 
          (5) 平安证券有限责任公司深圳蛇口招商路证券营业部                      6436459.28 
       
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淡定的菊 2013-05-08 19:19:35发布主贴
可以自动
【摘要】随手测试了下自己为期货做的系统,发现在股票上效果更好,可能是手续费比较低,可以100%开仓进出。没有未来函数,数据全部使用上一交易的数据作为依据,开平仓是出信号后的下一根K线固定交个成交,如果没有出现价格,本次信号作废。一下报告是用30分钟周期做的。
       [淘股吧]
       
        测试报告
       
               测试品种:          洪都航空
                 净利润:      7,779,073.00          净利润率:          7779.07%
                 总盈利:      7,976,371.00            总亏损:       -197,296.31
       
               交易次数:             192次              胜率:            90.63%
           年均交易次数:          103.98次         盈/亏次数:            174/18
       
           多头交易次数:               192      空头交易次数:                 0
           多头盈利次数:               174      空头盈利次数:                 0
               多头胜率:            90.63%          空头胜率:             0.00%
             多头盈亏比:              9.67        空头盈亏比:              0.00
       
           最大单次盈利:22.31%(520,830.94)     最大单次亏损:-0.89%(-63,520.72)
               平均盈利:         45,841.21          平均亏损:        -10,960.91
           所有平均利润:         40,516.01     均盈利/均亏损:              4.18
       
           最大连盈次数:                30      最大连亏次数:                 2
           最大连盈幅度:155.54%(4,360,225.50)      最大连亏幅度: -0.99%(-1,903.36)
       盈利交易平均周期:              5.05  亏损交易平均周期:              1.50
         交易平均周期数:              4.71          盈利系数:              0.81
                 夏普率:            0.8665           MAR比率:           104.45%
       
           最大浮动盈利:23.08%(294,352.00)     最大浮动亏损: -3.80%(96,890.55)
           最大回撤幅度: 9.23%(135,539.88)     最大回撤时间:2012/09/05 10:00:00
       
               初始投入:           100,000          最大投入:         7,962,147
               年回报率:    964.20%(674天)      年有效回报率:            44.64%
       简单买入持有回报:           -48.40%  买入持有年回报率:           -30.12%
       
               总交易额:    682,756,672.00            交易费:        682,756.56
            交易费/利润:              0.09      融资、券费用:               .00
       
               测试时间: 2011/07/04 -- 2013/05/08  共674天
             测试周期数:              3526
               平均仓位:           100.00%          最大仓位:           100.00%
             平均持仓量:        123,235.46        最大持仓量:        476,599.00
             无仓周期数:              2622      无仓周期比例:              0.74
           最长无仓周期:                87      平均无仓周期:              13.6
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石战记 2017-06-17 09:06:20发布主贴
请教一下游资买商营业部
【摘要】为什么不在自己的工作室交易,这样龙虎榜不就看不到某某大柚子了吗?
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以交易为生 2013-08-17 07:52:47发布主贴
光大一个通道
【摘要】载入史册的8.16事件,以本人观察光大证券只是一个交易通道,只不过是这个交易通道把戏演砸了.毫无疑问,技术上肯定是程序出错.
       [淘股吧]
       
       回顾近几月历次中央军救市手段都是在重要的技术位置或形态的方向转折位置出手逆袭,基本目的就是能苟且偷安一段时间,短趋势都难有持续性.
       
       昨天权重大都在10日均线拉起,那么多的权重一起行动当然是有计划的.一个光大证券能干得了这种事?事先都是程序化设定好的.然而恰恰在交易过程中程序出错,或许是权重在短时间内根本没什么卖盘,又或许是程序在具体价位控制的细节方面出了bug.才出现了权重瞬间集体打板.....闯祸了...没有这么玩的,对不?
       
       至于后来加仓股指期货来对冲,那只是遮羞布而已.光大证券只是一个交易通道,背后老板是谁呢?对交易所来说,正常的反应当然是盘中立刻停止交易,保护市场参与者权益.然而交易所并没有权限也没有胆量对那个老板说不!
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woaini992007 2014-11-10 15:45:16发布主贴
论坛吹否涉嫌非法?抢帽子!
【摘要】如果一个人自己先建仓,再在大众媒体上推荐该股票,无论是否盈利,均构成犯罪!以前北京首放的汪建中就是因为这被抓起来的。
       
       谨慎提醒论坛的朋友,尤其是名ID,不要太赤果果。
       
       可以有个折中的办法,不要透露自己是否建仓,只写推荐的理由,不要说推荐买进卖出,即使有证券执业资格的分析师或投资顾问也不行的。
       
       300297蓝盾股份,好不好,市场自由定论。
       
       感谢作者给我们提供了300297那么详细的资料,让我们买卖该股有个参考,但请不要太明显!
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wyfc1899 2014-02-08 22:10:14发布主贴
请问明天???
【摘要】请问明天股票交易吗???
       
       
       
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A股小龙女 2018-08-14 15:02:41发布主贴
我们的市场姓日
【摘要】真想问问各位,我们的证券市场是不是日本人开的?跟老百姓是有多大的仇恨,往死里整
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佛渊一字师 2010-07-13 19:36:31发布主贴
上海所这啥意思?
【摘要】去上交所看成交回报时,忽然发现了下面这个好有意思的数据。以下为上交所网页原文。
       [淘股吧]
       
       ================原文开始===================
       大宗交易意向申报信息    
       申报日期  证券代码  证券简称  买卖方向  价格  数量  备注
       2010-07-13  600576  万好万家  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  600713  南京医药  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  601168  西部矿业  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  600745  中茵股份  买入  0  1000  13916350893
       2010-07-13  600768  宁波富邦  买入  0  100  13916350893
       2010-07-13  600318  巢东股份  买入  0  100  13916350893
       2010-07-13  600486  扬农化工  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600213  亚星客车  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600576  万好万家  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  601168  西部矿业  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600048  保利地产  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  601607  XD上海医  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600713  南京医药  买入  0  100  13917087263/18602193107
       2010-07-13  600837  海通证券  买入  8.74  100  13764787613 阳光私募基金 专做大宗交易 
       
       ================原文结束=================
       
       1、从价格和数量看,根本不是想做什么大宗交易。
       2、主要目的还是留下备注中的手机号码(全是上海的)?把上交所当免费广告平台?
       3、上交所公开人家的手机,怕是犯了隐私吧?
       4、留下这些标的代码,估计也多少是有点含义的?
       
       大家说说。
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toarms99 2011-11-26 00:00:44发布主贴
上海所融资融实施细则
【摘要】
       [淘股吧]
       上海证券交易所融资融券交易实施细则
       
        
       
       第一章  总则
       
       第一条  为规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则,制定本细则。 
         第二条  本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 
         第三条  在本所进行融资融券交易,适用本细则。本细则未作规定的,适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 
       
       
       
       第二章  业务流程 
       
       第四条  本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的,需向本所提交书面申请报告及以下材料:
       
       (一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件; 
         (二)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件; 
         (三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式; 
         (四)本所要求提交的其他材料。 
         第五条  会员在本所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报本所备案。 
         第六条  会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 
         第七条  投资者通过会员在本所进行融资融券交易,应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 
         信用证券账户的开立和注销,根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。
       
           会员为客户开立信用证券账户时,应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。
         第八条  会员被取消融资融券交易权限的,应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约,并不得发生新的融资融券交易。 
         第九条  会员接受客户融资融券交易委托,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 
         第十条  融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 
         第十一条  融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。
       
       融券期间,投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,卖出该证券的价格应遵守前款规定,但超出融券数量的部分除外。 
         第十二条  本所不接受融券卖出的市价申报。
       
           第十三条  客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 
         卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。 
         以直接还款方式偿还融入资金的,具体操作按照会员与客户之间的约定办理。 
         第十四条  客户融券卖出后,可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。 
         买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。 
         以直接还券方式偿还融入证券的,按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。 
         第十五条  投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,须先偿还该投资者的融资欠款。
         第十六条  未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。
         第十七条  会员与客户约定的融资、融券期限自客户实际使用资金或使用证券之日起计算,融资、融券期限最长不得超过6个月。
         第十八条  会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
         第十九条  投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券,也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。
         第二十条  融资融券暂不采用大宗交易方式。
         第二十一条  投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,会员应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索。
         第二十二条  会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。 
       
       
       第三章  标的证券
       
         第二十三条  在本所上市交易的下列证券,经本所认可,可作为融资买入或融券卖出的标的证券(以下简称“标的证券”): 
         (一)符合本细则第二十四条规定的股票; 
         (二)证券投资基金; 
         (三)债券; 
         (四)其他证券。 
         第二十四条  标的证券为股票的,应当符合下列条件: 
         (一)在本所上市交易超过3个月;
       
       (二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;  
         (三)股东人数不少于4000人; 
         (四)在过去3个月内没有出现下列情形之一:
       
       1、日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;
       
       2、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;
       
       3、波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
         (五)股票发行公司已完成股权分置改革; 
         (六)股票交易未被本所实行特别处理; 
         (七)本所规定的其他条件。 
       
       第二十五条  标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当符合下列条件:
       
       (一)上市交易超过三个月;
       
       (二)近三个月内的日平均资产规模不低于20亿元;
       
       (三)基金持有户数不少于4000户。
       
       本所另有规定的除外。
         第二十六条  本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,从满足本细则规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单,并向市场公布。 
         本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
         第二十七条  会员向其客户公布的标的证券名单,不得超出本所公布的标的证券范围。 
         第二十八条  标的证券暂停交易,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。
       
       标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。
         第二十九条  标的股票交易被实施特别处理的,本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。 
         第三十条  标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。 
         第三十一条  证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券合约。 
       
       
       
       第四章  保证金和担保物
       
       第三十二条  会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及本所认可的其他证券充抵。
       
       第三十三条  可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算: 
         (一)上证180指数成份股股票折算率最高不超过70%,其他A股股票折算率最高不超过65%,被实行特别处理和被暂停上市的A股股票的折算率为0%;
       
       (二)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%; 
           (三)国债折算率最高不超过95%;
       
       (四)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;
       
       (五)权证折算率为0%。 
         第三十四条  本所遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布。 
         本所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。 
         第三十五条  会员公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。 
         会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率。 
         会员公布的可充抵保证金证券的折算率,不得高于本所规定的标准。 
         第三十六条  投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%。 
         融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为: 
         融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100% 
         第三十七条  投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。 
         融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为: 
         融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100% 
         第三十八条  投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。 
         保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。其计算公式为: 
         保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用 
         公式中,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算。 
         第三十九条  会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。 
         第四十条  会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为: 
         维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和) 
         客户信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施特别处理等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,会员在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
       
       第四十一条  客户维持担保比例不得低于130%。 
         当客户维持担保比例低于130%时,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。前述期限不得超过2个交易日。 
         客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。 
         第四十二条  维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。 
         第四十三条  本所认为必要时,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,并向市场公布。 
         第四十四条  会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,不得低于本所规定的标准。
         第四十五条  投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,会员不得向客户借出此类证券。 
       
       
       
       第五章  信息披露和报告
       
       第四十六条  会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
         会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。 
         第四十七条  本所在每个交易日开市前,根据会员报送数据,向市场公布以下信息: 
         (一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息; 
         (二)前一交易日市场融资融券交易总量信息。 
         第四十八条  会员应当在每一月份结束后7个工作日内向本所报告当月融资融券业务开展情况。
       
        
       
       第六章  风险控制
       
       第四十九条  单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
       
       该标的证券的融资余额降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
       
       第五十条  单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。 
         该标的证券的融券余量降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 
       
       第五十一条  本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时,本所可视情况采取以下措施并向市场公布: 
         (一)调整标的证券标准或范围; 
         (二)调整可充抵保证金证券的折算率; 
         (三)调整融资、融券保证金比例; 
         (四)调整维持担保比例; 
         (五)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易; 
         (六)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易; 
         (七)本所认为必要的其他措施。 
         第五十二条  融资融券交易存在异常交易行为的,本所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。 
         第五十三条  会员应当按照本所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。 
         第五十四条 本所可根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。 
         第五十五条  会员违反本细则的,本所可依据有关规定采取相关监管措施及给予处分,并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。 
       
       
       
       第七章  其他事项
       
       第五十六条  会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 
         投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
       
       第五十七条  客户信用交易担保证券账户记录的证券,由会员以自己的名义,为客户的利益,行使对发行人的权利。会员行使对发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得主动行使对发行人的权利。
         前款所称对发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 
         第五十八条  会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。
       
       
       
       第八章  附则
       
       第五十九条  本细则下列用语具有以下含义:
         (一)日均换手率,指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值;
         (二)日均涨跌幅,指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值;
         (三)波动幅度,指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比;
         (四)基准指数,指上证综合指数;
       
       (五)异常交易行为,指《上海证券交易所交易规则》规定的异常交易行为。
       
       (六)交易所交易型开放式指数基金的上市可流通市值,是指其当日收盘价与当日清算后的份额的乘积。
         第六十条  投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。
         投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。 
         第六十一条  依照本细则达成的融资融券交易,其清算交收的具体规则,依照本所指定登记结算机构的规定执行。
         第六十二条  本细则所称“超过”、“低于”、“少于”不含本数,“以上”、“以下”、“达到”含本数。
         第六十三条  本细则由本所负责解释。
         第六十四条  本细则自发布之日起实施。
       
        
       
        
       
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勇敢的心1981 2018-12-14 16:36:49发布主贴
长城软件有一键涨停的
【摘要】求指点没找到 刚换券商 不太熟悉
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主动权 2019-01-30 21:27:54发布主贴
科创板要求满24个月,换公司有影响
【摘要】哪位知道麻烦说说,谢谢了
       
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安全第一 2010-02-06 17:33:45发布主贴
网络安全
【摘要】感觉现在网络不太安全,各位怎么认为呢?
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欢乐豆抖 2018-09-05 00:25:52发布主贴
费用直接所成本价
【摘要】没有想不到,只有做不到
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uncle9 2012-04-30 16:18:21发布主贴
沪深所调整A手续费
【摘要】沪深证券交易所调整A股交易手续费
       [淘股吧]
       www.eastmoney.com2012年04月30日 16:00交易所网站 手机免费访问 eastmoney.cn|字体:大中小|我有话说 查看评论(20)   上海证券交易所调整部分收费标准的通知
       
         各市场参与主体:
       
         经中国证券监督管理委员会批准,从2012年6月1日起本所对部分收费标准作如下调整:
       
         一、A股证券交易经手费收费标准由原按交易额0.11‰收取降为按0.087‰收取。
       
         二、股票上市初费和上市年费按档收取,各档收费标准为:
       
       股本总额 上市初费标准(万元) 上市年费标准(万元) 
       2亿(含) 30 5 
       2亿-4亿(含) 45 8 
       4亿-6亿(含) 55 10 
       6亿-8亿(含) 60 12 
       8亿以上 65 15 
       
       
         收费标准中的股本总额由A股、B股构成,不包括H股,上市年费股本总额按上年末A股、B股总额计算。
       
         上海证券交易所
       
         二0一二年四月三十日
       
         深圳证券交易所关于调整部分收费标准的通知
       
         经中国证券监督管理委员会批准,从2012年6月1日起,本所对部分收费标准作如下调整:
       
         一、深圳市场A股证券交易经手费现行收费标准为按交易额的0.1475‰收取(其中本所收取0.122‰,中登公司收取0.0255‰)。现由按交易额的0.122‰收取降为按0.087‰收取。
       
         二、股票上市初费和年费分档收取,各档收费体标准为:
       
       总股本 上市初费 上市年费 
       2亿以下(含) 300,000元 50,000元 
       2亿-4亿(含) 450,000元 80,000元 
       4亿-6亿(含) 550,000元 100,000元 
       6亿-8亿(含) 600,000元 120,000元 
       8亿以上 650,000元 150,000元 
       
       
         总股本由A、B股构成,不包括H股。上市年费按上一年末总股本计算收取。创业板公司减半征收。
       
         深圳证券交易所
       
         二〇一二年四月三十日
       
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coolchange 2011-01-10 12:25:41发布主贴
的哲学原理
【摘要】[size=32px]证券交易的哲学原理
       [淘股吧]
           任何交易方法、技巧都是建立在哲学思想之上,即对世界、对宇宙的看法,有什么样的哲学思想就有什么样的交易方法,交易方法不外乎就是哲学的思想的外在表现形式。
           市场的本质是什么?
           市场本质之一就是非线性或随机性,这是绝对的属性,是全局的、恒久的、所有层面的,而线性或者规律性是局部的、暂时的、有限的层面的;
           市场本质之二就是时间,没有时间的推移,就没有价格的波动,没有价格的波动也就无所谓市场。时间是价格运动的载体;
           基于市场的以上本质,交易本质上是一个失败的游戏。
           人性的本质是什么?
           本质之一:人性本身固有的弱点就是贪婪、恐惧、追求控制欲、追求完美、患得患失、目光短浅、懒惰、冲动、无节制等等弱点,交易者是个天生的失败者。
           本质之二:人性的固有弱点,可以经过训练在一定时间内、一定程度上弱化、隐藏这些弱点,让他们变得不重要,不至于影响交易,成功的交易者都是训练有素、养成好的思维习惯和行为习惯的人。但他们依然无法从根本上克服人性的弱点。如果彻底克服了,他们就不是人了。
           本质之三:一个坏习惯往往是一个舒服的习惯,自然就形成了;而一个好习惯往往是一个不太舒服的习惯,需要刻意的锻炼才能养成;好的东西容易被破坏,好的习惯随时间、背景、境遇的改变,也呈现出耗散结构;比如小学生做早操一板一眼,很认真,到了中学生,就开始有点变形、偷懒了,再到了大学生更是敷衍了事。
           由于市场和人性的本质,推导出市场与交易员力量对比的悬殊性。
           悬殊之一:市场的资本是无限的,而交易者的资金及其有限,就好比和一个永远无法战胜的巨大打架,退出的方式只有两种,放弃或者被消灭。交易者只能在局部、暂时、某个层面上能够取得一定的优势;
           悬殊之二:市场的时间是无限的,而交易者的时间、精力和运气都是有限的,交易是一种运动,运动就有颠峰期,过了颠峰期,自然就走下坡路,无人例外。如果在过了颠峰之后,不限制交易头寸规模或者干脆功成身退,那么只有被市场消灭。
           悬殊之三:交易者无法一次性成功,但可以一次性失败。由于人性的贪婪和盲目自我膨胀,当取得一次巨大胜利之后,并不认为这是市场恩赐,而归结于自己的天才,于是无论赚了多少钱非但不会罢手,还是变本加厉。而一次满仓加上对市场偏见,就会带来灭顶之灾。赢无法快,输可以是瞬间。
           悬殊之四:市场的本质是随机性,也就意味着,市场在大部分时候都是适合亏钱的,而只有少数时间是适合赚钱的。但交易人员希望大部分时间交易,而小部分时间休息。
       
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技术派大湿 2013-09-22 21:24:23发布主贴
广州有圈子
【摘要】哥在广州,除了有几个商品的圈子,基本没怎么见到股票的圈子.
       
       广州不比深圳,连TMD佛山都不如.
       
       那些兼职买卖几手股票的,自己也认为是圈子内的,就不要讲了。
       
       那几个商品的圈子,也是在杭州漂来的。
       
       
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掠食者1号 2016-07-12 23:15:03发布主贴
海通单元(016606)
【摘要】海通证券交易单元(016606),这是个什么席位?今天现身龙虎榜10几次。
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世界站台小武 2010-01-04 09:22:58发布主贴
重塑的心理
【摘要】    元旦期间,重新读了一遍《重塑证券交易心理》,有些笔记,摘抄如下:
       [淘股吧]
           一 、学习的意义所在
           伟大的人,是在内在驱动力的驱使下取得成就的,这只会发生在那些能从努力追求目标中获得快乐和满足的人身上。有创造力的人,潜心于工作时,所体验的自我回报状态,工作本身能为创造者完成状态改变。同时将其固定在创造者的意识接收器的积极面上。内心的持久信念,对工作的热爱和努力,再辅以精力高度集中的状态,创造生活和交易的有效组合。
           二、这本书的意义
           1、了解你自己。
           先研究,再交易。这个研究,要首先研究你自己,你是个什么样的人。
           2、了解成功的人格和失败的人格
           交易是生活的一部分。交易模式反映了情感模式,干扰交易的模式,通常是你生活中某一方面的模式的延伸。
            三、十个认识要点
            1、行为是模式化得。
            2、交易模式反映了情感模式。
            3、转变开始于自省。
            4、有问题的模式,倾向于某种固定状态。(每天,当意识状态随着外部的日常事件发生转变时,你就会多次辗转于问题和解决模式上)。
            5、正常意识的频率范围是有限的,决定着大部分的日常体验。
            加快转变最有效的心理技巧,是创造积极的创伤,不破不立,在异常的认识和感情处理状态中,为人提供新的体验。正常的人类意识是成功交易的大敌。
            6、大多数交易发生在有限的几个状态,使交易者陷入问题模式。
            7、剔除情感因素,并不能提高交易能力。
            8、交易的成功通常源于不近人情的做法。
            9、转变能否成功,直接决定于人为转变付出的努力强度和重复次数。
           10、你所采用的方法,以及你使用这些方法的能力,决定了你的交易能力。
                提高你的心理素质,并不能提供客观的机会。
                设计有效的交易系统,也不能使你成为伟大的交易者。
           四、成功心理塑造的途径
            1、自我成功人格的塑造(一个悲观倾向的,只会注意到悲观面得信息,这不是成功的人格塑造)。
            2、两种失败的症状
            A:(注意缺陷障碍伴多动症)
                注意力不集中,目标警惕性低;行为无抑制,易冲动,反应快却不准确。
            B:(焦虑紊乱)
                过于警惕,行为抑制,过度分析,采取行动时犹豫不决;不灵活,过于关注目标规则和要求。  
            先写这么多。
            以后再具体问题具体聊。
            从这些角度,可以研究吧里,ID的含义,ID发帖的心理倾向,区别成功与失败,对于一个有志于成为成功交易者的人来说,BBS论坛,提供的,不只是知识,而是巨大的心理案例库。
            
          
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platinum123 2016-07-04 16:58:08发布主贴
海通单元(016606)
【摘要】
海通证券交易单元(016606)

       这个是谁的席位  求人肉
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desthmates 2015-05-22 18:45:14发布主贴
招商那么卡,有人管
【摘要】上午开盘后无法交易,盘中随机出现无法交易,真是被烦死了,还特牛笔不降佣金。求介绍好券商
       
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期权风向标 2017-08-25 09:04:12发布主贴
期权——市场最好的品种,没有之一
【摘要】想在这里与各位大神探讨学习股票期权
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ncsuuvm 2014-11-16 11:07:50发布主贴
请问上海所的沪港通
【摘要】如果不是,如何查哪些是,哪些不是?
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我爱635 2010-02-22 16:32:43发布主贴
广发20100222信息
【摘要】日涨幅偏离值达到7%的前三只证券:
       [淘股吧]
       
       广发证券(代码000776)  涨幅偏离值:10.09%  成交量:2367万股  成交金额: 123832万元
       
       买入金额最大的前5名
       
       营业部或交易单元名称                                  买入金额(元)  卖出金额(元)
       机构专用                                              59576554.24           0.00
       中国银河证券股份有限公司福州华盛证券营业部            31382208.38      429216.00
       光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部            27935178.07      436854.00
       中国建银投资证券有限责任公司无锡健康路证券营业部      25276539.23      253276.00
       国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部          22719695.67    23792398.92
       
       卖出金额最大的前5名
       
       营业部或交易单元名称                                  买入金额(元)  卖出金额(元)
       中信证券股份有限公司成都玉林北街证券营业部               40468.00    54588588.44
       中信证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部                5400.00    28178991.00
       方正证券有限责任公司台州解放路证券营业部                864412.00    25559245.84
       国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部          22719695.67    23792398.92
       招商证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部            14198619.46    21526583.24
       
       
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李先生12 2018-09-20 20:12:28发布主贴
缠论与混沌
【摘要】首先说说混沌证券交易法中的分型:在混沌证券交易法中,关于分型的定义是由5条K线组成,这在实战中很难找到这样的分型,但是一旦满足这样条件的,那么分型所产生的力度和结构是非常坚定的,不易破坏的,但是作者在书中提到顶分型反手做多,底分型反手做空。这让我感到十分费解。
       [淘股吧]
       
         再说说缠论中的分型:在缠论中,分型是由3条K线组合而成,并且禅师发明了结合律,这样在实战中找到分型的概率就大大提升,但是这样的分型在震荡中力度和结构的转换就难以辨别,但是分型形成的笔,线段对于整体的操作却有很大的分析意义。
       
         我个人认为两种分型在趋势非常明确的情况下,混沌证券交易法中的分型对于转折点的判断更优于缠论,但是在趋势不是非常明确的情况下,缠论的分型优于混沌证券交易法。
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世界末日 2009-09-05 14:53:40发布主贴
的成本讨论
【摘要】建议版主设一个佣金讨论版,这样可以让依然被券商刮油的散户股民维护自己的利益。
       [淘股吧]
        大家做股票的都知道做股票是有成本的,这里面有隐形成本和交易成本,隐形成本包括时间,精力和做股票而不能从事其他实业的机会成本,这些属于隐形的,而交易成本包括印花税,过户费和佣金,印花税和过户费是国家定的,现在为千一,而佣金也就是交易费却不一而同,国家规定为不可以高于千分之三,但是在现在的市场下,如果你的还是千分之三很显然被宰了,市场是永远以竞争的形式从在的,团结就是力量。现在我不嫌其烦给大家算笔帐。
       
       
       
         如果你的佣金是千二的话那么假设你的资金是10W因为是双向收费这样满仓一次来回就是400 ,涨0.4%是不赚钱的,一个月按正常行情下交易4到6次就是1600—1800,一年就是19200—21600这些不算印花税和过户费在内,而是你必须要付出的,和盈利亏损亦无关系。这就是交易成本。
       
       
       
        如果是千一的话那么交易一个来回就是200同上一个月就是800—900,一年就是9600—10800.这样一年下来节省近万元,要知道这些都是你自己的钱,如果省下来自然就是赚的。按一个帐户使用10年算,你多付出的何止10W。
       
       
       
        现在券商竞争激烈,佣金也有很大的不同,有的是随资金量来算的,资金量大可以少点资金量小那么免谈,据我所知现在正常的是收千2.4—1.5之间,所以本人在出于为TGB兄弟姐妹的利益考虑下发了这个帖子。希望大家都看看,因为现在竞争激烈佣金是可以调整的,但是有的也许还不知道
       
         我们可以争取到的利益为什么不去争取,现在市场即将进入调整行情不适合买股票和频繁操作,为什么不在这个时间短里做好该做的,降低自己的成本为未来做打算。
       
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期权风向标 2017-08-25 09:06:22发布主贴
期权,市场最好的品种,没有之一
【摘要】想在这里跟各位大神一起学习探讨股票期权
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暗渡陈仓 2011-01-16 20:32:33发布主贴
《深圳规则》(2011年修订)
【摘要】
       [淘股吧]
       《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)
       (2001年11月30日实施2006年5 月15日第一次修订
       2011年1月17日第二次修订)
       http://www.szse.cn/main/files/2011/01/16/658922892251.pdf
       ----------------------------------------------------------------------------------------------------
       .......
       .......
       .......
       
       5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动,本所分
       别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交
       易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额:
       (一)连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%的;
       (二)ST 和*ST 股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±12%的;
       (三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到
       30 倍,且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;
       (四)证监会或本所认为属于异常波动的其他情形。
       异常波动指标自复牌之日起重新计算。
       第3.3.17 条规定的无价格涨跌幅限制股票不纳入异常波动指标的计算。
       5.4.4 证券交易公开信息涉及机构专用交易单元的,公布名称为“机构专用”。
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龙开御景 2011-09-08 18:41:33发布主贴
 上海所每日信息9.08
【摘要】 上海证券交易所每日交易信息
       [淘股吧]
       
       交易日期:2011年09月08日
       
       
       一、有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%的前三只证券:
       1、A股
              证券代码      证券简称      偏离值%        成交量        成交金额(万元)
          (1)  600833      第一医药      10.69%        35872959           38086.74
          (2)  600513      联环药业      10.69%         8465505           13318.35
          (3)  600470      六国化工      10.65%       166007124          197763.82
       
            证券代码: 600833                                            证券简称: 第一医药
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 申银万国证券股份有限公司南昌北京西路证券营业部                     49296628.36
        (2) 申银万国证券股份有限公司上海川沙路证券营业部                       43595935.24
        (3) 国泰君安证券股份有限公司上海四平路证券营业部                       40063315.63
        (4) 华融证券股份有限公司上海华山路证券营业部                           37030264.28
        (5) 中信证券股份有限公司上海长寿路证券营业部                           23337703.56
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 齐鲁证券有限公司深圳深南大道证券营业部                             47320688.25
        (2) 东方证券股份有限公司上海古龙路证券营业部                           28982227.03
        (3) 宏源证券股份有限公司重庆华一路证券营业部                           10699486.00
        (4) 机构专用                                                            7920181.46
        (5) 国泰君安证券股份有限公司上海大渡河路证券营业部                      7037173.18
       
            证券代码: 600513                                            证券简称: 联环药业
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           17782986.92
        (2) 东吴证券股份有限公司苏州滨河路证券营业部                           11625390.00
        (3) 财通证券有限责任公司杭州解放路证券营业部                            7103936.00
        (4) 安信证券股份有限公司汕头金砂路第一证券营业部                        6463490.38
        (5) 中国建银投资证券有限责任公司深圳宝安区创业一路证券营业部            3220380.66
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 兴业证券股份有限公司福州五一南路证券营业部                          4489648.10
        (2) 西藏同信证券有限责任公司北京陶然亭路证券营业部                      3743251.33
        (3) 华泰证券股份有限公司南京解放路证券营业部                            2716228.01
        (4) 安信证券股份有限公司北京阜成路证券营业部                            2309069.00
        (5) 湘财证券有限责任公司上海泰兴路证券营业部                            2050929.51
       
            证券代码: 600470                                            证券简称: 六国化工
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           89200532.52
        (2) 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                           51169011.00
        (3) 华泰证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部                         27909129.65
        (4) 东吴证券股份有限公司苏州西北街证券营业部                           23607465.03
        (5) 华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部                           23213673.67
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 招商证券股份有限公司铜陵石城大道证券营业部                         59051466.40
        (2) 广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部               58840022.90
        (3) 中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部                       36691280.28
        (4) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           34725780.45
        (5) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           21337481.91
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       二、有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前三只证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       三、有价格涨跌幅限制的日价格振幅达到15%的前三只证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       四、有价格涨跌幅限制的日换手率达到20%的前三只证券:
       1、A股
              证券代码      证券简称      换手率%        成交量        成交金额(万元)
          (1)  600470      六国化工      31.83%       166007124          197763.82
          (2)  600078      澄星股份      21.53%       140448533          196107.57
       
            证券代码: 600470                                            证券简称: 六国化工
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           89200532.52
        (2) 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                           51169011.00
        (3) 华泰证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部                         27909129.65
        (4) 东吴证券股份有限公司苏州西北街证券营业部                           23607465.03
        (5) 华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部                           23213673.67
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 招商证券股份有限公司铜陵石城大道证券营业部                         59051466.40
        (2) 广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部               58840022.90
        (3) 中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部                       36691280.28
        (4) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           34725780.45
        (5) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           21337481.91
       
            证券代码: 600078                                            证券简称: 澄星股份
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 广发证券股份有限公司深圳民田路证券营业部                           19936452.16
        (2) 国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部                       18796481.62
        (3) 财富证券有限责任公司北京中关村东路证券营业部                       12461378.00
        (4) 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                         12051519.81
        (5) 海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部                     11482669.30
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                           32237056.47
        (2) 财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部                         29473987.41
        (3) 海通证券股份有限公司上海平武路证券营业部                           27303469.38
        (4) 中国建银投资证券有限责任公司上海横浜路证券营业部                   21002700.66
        (5) 中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部                       19799859.16
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       五、无价格涨跌幅限制的证券:
       1、A股
              证券代码    证券简称                成交量        成交金额(万元)
          (1)  600681    NST万鸿                 70366636           50827.55
          (2)  601908    N京运通                 39107830          184292.00
       
            证券代码: 600681                                            证券简称: NST万鸿 
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 财通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部                          7770848.62
        (2) 华泰证券股份有限公司盐城人民中路证券营业部                          6902760.44
        (3) 信达证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部                          5906615.38
        (4) 国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部                          5692937.32
        (5) 湘财证券有限责任公司岳阳五里牌证券营业部                            5455858.79
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 安信证券股份有限公司佛山乐从证券营业部                             11675548.21
        (2) 广州证券有限责任公司番禺富华西路营业部                              8387079.71
        (3) 国信证券股份有限公司佛山体育路证券营业部                            6475736.50
        (4) 国泰君安证券股份有限公司北京知春路证券营业部                        5914290.93
        (5) 国泰君安证券股份有限公司北京方庄路证券营业部                        5514924.56
       
            证券代码: 601908                                            证券简称: N京运通 
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部                       55582476.35
        (2) 南京证券有限责任公司张家港步行街证券营业部                         25286936.00
        (3) 中国建银投资证券有限责任公司南京中央路证券营业部                   16470540.66
        (4) 海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部                     16290260.56
        (5) 民生证券有限责任公司北京北蜂窝路证券营业部                         15112673.00
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部                         12425320.50
        (2) 国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                          9655696.21
        (3) 长江证券股份有限公司上海汉口路证券营业部                            9601656.54
        (4) 国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部                          7119010.04
        (5) 华泰证券股份有限公司江阴福泰路证券营业部                            7025750.50
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       六、非ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券:
       1、A股
              证券代码  证券简称  累计偏离值%  累计成交量  累计成交金额(万元)  异常期间
          (1)  600470   六国化工  +22.60%       296168454          331380.15  09.06-09.08
       
            证券代码: 600470                                            证券简称: 六国化工
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                          111401036.52
        (2) 光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                           52187180.00
        (3) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           32025005.00
        (4) 华泰证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部                         29198968.65
        (5) 中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部                       28540249.70
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 招商证券股份有限公司铜陵石城大道证券营业部                         59178116.40
        (2) 广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部               58840022.90
        (3) 中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部                       36778722.28
        (4) 光大证券股份有限公司奉化南山路证券营业部                           34897761.45
        (5) 申银万国证券股份有限公司北京安定路营业部                           32568344.00
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       七、非ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到20%的证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       八、ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到15%的证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       九、ST和*ST证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到15%的证券:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十、连续三个交易日内的日均换手率与前五个交易日日均换手率的比值到达30倍,并且该股票封闭式
          基金连续三个交易日内累计换手率达到20%
       1、A股
       
       2、B股
       
       3、封闭式基金
       
       十一、当日无价格涨跌幅限制的股票,其盘中交易价格较当日开盘价上涨30%以上:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十二、当日无价格涨跌幅限制的股票,其盘中交易价格较当日开盘价下跌30%以上:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十三、当日有涨跌幅限制的A股,连续2个交易日触及涨幅限制,在这2个交易日中同一营业部净买入
            股数占当日总成交股数的比重30%以上,且上市公司未有重大事项公告的:
       1、A股
       
       十四、当日有涨跌幅限制的A股,连续2个交易日触及跌幅限制,在这2个交易日中同一营业部净卖出
            股数占当日总成交股数的比重30%以上,且上市公司未有重大事项公告的:
       1、A股
       
       十五、ST股票、*ST股票和S股连续三个交易日触及涨幅限制的:
       1、A股
              证券代码   证券简称         累计成交量       累计成交金额(万元)  异常期间
          (1)  600385    ST金泰             20366232              14037.82    09.06-09.08
       
            证券代码: 600385                                            证券简称: ST金泰  
            ------------------------------------------------------------------------------
            买入营业部名称:                                              累计买入金额(元):
        (1) 东吴证券股份有限公司苏州西北街证券营业部                            9071763.75
        (2) 五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部                                7931173.00
        (3) 中国建银投资证券有限责任公司广州水荫路证券营业部                    7233463.00
        (4) 中信证券股份有限公司天津友谊路证券营业部                            7122832.28
        (5) 中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部                      5869774.32
       
            卖出营业部名称:                                              累计卖出金额(元):
        (1) 财通证券有限责任公司永康九铃东路证券营业部                          9609011.07
        (2) 中国建银投资证券有限责任公司广州水荫路证券营业部                    7089396.77
        (3) 广发证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部                            5804038.25
        (4) 中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部                      4873251.34
        (5) 中信建投证券有限责任公司上海世纪大道证券营业部                      3987500.00
       
       2、B股
       
       十六、ST股票、*ST股票和S股连续三个交易日触及跌幅限制的:
       1、A股
       
       2、B股
       
       十七、单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易量的50%以上:
       
       十八、单只标的证券的当日融券卖出数量达到当日该证券总交易量的50%以上:
       
       十九、实施特别停牌的证券:
        无
        
        
       
                                                              上海证券交易所
       
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谁想吃面 2017-12-02 17:24:44发布主贴
通达信 支持华西  闪电
【摘要】请问 通达信 支持华西证券  闪电交易吗    是不是在华西下载独立的交易客户端  然后在通达信交易里选择好程序  就可以闪电买卖了,请各位大咖详细的说说 谢谢!
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csasd 2018-06-27 17:35:13发布主贴
买卖费了!沪深所收取业务监管费
【摘要】发改委、财政部发布关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知。
       [淘股吧]
       
        对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       
       
       对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       
       关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知(发改价格规〔2018〕917号)
       国家发展改革委 财政部关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知
       发改价格规〔2018〕917号
       证监会:
       你会《关于申报证券期货业监管费收费标准的函》(证监函〔2017〕316号)收悉。按照《财政部 国家发展改革委关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)有关规定,现就证券期货业监管费收费标准等有关问题通知如下。
       
        一、证券期货业监管费标准
       (一)业务监管费标准。对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       
        (二)机构监管费标准。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按照《财政部 国家发展改革委关于停征 免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》(财税〔2018〕37号)有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       
        二、证券、期货、基金从业人员资格考试费标准,按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格〔2015〕1217号)有关规定执行,在国家规定的收费标准上限范围内按成本补偿原则自行确定。
       
        三、你会应严格执行本通知规定,自觉规范收费行为,不得擅自增加收费项目、扩大收费范围和提高收费标准,切实维护企业和群众的合法权益。
       
        四、证券期货业业务监管费标准自2018年1月1日起执行,《国家发展改革委 财政部关于重新核发银监会证监会保监会监管费等收费标准的通知》(发改价格〔2016〕14号)同时废止。
       
        国家发展改革委
       财政部
        2018年6月22日
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yytcsm 2013-04-21 21:49:46发布主贴
有没有西部友?
【摘要】有个问题,在西部做第二日的集合竞价,几点开始可埋单?
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慧易 2018-05-11 16:45:45发布主贴
光大单元(397317) 这种单元什么席位?
【摘要】是机构?劵商?个人?
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哈根达斯 2012-04-20 20:54:16发布主贴
深圳所创业板上市规则全文
【摘要】目    录
       [淘股吧]
       
         第一章           总  则... 3
       
         第二章           信息披露的基本原则及一般规定... 3
       
         第三章           董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人... 8
       
         第一节           声明与承诺... 8
       
         第二节           董事会秘书... 12
       
         第四章           保荐机构... 15
       
         第五章           股票和可转换公司债券上市... 17
       
         第一节           首次公开发行的股票上市... 17
       
         第二节           上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市... 20
       
         第三节           有限售条件的股份上市流通... 21
       
         第六章           定期报告... 22
       
         第七章           临时报告的一般规定... 26
       
         第八章           董事会、监事会和股东大会决议... 28
       
         第一节           董事会和监事会决议... 28
       
         第二节           股东大会决议... 29
       
         第九章           应披露的交易... 31
       
         第十章           关联交易... 36
       
         第一节           关联交易及关联人... 36
       
         第二节           关联交易的程序与披露... 37
       
         第十一章       其他重大事件... 41
       
         第一节           重大诉讼和仲裁... 41
       
         第二节           募集资金管理... 42
       
         第三节           业绩预告、业绩快报和盈利预测... 43
       
         第四节           利润分配和资本公积金转增股本... 45
       
         第五节           股票交易异常波动和澄清... 46
       
         第六节           回购股份... 47
       
         第七节           可转换公司债券涉及的重大事项... 49
       
         第八节      收购及相关股份权益变动... 50
       
         第九节      股权激励... 52
       
         第十节      破 产... 53
       
         第十一节       其他... 56
       
         第十二章       停牌和复牌... 59
       
         第十三章       风险警示处理... 62
       
         第一节           一般规定... 62
       
         第二节           退市风险警示... 63
       
         第三节           其他风险警示处理... 66
       
         第十四章       暂停、恢复、终止上市... 68
       
         第一节           暂停上市... 68
       
         第二节           恢复上市... 70
       
         第三节           终止上市... 75
       
         第十五章       申请复核... 79
       
         第十六章       境内外上市事务... 80
       
         第十七章       监管措施和违规处分... 80
       
         第十八章       释  义... 82
       
         第十九章       附  则... 84
       
         附件一:董事声明及承诺书... 85
       
         附件二:监事声明及承诺书... 90
       
         附件三:高级管理人员声明及承诺书... 95
       
         附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书... 100
       
       
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酒香斟茶 2013-08-25 11:07:57发布主贴
【摘要】       股票交易是件很不自然的事情,他需要和自己的人性对抗。在交易中,我经常会有冲动或者后悔的情绪,而这种情绪就是失败交易连锁反应的开始。
       [淘股吧]
              经常,在我明明看到抛压的时候,我抱有犹豫,然后股价开始下滑,并且下滑的速度和幅度都很大,这时候我开始赌了,我不相信他会这样跌下去,于是他还继续回落。很多的事实表明,当我在第一次看到抛压时候的出局是代价最小的。也许,我坚持了没有出局,一会股价确实反身向上了,但此时承担的心理压力是巨大的,并且即使是盈利的交易,我也没有任何喜悦了。
              有时会不按照盘面的表现去进出,而会选择一些我认为会是龙头的股票去操作,事实也证明这种代价也是巨大的。曾经的中华企业超华科技等。我都以为他是大牛股,于是反复的进进出出,最后一点好处也没捞到。所以我才更选择了不去太相信自己的判断,而让市场的走势说话,也许她是错的,但是忽略盘中的走势也是不明智的。有时候,走势明朗后我才介入可能价格确实相对高点了。但这种感觉是踏实的,事实也证明这时候一般也不会有太大的亏损。
              在路上,交易是寂寞的,但人生应该是丰富多彩的。
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