赵薇夫妇遭证监会行政处罚

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热点财经 2017-11-09 22:56:17发布主贴
【摘要】万家文化控股权转让事项的严重影响
       [淘股吧]
       涉案期间,万家文化2016年11月28日停牌,停牌时万家文化股价为18。83元。2017年1 月12日复牌后,万家文化连续两个交易日涨停,第三、第四个交易日继续收涨,最高涨至25。00 元,涨幅高达32。77%。2017年2月8日,万家文化再次停牌,停牌时股价为20。13元,停牌期间公告股东股份转让比例由 29。135%变更为 5%。2017年2月16日复牌,当日下跌 8。49%,第二个交易日下跌 6。89%。2017年4月1日(休市),万家文化公告《解除协议》,次一交易日下跌 2。39%,后续该股持续下跌。2017年6月2日,万家文化股价跌至最低点8。85元。截至2017年7月21日,万家文化收盘价为9。03元,较2017年1月17日股价最高点25元下跌63。88 % ,较 2016年11月28日首次停牌前下跌 45。20%。
       龙薇传媒注册资金200万元,于成立后一个多月即拟收购境内市值达 100亿元上市公司(控股权转让谈判时)29。135%的股份,收购方案中自有资金6,000万元,其余均为借入资金,杠杆比例高达51倍。在本次控股权转让过程中,龙薇传媒未进行资金的充分筹备,在境内可支付资金有限的情况下,运用高杠杆收购境内上市公司,在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资。2016年12月23日至 2017年4月1日,短时间内,控股权转让事项不断变更,由控股权转让变更为 5%股权转让,后又完全终止股权转让,且双方不追究任何违约责任。
       上述行为造成万家文化股价大幅波动,引起市场和媒体高度关注,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。
        万家文化及其责任人的上述行为,违反了《证券法》第六十三条、第六十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。万家文化董事长孔德永全程组织、策划并参与控股权转让、融资过程、股权转让的变更等事项,是对万家文化上述行为直接负责的主管人员。
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股思哲 2018-04-17 10:08:37发布主贴
·禁入券市场5年的定了!·
【摘要】证监会16日晚公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施。同时,对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。
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钟闻 2017-11-09 18:39:31发布主贴
传媒及黄有龙等及市场禁入
【摘要】·祥源文化、龙薇传媒及赵薇黄有龙等遭证监会行政处罚及市场禁入·祥源文化公告称,公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书,万家文化(已更名为祥源文化)、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕,依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。据告知书,龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。
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NBHP 2009-05-24 10:26:40发布主贴
ST四环
【摘要】 ST四环(11.54,-0.16,-1.37%)今日发布公告称,公司已经收到证监会的行政处罚决定书,证监会对公司2001年至2006年存在的历史遗留问题中信息披露不及时等事项进行了调查,并对公司做出了处罚决定。公告披露,证监会责令公司改正其行为,并处以40万元罚款。同时,对直接责任人,原董事长陈军给予警告,并处以10万元罚款;对包括原董事张德鸿、陈国强在内的9位主要责任人员给予警告,并分别处以3万元罚款;对其他责任人员姜伟民、袁世明给予警告。
       
       
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正月初伍 2017-11-09 19:52:24发布主贴
作出 黄有龙等市场禁入5年
【摘要】祥源文化( 600576 )11月9日晚公告,公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书,万家文化(已更名为祥源文化)、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕,依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。证监会拟决定对万家文化及龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处60万元罚款;对孔德永给予警告,并处30万元罚款;对黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款,对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。   .证.券.时.报.网
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永霖大地 2017-11-15 12:12:19发布主贴
黄的是避重就轻
【摘要】本身是诈骗罪和抢夺国民财富罪入刑,应该移交刑事侦查,怎么能处罚了事?
       权贵资本,公募,私募一级市场天天盛宴,每年几百家发行融资,这种事情世界上都没有。
       最近企业债又创新的割股民韭菜。这个市场真的不如赌场。
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燕双鹰 2017-06-28 16:08:24发布主贴
这次深套79%
【摘要】今日港股市场老千股集体暴跌,受损的不乏内地投资者,其中就有频繁现身资本市场的影视明星赵薇,在今日暴跌的股票中,赵薇、黄有龙夫妇持有港股金宝宝控股(01239.HK)股价重挫14.67%,报收0.064港元每股。 
       [淘股吧]
       
 
       2016年6月17日,黄有龙、赵薇夫妇购入金宝宝21亿股,成交价0.3港元,持有权益占公司已发行股份20.58%,成为公司主要股东。而彼时金宝宝控股的市价为0.2港元/股,没有公开信息显示,金宝宝为何获得赵薇夫妇的青睐,以至于愿意溢价49%买入公司股票。
       
       参照去年0.3元买入价,按照6月27日收盘价计算,赵薇夫妇在金宝宝控股亏损近79%。
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证监会发布 2019-01-04 17:16:57发布主贴
2018年情况综述
【摘要】2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年。一年来,在以xi*同志为核心的党中央坚强领导下,证监会以xi*新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,坚决贯彻党中央、国务院各项决策部署,始终坚持正确的政治立场,牢牢把握市场化法治化国际化的改革方向,把防范化解金融风险放到突出位置,坚持依法全面从严监管理念,不断强化监管执法工作,严厉打击资本市场各类违法违规行为。全系统上下一心,协调联动,统一执法理念,凝聚监管合力,提升处罚效能,对资本市场乱象敢于亮剑,保持高压震慑,对违法违规行为严惩不贷,绝不姑息,全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%,有力维护了资本市场运行秩序,有效保护了投资者合法权益,为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。
       [淘股吧]
       
        信息披露违法类案件处罚56起。其中,金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;上海普天为弥补利润缺口、完成利润指标,与多家公司进行虚假交易,虚增利润总额近1000万元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增净利润1500万元,导致其2015年年度报告存在虚假记载。上述上市公司出于不法目的,通过各种造假手段在信息披露文件中虚假记载,掩盖业绩真相,情节恶劣,我会依法予以严厉查处。罗平锌电、上峰水泥、山西三维等上市公司隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项,被我会依法惩处。五洋建设在不具备公司债券发行条件的情况下,报送包含虚假财务数据的申请文件骗取债券发行核准,并未按规定披露年报审计机构变更事项和年度报告,情节恶劣,被我会处以4000余万元罚款。此外,华泽钴镍、长生生物、庞大集团、三房巷股份、界龙实业、万家文化、勤上股份、龙宝参茸、新疆浩源、金洋新材、ST仰帆等主体因未按规定披露相关关联交易、股份质押、对外担保等重大事项,均被依法处罚。信息披露的真实、准确、完整、及时是资本市场健康运行的重要基础,是充分保障投资者知情权的法定要求,我会通过严格执法,督促发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高等责任主体切实依法履行信息披露义务,不断夯实资本市场健康发展的制度基石。
       
       操纵市场类案件处罚38起。其中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,罚没款总额超50亿元;高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行为,罚没款共计17.95亿元;王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,罚没款共计13.89亿元;阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个自然人账户,通过高杠杆配资集中资金优势拉抬股价等方式对“大连电瓷”实施了操纵行为;北京大观控制使用4个信托产品账户和1个收益互换产品账户,操纵了“浙江鼎力”股票。上述案件均属杠杆型操纵,涉案账户众多,多借用配资放大资金优势,严重危害资本市场秩序,均被我会予以严惩。东海恒信操纵180ETF等4宗ETF操纵案、王仕宏与陈杰合谋操纵14只新三板股票案、陈贤操纵国债价格案等新类型、新领域操纵市场案件均被我会依法严厉查处。任良成、马永威等操纵市场“惯犯”,屡教不改,一再挑战法律权威,被我会依法作出处罚。此外,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、上市公司实际控制人何思模通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵案等典型案件也受到依法严惩。操纵市场行为扭曲证券价格,掩盖市场真实供需关系,释放虚假市场信号,恶意欺诈中小投资者,杠杆型操纵更是会叠加传导市场风险,严重破坏了公平有序的资本市场发展秩序,必须予以严惩,无论其操纵手法如何翻新,违法行为如何隐蔽,都终将受到法律的严厉制裁。
       
       内幕交易类案件处罚87起。其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明该领域依然是内幕交易的高发地带。并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,且对市场具有重大影响,极易成为不法行为人用以谋取不正当利益的工具,其中涉及“汉鼎宇佑”、“长盈精密”、“士兰微”等股票的系列内幕交易案均呈现出“窝案”特征,围绕同一资产并购重组事项信息,部分内幕知情人利令智昏,罔顾职业操守,滥用信息优势蓄意侵害投资者合法权益,部分相关人利用与知情人的特殊关系或联络接触,非法获取内幕信息,妄图牟取不法利益,均被我会依法严惩。此外,翁惠萍、黄炳文、许海霞、吕兴平等人泄露内幕信息违法行为同样被我会严厉处罚。我会通过强有力监管执法,警示处于信息优势地位的内部人恪己慎行,告诫相关主体切勿热衷于所谓“内部消息”,法网恢恢,任何内幕交易行为均有迹可循,终将受到法律严惩。
       
       中介机构违法类案件处罚13起。其中,国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目财务顾问,在执业过程中,未勤勉尽责履行核查义务,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏,被我会严肃查处;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载,被我会依法处罚;万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业过程中未勤勉尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估报告》存在虚假记载或误导性陈述,被我会依法惩处。我会以强有力的监管执法督促中介机构坚守市场“看门人”初心,回归行业健康发展本位,勤勉审慎履行法定义务,对违反信义义务的违法机构及从业人员坚决予以严惩,切实规范行业发展秩序。
       
       私募基金领域违法案件处罚10起。其中,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等人利用所知悉的基金账户交易信息,实施“老鼠仓”交易,严重背弃受托人信赖和职业操守,被我会依法适用《证券投资基金法》进行处罚。通金投资控制利用其发行的私募基金账户及其他账户操纵了“永艺股份”股价;富立财富在其发行私募基金持有上市公司股份比例达到5%时未依法进行披露和报告;鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下,提供虚假信息和材料进行备案,均被我会依法查处。近年来,私募基金行业迅猛发展的同时,相关违法违规案件也屡见不鲜,部分私募机构及从业人员合规意识缺失,诚信观念淡漠,背离价值投资,追求短期投机,经营行为屡屡突破法律底线,更有甚者借助基金产品实施市场操纵、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,严重扰乱市场秩序。我会持续加强对私募基金监管力度,通过对各类私募基金领域违法违规行为的严厉打击,坚决遏制违法违规多发态势,督促私募机构及从业人员塑造成熟稳健的机构投资者文化,坚持依法诚信经营,增强风险控制能力,树牢合规守约意识,提升行业服务实体经济能力。
       
       短线交易案件处罚13起。其中,吴光明作为鱼跃医疗和万东医疗的董事长,控制他人证券账户短线交易了“鱼跃医疗”和“万东医疗”;王清在担任摩恩电气董事期间,短线交易了“摩恩电气”;陆卫忠在担任吉鑫科技副总经理期间,短线交易了“吉鑫科技”;柯荣卿作为持有融捷股份5%以上股份的股东,短线交易了“融捷股份”,均被我会依法追究法律责任。法律禁止短线交易既是为了限制上市公司内部人滥用信息优势交易股票,也是为了对内幕交易违法行为进行必要的事先防范,保护处于信息劣势地位的中小投资者合法权益,维护公平公正公开的市场秩序,部分上市公司董事、监事、高级管理人员及大股东合规意识缺失,违反短线交易禁令交易自家股票,谋求不正当利益,必将受到法律严惩。
       
       从业人员违法违规案件处罚24起。其中,证券从业人员杭五一、焦玉淼、姚逸宇等人利用他人证券账户违规买卖股票,妄图逃避法律制裁,均被依法处罚;证券从业人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等人私下接受客户委托进行证券交易,违反法律禁令,均被依法惩处;证券从业人员独轶、谢竞、贺文哲等人在私下接受客户委托进行证券交易的同时,借用他人账户违规买卖股票,合规观念严重缺失,均被依法严惩。证券从业人员是资本市场建设发展的重要参与者,遵法守规是最基本的从业要求,但部分从业人员贪图不正当利益,罔顾法律禁令,淡漠职业道德,必须依法追究法律责任。我会将以一贯的严格执法治理行业乱象,督促从业人员切实提高合规意识,保持对法律的敬畏,规范行业健康有序发展。
       
       除上述案件外,我会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。
       
        一年来,证监会通过依法全面从严的监管执法,严厉打击各类证券期货违法行为,有力震慑了不法行为人,重拳惩治了市场乱象,引导市场主体知敬畏、明底线,使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。2019年是新中国成立70周年,是全面建成小康社会的关键之年,证监会将以xi*新时代中国特色社会主义思想为指导,不断增强“四个意识”,坚定“四个自信”,坚决做到“两个维护”,牢牢把握稳中求进工作总基调,不忘监管初心,勇担时代使命,忠于职守,精于监管,一以贯之地对市场违法违规行为保持执法高压态势,为深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。
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金融行业网 2018-11-22 14:09:06发布主贴
被上交所“封杀”了!
【摘要】赵薇夫妇被上交所“封杀”了! 
       [淘股吧]
       资本市场套路太多,韭菜已经不够用了,为了养一养韭菜,只能先杀几个割韭菜的祭旗了……
       
       赵薇夫妇又被罚了!
       昨天深夜,一条“赵薇夫妇遭上交所封杀”的消息,又被刷屏了。
       
       11月20日晚,上市公司祥源文化(原名万家文化,证券代码:600576)发布公告称,公司收到上海证券交易所下发的纪律处分决定书。
       
       决定书对祥源文化及其时任董事长孔德永,西藏龙薇文化传媒有限公司及其直接负责人员黄有龙、赵薇、其他直接责任人员赵政予以公开谴责。
        
 
       上交所公开认定黄有龙、赵薇等5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
       
       同时,还对祥源文化、西藏龙薇文化及有关责任人予以5条纪律处分。
       
       在上交所的处罚决定书中,细数了赵薇夫妇所直接负责公司的“五宗罪”:
       
       一、龙薇传媒未审慎筹划收购事项、未充分提示终止风险,对市场和投资者产生严重误导;
       
       二、龙薇传媒披露控制权转让事项的筹资计划和安排存在虚假记载、重大遗漏;
       
       三、龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况;
       
       四、龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏;
       
       五、龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述;
       
       看到一系列的违规操作和处罚,估计不少朋友很解气,这对“雌雄大盗”终于又被罚了!同时还有不少朋友可能,还是一头雾水,只知道这俩人没做啥好事,对事情原委并不清楚。
       
       事实上,如果当我们仔细回顾两人在资本市场倒腾的故事,那叫一个精彩,电视剧都不敢这么写。
       
       股市套利的经典之作!
       时间倒回到2016年。
       
       2016 年12月27日,万家文化发布公告称,控股股东万家集团将向龙薇传媒转让其持有的1.85亿股万家文化无限售条件流通股,占万家文化已发行股份的 29.135%。此次交易完成后,龙薇传媒将成为万家文化的控股股东。
       
       然而,后续由于龙薇传媒方面融资不能到位,交易方案几经变更,直至最终以放弃收购而告终。
       
       其中,2016年12月23日至2017年4月1日,龙薇传媒收购万家文化控股权转让事项不断变更,由控股权转让变更为5%股权转让,后又完全终止股权转让。龙薇传媒在期间多次信息披露存在虚假记载、误导性陈述。
       
       此次事件的主角龙薇传媒,成立于2016年11月,龙代表赵薇老公黄有龙,薇代表赵薇自己,法定代表人为赵薇。
       
       注册资金仅200万元,成立后一个多月即拟收购市值达100亿的上市公司29.135%的股份。收购方案中,来自赵薇的自有资金6000万,其余均为借入资金。
       
       而且,这些借入资金,是在股权转让协议签署后才着手寻求的金融机构的融资,而非已确定的可支付资金。
       
       也就是说,在这场交易中,赵薇夫妇试图以不到6000万元的本金就鲸吞掉30亿元的资产!
       
       也就是说,赵薇夫妻动用的杠杆比例竟高达51倍!
       
       真是人有多大胆,地有多大产!
       
       因此证监会认定:
       
       2016年12月23日至2017年4月1日,龙薇传媒收购祥源文化控股权转让事项不断变更,由控股权转让变更为5%股权转让,后又完全终止股权转让。龙薇传媒在期间多次信息披露存在虚假记载、误导性陈述。
       
       于是在4月16日晚,证监会公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:
       
       对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施。
       
       同时,对祥源文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。
       
       以上处罚等于是说,黄有龙、赵薇合计被罚款120万元,加上办事代表赵政的30万,龙薇传媒共被罚款150万元。两人五年内不能干证券相关的事儿了。
       
       而昨天上交所给予的处分,已经是赵薇夫妇第三次被罚了,而且处罚一次比一次精准,之前是罚款、5年内禁入证券市场、现在直接让其与上市公司划出“隔离带”,基本上等同于被资本市场所“拉黑”了。
       
       而事实上,赵薇夫妇所要面临的问题不仅仅是行政处罚,还有法律诉讼。
       
       440名投资者等着起诉赵薇!
       
       9月19日上午,两起投资者起诉万家文化(已更名祥源文化)的案件在杭州中院开庭,而此次看似普通的诉讼却深受关注。
       
       因为这是万家文化的股民向赵薇本人索赔案第一次开庭。
       
       此次宣判的结果将接下来局势的走向,产生重大的影响,因为接下来还有440起类似的案件在等着赵薇。
       
       据统计,目前已有440位投资者起诉万家文化公司,总计索赔5584.77万元,其中部分案件的被告还包括赵薇、龙薇传媒、孔德永等人。
       
       这440起诉讼案件,有1起撤诉,16起已8月2日开庭审理,剩余423起案件未开庭审理。
       
       事实上赵薇之前已经在着手如何使自己撇清官司的策略了,其中之一,就是清算一家当初专门为参与万家文化重组而成立的公司——杭州普霖投资管理合伙企业。
       
       可是杯水车薪,还是有这么多人等着告她。
       
       从这个角度来说赵薇夫妇今年的噩梦似乎还没有彻底结束!
       
       要“小燕子”,不要“巴菲特”!
       
       男怕入错行,女怕嫁错郎!
       
       这是中国的先人留给我们的古老智慧,但是相反的,男人只要选对了职业,女人只要选对了老公,就足以平步青云,飞上枝头!
       
       2008年,赵薇就遇到了自己的Mr.right——黄有龙!
       
       2008年嫁给黄有龙后,赵薇开始接触财经圈。多次合影中,她出现在阿里巴巴创始人马云、地产大亨、许家印任志强旁边,眉笑眼开。
       
       凭借庞大的财经圈资源,赵薇在过去十几年中,已经构建起了一个庞大的商业帝国,实际控制的企业多达7家,业务范围涉及影视、酒品和电子商务等。
       
       仅仅阿里影业一笔投资,在不到五个月的时间里就净赚5.89亿元!
       
       赵薇也被称之为女版巴菲特。
       
       如果之前没有叫停龙薇传媒的收购案的话,那么赵薇的财富很有可能再增加数十亿。
       
       而赵薇很有可能继续顶着“女版巴菲特”外号,在证券市场中纵横捭阖。
       
       不过因为证监会、上交所接连处罚,这一切都变成了未知数。
       
       赵薇以演戏起家,然后开启了自己戏剧化的一生,真可谓人生如戏,戏如人生!
       
       但是,“女版巴菲特”的倒掉,却也是顷刻间的事情。因为普通民众需要的,是作为演员、明星的“小燕子”赵薇,而不是存在信用瑕疵的投资家赵薇。
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证监会发布 2018-11-23 17:48:26发布主贴
对6宗案件作出
【摘要】近日,黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚,对海药投资给予警告,并处以160万元罚款,对直接负责的主管人员刘悉承给予警告,并处以30万元罚款,对其他直接责任人员张晖等3人给予警告,并分别处以25万元、20万元、10万元罚款;对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告,并分别处以30万元罚款,对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元罚款。山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份”案作出处罚,没收吴朝晖违法所得99,685.40元,并处以299,056.20元罚款。广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚,没收周寅违法所得2,227,637.58元,并处以6,682,912.74元罚款。广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对叶烁给予警告,并处以20万元罚款。浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚,责令王利坚改正,并处以3万元罚款。新疆证监局依法对新疆浩源信息披露违法违规案作出处罚,对新疆浩源给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员周举东给予警告,并处以25万元罚款,对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告,并分别处以15万元罚款,对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告,并分别处以3万元罚款。(行政处罚决定书详见相关证监局网站)
       [淘股吧]
       
        上述案件中,海药投资与深圳赛乐敏、海南赛乐敏成为一致行动人后,合计持有“人民同泰”股票比例超过总股本的5%,但3家公司均未依法及时履行披露义务,并且海药投资在限制交易期限内对相关股票进行了交易;吴朝晖同乡彭某天系“太化股份筹划收购普惠旅游股权事项”这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,两人曾有涉及内幕信息的短信联系,吴朝晖在内幕信息敏感期内利用他人账户明显异常地交易“太化股份”股票;程某、李某敏、贾某娟、郝某系“黑牛食品非公开发行股票募集资金收购国显光电”这一内幕信息的知情人,周寅与程某是直接上下级同事关系,有日常工作接触,且在敏感期内手机通话频繁,同时,周寅与李某敏等3人同在涉案事项决策场所办公,周寅交易“黑牛食品”的时点与内幕信息的形成、变化和公开过程高度一致,明显异常,构成了内幕交易行为;叶烁作为证券从业人员,私下接受洪某雄等客户委托,操作3个证券账户买卖股票,违反了《证券法》第145条的规定;王利坚在“口水杭州”论坛发布了题为“暂停新股IPO了”的帖子,传播了虚假信息,扰乱了证券市场秩序;新疆浩源未按规定及时披露向关联方提供资金的重大交易事项,未在2017年中期报告中披露报告期内发生的关联交易。
       
        上述6宗案件均由我会派出机构依法办理。近几年来,我会派出机构行政处罚工作水平不断提升,承办案件类型呈现多样化,囊括市场操纵、内幕交易、编造传播虚假信息、信息披露违法、中介机构未勤勉尽责等常见违法行为。各派出机构切实做到守土有责,不断强化日常监管与稽查执法的密切衔接,对辖区各类违法行为快速反应、及时查处,有效惩办了各类违法案件。证监会将继续整合全系统行政处罚监管力量,上下联动,不断提升行政处罚效能,严惩资本市场违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。
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证监会发布 2018-11-30 17:44:27发布主贴
对3宗案件作出
【摘要】近日,证监会依法对中和评估未勤勉尽责案作出处罚,对中和评估责令改正,没收业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款,对直接负责的主管人员冯道祥、何俊给予警告,并分别处以3万元罚款;依法对王法铜操纵“如通股份”等3只股票案作出处罚,没收王法铜违法所得346,324,980.52元,并处以1,042,974,941.56元罚款,同时,我会依法对王法铜采取终身证券市场禁入措施;依法对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票及贺文哲证券从业人员违法买卖股票案作出处罚,对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票行为责令改正,给予警告,并分别处以30万元罚款,对贺文哲违法买卖股票行为责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款,同时,我会依法对贺文哲、贺凯分别采取10年、5年证券市场禁入措施。(行政处罚决定书详见证监会网站)
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       上述案件中,中和评估作为三七互娱40%股权相关项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,所出具的评估报告存在虚假记载;王法铜利用344个证券账户,使用自有资金和配资资金,采取集中持股优势和资金优势连续交易、在实际控制的账户之间交易等方式对“如通股份”等3只股票实施了操纵行为;贺文哲、贺凯作为证券从业人员,私下接受客户管某薇委托,代理其使用“管某云”证券账户买卖证券并约定收益分成,同时,贺文哲通过其配偶刘某将1千万元转入“管某云”证券账户进行股票交易,构成从业人员违法买卖股票行为。
       
       我会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,严肃惩办各类触碰法律红线的违法行为人,警示市场相关方依法经营、依法从业、依法投资,维护资本市场健康稳定发展秩序,保护广大中小投资者合法权益。
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股市职业3段 2018-12-07 17:23:19发布主贴
对3宗案件做出
【摘要】·证监会对3宗案件做出行政处罚·证监会新闻发言人高莉表示,证监会对3宗案件做出行政处罚,涉及西部黄金宗申动力等。其中,证监会对刘坚操纵“西部黄金”等股票价格行为没收违法所得609,747.16元,并处以609,747.16元的罚款。高莉表示,证监会对操纵市场,内幕交易等资本市场常见违法行为保持持续的监管高压,严厉查处挑战法律权威的违法行为人,以强有力的监管执法切实保护广大中小投资者的合法权益,维护资本市场健康稳定的发展秩序
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股海益博 2018-04-16 23:30:29发布主贴
,海南炒作克隆雄安?(附消息+点评)
【摘要】轰炸利比亚后,美股今晚直接高开,然而白天A股却跪了!光看股市,真以为被美帝轰炸的是我们。益博只能感叹,世界很乱,海南很美,大盘很烂...国家队以退为进,游资蜂拥抱团海南;只有韭菜们,在空头炮火声中高喊数字中国,这是多么令人感动的画卷啊!
       [淘股吧]
       
       A股画风每天在变,今天给海南开了一扇门,对金融股却关门打狗!年初还不可一世的上证50,多数个股跌去了30%-40%;千亿的市值,这种级别的回调,对韭菜来说,实在太残忍了。

       
       还记得年初上证50带动的11连阳,后来又一波7连阳,村长也呼吁大家买蓝筹,很多人信仰就改变了,相信蓝筹白马就是小甜甜,谁知道买进去,立马变成牛夫人了!

       
       A股3100点岌岌可危,确实令人失望,把全球最好的一副牌,打成了全球最差最烂的局面,应该怪谁呢?幸好叙利亚没股市,不然可能更尴尬,多离奇的现实;益博不禁要问,股市中国梦何时实现?

       
       1、多家上市公司“蹭”海南热度 罗牛山牵手广州一马
       
       海南迎重磅政策利好,上市公司也纷纷行动,截止目前,约30家上市公司“蹭”上海南板块的热度。罗牛山公告,全资子公司与广州一马赛马有限公司签署《战略合作意向协议》;海南瑞泽已与新疆汗血马文化就马文化旅游综合项目签订了战略合作框架协议,正积极落实选址事项。此外,嘉寓股份凌霄泵业数字政通欣龙控股智光电气新华联渤海轮渡也在互动平台上,蹭海南的热点。

       
       益博点评:媒体都说海南跟雄安差太远,但挡不住上市公司热情,各种蹭热点又此起彼伏,还是熟悉的节奏,熟悉的套路。

       
       A股这一年变了吗?没变啊,什么价值投资,都是扯淡;上梁不正下梁歪,上市公司都不安好心,怎么让股民改邪归正!

       
       罗牛山,一个养猪买鸡蛋的企业,就因为在海南,居然也挂个赛马概念,它跟广州一马,确实也签合同了,但2月份都签了,现在还公告拿拿出来炒,几个意思?当然,这不影响它的炒作,只是说特别奇葩。

       
       按理说,明天海南概念就应该分化了,从今天封板数看,罗牛山、海南瑞泽、海峡股份海南橡胶海马汽车,估计还是直接一字板,其它跟风的票,开板后不要太留恋了,跌起来可能比谁都快!

       
       特别提下罗顿发展,这个票很快要被ST的,一般至少2个跌停,大家注意安全!

       
       2、八板新股锋龙股份:股价涨幅较大 明起停牌自查

       
       锋龙股份晚间公告,公司股价自4月3日上市以来涨幅较大,公司将就近期公司股票交易的相关事项进行必要的核查,公司股票明天开市时起停牌,预计复牌时间将不晚于2018年4月19日。

       
       益博点评:又一只没开板次新停了,有点莫名其妙,今天次新板块没涨啊,而且彩讯股份15板不停,停了8个板的锋龙股份,这是啥逻辑?只能说有权任性!不过,这种票影响不大,宏川智慧今天复牌,照样板。

       
       估计村长的意思是,我要打压次新,结果妖股崩了,资金反而都跑去顶新股,新股涨停板越来越多!不排除是游资通过快速通道去顶,最后高位让韭菜接盘。

       
       从监管的动作看,新股早开板,让大家都获利,人家真是保护韭菜呢!这次的特停对次新股,算不上利空,毕竟今天都跌了不少!

       
       3、重磅!明天私募场外期权业务全线暂停

       
       场外期权监管再升级!4月16日上午,期货子公司收到监管要求——17日起停止新增与私募基金合作做场外期权业务。监管方面要求期货子公司即日起暂停私募基金作为风险管理子公司场外衍生品业务的交易对手方,不得新增,存续业务不得展期,私募基金公司主体和私募基金产品均不可参与。

       
       益博点评:很多媒体都说这个消息导致今天大跌,这是原因之一,但此前就开始叫停,今天不过发酵了。当然,这次把所有私募都禁止,对市场有一定冲击。

       
       规模千亿的场外期权业务,给券商贡献不少利润,中信证券达据说到了10%,中金、国信也不低,这几大券商受冲击最大,短期还是要注意券商股风险。

       
       中长期看,这个政策A股是好事,很多期权就是对赌,风险很大,而且门槛极低;监管层出手,主要是为防控金融风险!

       
       毕竟任由蔓延下去,很快就一地鸡毛了;高风险资金不能玩了,理论上部分会进入到股市。

       
       4、赵薇夫妇被证监会禁入市场5年 分别罚款30万

       
       证监会16日晚公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施,对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万罚款。

       
       益博点评:本来挺喜欢赵薇的,但空手套白狼这事,真不能算冤枉;只能说,对权贵来说,A股的钱太好赚了,谁都想来咬一口,据说,现在前几年富豪泡明星,都不流行送豪宅了,人家写个代码,就你情我愿了。

       
       很多人看到60万罚单,瞬间炸了,割韭割了好几茬,万家文化名字都改了,现在给我来这个。毕竟,游资一罚就是几十亿,这是鼓励犯罪啊;不过,监管层估计也委屈,因为这是证监会上限处罚了,只能说上限太低了,应该跟下限靠齐啊!

       
       头顶中国女巴菲特的赵薇,以后在A股肯定混不下去,希望小燕子还是好好回去拍戏,毕竟,中国不缺女土豪,但缺神剧啊。

       
       还珠格格都播了多少年,就不能拍个股市格格。话说,赵薇兄妹占股很多的唐德影视,明天会不会又躺枪?

       
       5、一线游资大佬出击 逾2亿买入4只数字中国概念股

       
       数字中国概念尾盘大涨,共6只收涨停,盘后龙虎榜显示,一线游资大佬“赵一万”通过两个席位合计买入4只数字中国概念股:银河绍兴营业部分别6657万买入太极股份、4658万买入南威软件、1145万买入银之杰;银河北京阜成路营业部9740万买入浪潮信息,共耗资2.22亿!

       
       益博点评:赵老哥上周刚说现在是散户黄金时代,大资金不敢打板,今天就狂砸2.2亿,包场今天数字中国涨停板啊,真是戏精啊,嘴上说不要,身体却这么诚实!

       
       益博特意查了下,比赵老哥更牛的是成泉系,豪买了近4亿元浪潮信息,南威软件6000多万,智度股份1000多万,太吓人了,简直就是豪赌。

       
       梳理成泉这一年来的路线:雄安新区---上海自贸港---贵州妖股---海南自贸港...下一站必然在福建!什么叫政策市,这就是最好的体现,佩服得五体投地!

       
       6、恒大3亿美元入股贾跃亭FF 占股20%成大股东

       
       据腾讯一线报道,恒大集团位于香港基金在2017年年底,投资了FF注册于开曼离岸公司,投资金额约为3亿美元;当时,FF的估值仅为15亿。如果以此计算,恒大集团可能持有FF位于开曼的公司20%股份。据悉,恒大已成为FF的第一大股东,贾跃亭退居第二大股东,但锁定FF的CEO十五年时间。

       
       益博点评:最讲政治的许首富,出来救老赖贾跃亭,亮瞎狗眼啊!贾布斯真的神了,坑完孙宏斌,又拉许家印入坑,这是一种什么魅力?看来,以后一定要好好学做PPT,关键时刻能救命的。

       
       看很多人都改口了,说贾跃亭能成史玉柱第二,这个言之过早。恒大救老贾,是买卖不是恩情,仅仅投资3亿美金,就成了第一大股东,虽说不叫趁火打劫,但从宣传自己的角度,也是大赚啊。

       
       恒大刚大张旗鼓,昭告天下要投资高科技,号称砸钱千亿,现在锁定FF大股东,不就是最好的宣传吗?

       
       不过,许老板最懂政治经济学,现在敢光明正大蹭贾跃亭热点,难道老贾安全了,那离回国应该不远了;现在乐视股价跌回到4元,市值165亿,估计胆大的,又要搞事情了。

       
       但乐视这盘棋太大,实在看不懂,还是建议大家多看戏,别轻易介入,有时候,作为见证者,比作为参与者,要幸福啊!

       
       7、顶点软件:公司基本面未发生重大变化 明日复牌

       
       顶点软件晚间公告,披露股价异动核查结果,公司目前经营状况正常;市场环境、行业政策没有发生重大调整,内部生产经营秩序正常,公司不存在应披露而未披露重大信息,明天起复牌。

       
       益博点评:顶点软件停牌当天不断烂板,差点就续不上了,然后被监管神奇停了!今晚的复出,那就是王者归来了,数字中国+福建本地+高送转+次新+成泉系,这得值多少个板。

       
       有点想不通,为啥今天放出来,虽然今天恒锋信息被砸,但明天数字概念不会怂,甚至会超越海南,成为最牛板块;现在把龙头放出来,不是火上浇油么?

       
       现在唯一的疑问是,市场连板票很少,资金对高位票比较畏惧,成泉系也不属于跟政策硬怼的主,小心它砸盘出货!

       
       8、鸿博股份:子公司鸿博彩票已组建完毕 但尚未实现营收

       
       鸿博股份披露股价异常波动公告,截至目前,公司全资子公司鸿博彩票(海南)有限公司业务团队、技术开发团队已组建完毕,但尚未实现营业收入和净利润;由于团队新组建,预计对本年经营业绩不会产生重大影响,请广大投资者注意风险。

       
       益博点评:这公告广告做得满分,人家确实在海南搞博彩了,相当正宗的标的啊,但就是没收入,因为都是赶鸭子上架,这公司应该也是听到消息了,然后光明正大蹭热点,也是无语了!

       
       鸿博今天缩量一字板,明天看换手是否放量,明天估计不会开板。但这真不是好事,去年雄安炒了半个月,市场最后跌了一个月;希望海南不要重蹈覆辙,最后买单的都是韭菜,何苦呢?

       
       当然,从投机的角度,明天海南彩票的分支,应该比较强,关注天音控股安妮股份东港股份等。

       
       9、三板被砸的恒锋信息:外资股东拟减持4%股份

       
       数字中国概念龙头恒锋信息公告,股东中国-比利时直接股权投资基金计划减持公司股份不超过336万股(占公司总股本比例4.00%);恒锋信息今天开盘秒板,但午后被砸,收盘仅涨3.35%。

       
       益博点评:游资和散户都冲进去了数字中国,外资股东看不下去了,2月解禁那会股价才20元,今天最高涨到了40元,一下赚了一倍,赶紧发布卖出公告,洋收割机割韭菜,也很犀利啊。

       
       恒锋信息这票太坑了,周末很多媒体吹,结果今天砸板,明天再往下杀,很多人就亏10个点以上,基本上就套死了;A股套路变化太快,上周是撑死胆大的,连板票一把梭,这周就不行了。

       
       总之,对有解禁+高位的次新,保持一份谨慎,千万别全仓干;股东榜中有基金+机构+大户+信托的,很容易减持和砸盘,相当于你是主力对手盘,不好拉升!

       
       10、美国政府禁止中兴通讯向美国企业购买敏感技术

       
       美国商务部向中兴通讯发出出口权限禁止令,声称中兴通讯曾向美国官员做虚假陈述。中兴通讯曾于2016年违反美国出口管制法律,被美方开出8.92亿美天价罚单。当时市场普遍认为,中兴通讯与美国相关部门谈判一定程度上受中美关系影响,倘若处理不好,可能引发中美两国贸易战。

       
       益博点评:美帝去年怒罚中兴通讯近10亿美金,股市直接买单了,现在又出尔反尔,声称7年内美公司不得卖器件给中兴通讯,理由是没罚涉事的35名员工奖金...欲加之罪啊,何患无辞。

       
       以前对美国印象挺不错,特朗普上台后,有点儿丧心病狂了,科技制高点可以公平竞争,为何开始不要脸了!

       
       每日侃市:
       
       证监会的一纸罚单,把赵薇又推上风口浪尖,虽然只罚了60万,对赵薇夫妇影响不大,但对A股是连锁效应!不仅坑害了几万股民,更直接导致影视股并购重组一刀切暂停,而影视传媒板块,也成了这两年表现最差的。

       
       所以,证监会罚的60万,外加5年证券市场禁入,虽然叫顶格了,但显然是无法体现黄有龙、赵薇的商业价值啊!人家会委屈的。

       
       从个人的角度,益博以前很欣赏赵薇,但作为股民,一个早已移民的明星,利用国民对其影视形象的好感变现成资本,在股市空手套白狼,把股民当羊毛来剪,摇身一变成资本大鳄;影响确实恶劣;现在神话的破灭,也算是迟来的正义!

       
       晚上消息面没啥好说的,明天看,大盘盘中跌破3100,上证50也破了前期高点,大盘下跌还有惯性,后市应该会挑战3062点,但这个位置会获得支撑;今天创业板收出带有上影线阳线,表现不俗,但市场不确定性增加,短期不排除会向下调整。

       
       操作上,还是抓小放大,以热门题材为主,益博一直强调大家做新经济、中小创,但不建议追涨了,注意控制仓位。整体上,还是要积极一点,除非天塌下来,否则3100点附近,应该就是短期一个底部;大盘明天有望止跌企稳,没割肉的,就拿着吧,不要在最恐慌的时刻倒下。

       
       
       

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卧龙轩WLX 2018-04-17 16:29:15发布主贴
或面临超亿元 空头暗掀新风暴
【摘要】之前龙轩强调过,资本市场每年都有一两个主题贯穿全年。对于这一年度主题,不仅中小散户趋之若鹜,就是场外的资本大佬们也异常垂涎场外动作频频。如16年市场最大的主线无疑就是股权转让,这其中涌现的各路资本大鳄买家众多,但其中最有名气的无疑就是赵薇夫妇(毕竟人家是影视明星),其在16年底欲以30多亿巨资成为万家文化的大股东,但由于其高达51倍的杠杆让其收购计划流产,当前将面临着超亿元的股民损失罚款。
       [淘股吧]
       
         万家文化现在改名叫祥源文化,其在17年1月12日复牌后,因影视明星赵薇夫妇30亿巨资成为新控股股东的消息,刺激股价大幅飙升从停牌前的18元多元、几个交易日就大涨到25元,影视明星效应可谓强劲。不过须注意的是,赵薇夫妇此次收购祥源文化29%股权的资金却只有6千万,也即是说另外30多亿都是从银行借的,是一场空手套白狼的好戏。而新一届证监会对于这样近乎空手套白狼的高杠杆一直都是很反感的,之前宝能4倍杠杆搞万科A都被称为妖魔鬼怪了,赵薇夫妇这样51倍的杠杆自然难逃监管处罚。今日证监会便将其夫妇处于60万元的顶级处罚,且5年禁入证券市场。龙轩认为对于赵薇这样的明星,区区60万元的罚款顶多是一个月的零花钱、是微不足道的,真正让其伤筋骨的是在17年1月12日、至4月1日前买入祥源文化大幅亏损的中小散户们。

       
         去年1-4月初祥源文化的股价在13-25元区间,其若在1月12日公告利好就买入的话,至少亏损是30%以上、最多的则是腰斩,而在这一期间买入亏损的投资者如果是全部集体诉讼的话,那1-2个亿的处罚都是非常保守估计了,当前已有相应的律师团队专门办此案,看来赵薇近年来要多拍几部电影了。龙轩认为无论是杠杆高低收购,只要合法合规都是可以采用的金融工具,但龙薇传媒在信息披露时,收购条件尚存在许多不确定性时贸然公告,收购遭遇变数时又没有充分揭示风险,融资最终失败后又没有主动寻求解决办法推进融资,导致了股价的大幅水泻,让其中的投资者亏损惨重,赵薇夫妇是难咎其责的。这也从侧面说明资本市场的核心就是资本,没有资本就老老实实拍戏、而不要被戴上女股神的高帽就飘飘然。

       
         而祥源文化在赵薇夫妇收购失败后,就一直下探从高点25元跌到现在的6元多点,股价等于打了4折,这样的跌势也是近一年来A股市场业绩差题材股的缩影。更值得警惕的是,随着这些绩差股的新低不断,近期绩优蓝筹也遭受了倒寒春拖累大盘四连阴杀跌,后市创3062点新低已是必然。龙轩认为老美玩资本一套可谓是炉火纯青,先是美联储近年来步入加息周期引导全球热钱流入,而看见成效不大便在全球到处掀起争端:如与中国打贸易战,今日对中兴动手后续恐还有一系列动作、然后联合英法打击叙利亚、对俄罗斯经济制裁等,加上美国史上最大力度的税改,就算对手知道其打的牌、都无法阻挡全球资本乖乖回流,作为与中国市场联动最大的港股市场已受波及,那A股肯定也是难于走好了。

       
         其实对于指数再次3062低点,龙轩早在几周前的内容都已提到过、其对创业板反弹空间到位也有所预测,并不厌其烦的建议众粉控制仓位,相信时常关注龙轩内容的投资者对付此轮杀跌应轻松自如。而后市3062点跌破是铁定的,这将会让指数重新考验3000点整数关口的支撑,由于这个关口是近两年来重要的中枢位置,不排除多方会抵抗,但若无国家队暗中力撑,还是守不住的。因此,我们应多看少动、控制好仓位看戏为主。

       
         声明:本文归"卧龙轩WLX"号所有,各位如果要是转载,请注明出处和相关链接,同时文中涉及的股票只作参考不作推荐,任何投资者若以此操作盈亏自负,龙轩在此拜上。 
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opyr 2010-02-08 17:57:34发布主贴
*ST丹化受到 款30万元
【摘要】        *ST丹化(000498)周一公告称,公司因相关违法违规行为,受到证监会行政处罚。证监会决定对公司给予警告,并处以30万元罚款。同时,对直接负责的相关人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚金。
       [淘股吧]
       
         *ST丹化03年至06年期间有涉及金额达15.1亿元的关联交易,未及时披露。另外,03年和04年公司年报存在有关银行存款和其他货币资金科目的虚假记载。上述行为违反了证券法相关规定。
       [img=500,425]http://www.p5w.net/quote/kline/day/000498.gif[/img]
       
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证监会发布 2019-03-22 16:53:07发布主贴
依法对6宗案件作出
【摘要】

       [淘股吧]
       近日,广东证监局依法对广州亚投违规案作出行政处罚,对广州亚投给予警告,并处以3万元罚款,同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告,并分别处以2万元、1万元罚款。青岛证监局依法对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案作出行政处罚,对刘嘉庆责令改正,并处以10万元罚款。山西证监局依法对张建五内幕交易“易成新能”案作出行政处罚,对张建五处以30万元罚款。吉林证监局依法对冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案作出行政处罚,对冯铁、管健没收违法所得629589.24元、225439.59元,并分别处以3倍罚款;依法对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚,对东方汇金期货责令改正,给予警告,并处以20万元罚款,对章莹、王大庆作为直接负责的主管人员给予警告,并分别处以6万元、5万元罚款,对李泽侯等3名其他责任人员给予警告,并分别处以1万元至2万元不等的罚款。(行政处罚决定书详见相关证监局网站)
       
        上述案件中,广州亚投存在向合格投资者之外的个人募集资金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为;刘嘉庆作为基金从业人员从事证券交易未按规定向所属基金公司事先申报其投资情况;张建五在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络,并利用自己及他人账户交易“易成新能”,交易行为明显异常;冯铁、管健与内幕信息知情人关系密切,且在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络,并利用个人账户交易“双龙股份”股票,交易行为明显异常;东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》相关规定。
        近年来,证监会各派出机构监管执法水平显著提升,对辖区各类违法案件快速反应、及时查处,有力打击了各类证券期货违法行为,有效整肃了区域资本市场秩序,及早消除了一些市场风险隐患,维护了区域市场稳定,切实做到了守土有责。证监会将继续发挥全系统行政处罚合力,持续严惩资本市场违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益。
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复利短线炒家 2017-11-13 20:15:58发布主贴
:拟向提交申辩意见 要求举
【摘要】
 在收到中国证监会的处罚告知书后,赵薇的丈夫黄有龙打算向证监会提交陈述和申辩意见,并要求举行听证会。
       [淘股吧]
       11月10日,顺龙控股有限公司(顺龙控股,00361.HK)发布公告称,顺龙控股获悉公司执行董事、主席及控股股东黄有龙,以及公司执行董事赵政,收到了中国证监会发出的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因西藏龙薇文化传媒有限公司,中国证监会拟基于其警告并处以黄有龙5年市场禁入措施以及各人30万元罚款。
       顺龙控股称,根据黄有龙和赵政的说明,其已打算向中国证监会提交陈述和申辩意见并要求举行听证会。证监会将会复核申请人提出的事实、理由和证据,如经证监会复核成立,证监会将按照前述事实、理由和证据作出正式的行政处罚决定。
       黄有龙是因为龙薇传媒对万家文化的“高杠杆”收购而遭到证监会的处罚。
       11月9日,祥源文化(祥源文化, 600576 ,即原万家文化)发布公告称,在11月8日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
       证监会在《告知书》称,赵薇夫妇控制的龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司万家文化,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。
       根据《告知书》,证监会拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永等人作出行政处罚和市场禁入。其中赵薇、黄有龙夫妇的市场禁入期限均为5年。
       顺龙控股在11月10日的公告中称,如证监会的正式决定有任何重大改变,公司将适时刊发更新公告。
       黄有龙是顺龙控股的第一大股东,持股比例为67.5%,持股数量为35.11亿股。
       据人民日报海外版编辑部*《侠客岛》报道,黄有龙涉足金融投资管理、房地产、烟草等多个行业,在内地、香港、澳门,新加坡、法国等地有多个物业和投资,还拥有一架价值过亿的私人飞机。黄有龙跟马云关系不一般。当年马云请盖茨吃饭时,黄有龙就曾作陪。在恒大与阿里巴巴宣布签署战略合作协议时,黄有龙也曾现身发布会现场为马云助阵。之后,马云又现身赵薇公公80大寿现场。
       根据顺龙控股公告,公司是百慕大注册成立的有限公司,主要业务为制造及拍卖高尔夫球设备、球袋及配件,以及于塞班岛发展综合度假村。年上半年,顺龙控股的业绩不佳,营收为9611.6万港元,同比下跌21.8%。
       附:黄有龙及赵政简历,资料来源:顺龙控股2016年年报
       黄有龙
       于2016年7月获任命为顺龙控股执行董事及董事会主席以及提名委员会主席。
       于报告期日期,黄有龙透过全资拥有的公司Gold Ocean Media Inc.于阿里巴巴影业集团有限公司(阿里影业,1060.HK)约4.97%已发行股本中拥有权益;透过全资拥有的公司Gold Ocean Investments Group Inc.于Jade Passion Limited之26.79%已发行股本中拥有权益,而Jade Passion Limited于云锋金融集团有限公司(云锋金融,376.HK)约55.97%已发行股本中拥有权益;于金宝宝控股有限公司(已更名为TEAMWAY INTL GP,1239.HK)之20.59%已发行股本中拥有权益。
       黄有龙为云锋金融集团有限公司之非执行董事,黄有龙亦为大漠金海集团有限公司主席、蒙古大摩资源有限责任公司主席及新亚太投资控股公司主席。黄有龙为广州增城金叶子温泉度假酒店的创始人。
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证监会发布 2019-03-15 18:03:19发布主贴
依法对5宗案件作出
【摘要】

       [淘股吧]
       近日,证监会依法对欧海鹰未按规定披露信息及限制期交易案作出行政处罚,对其超比例持股未披露且在限制转让期增持的行为责令改正,给予警告,并处以100万元罚款。贵州证监局依法对黄廷海短线交易“盘江股份”案作出行政处罚,对黄廷海给予警告,并处以3万元罚款;北京证监局依法对周信钢未按规定披露信息及限制期交易案作出行政处罚,对其超比例持股未披露且在限制转让期买卖股票的行为责令改正,给予警告,并处以750万元罚款;深圳证监局依法对傅伟、桂再群、顾军未按规定披露信息及限制期交易案作出行政处罚,对傅伟、桂再群、顾军超比例减持未披露行为及其限制期内减持股票行为给予警告,并对傅伟、桂再群合计处以50万元罚款,对顾军处以50万元罚款;深圳证监局依法对天津东疆、商永强、陈义发未按规定披露信息及限制期交易案作出行政处罚,对天津东疆、商永强、陈义发给予警告,并对天津东疆处以60万元罚款,对陈义发处以90万元罚款,对天津东疆直接负责的主管人员商永强处以10万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)
       
        上述案件中,黄廷海作为盘江股份高级管理人员在6个月内多次买卖“盘江股份”股票,构成《证券法》第一百九十五条所述短线交易行为;欧海鹰和周信钢作为持有上市公司5%以上股份的股东,在其累计持股达到5%时,未停止交易并履行信息披露义务;优能控股为新三板挂牌公司,傅伟、桂再群、顾军超比例减持“优能控股”,天津东疆超比例增减持“优能控股”,陈义发超比例增持“优能控股”时,未停止交易并履行信息披露义务。
        上市公司的重要股东和董事、监事、高级管理人员,在上市公司治理中扮演重要角色,应当严格遵守法律法规规定,切实履行信息披露义务,积极维护资本市场信息披露秩序。证监会将不断提升行政处罚效能,严惩信息披露违法违规等行为,切实提升上市公司质量,保障广大中小投资者合法权益。
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证监会发布 2019-01-25 17:24:05发布主贴
依法对4宗案件作出
【摘要】近日,证监会依法对赵敏从业人员违法买卖股票案作出处罚,对其处以60万元罚款;依法对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出处罚,没收其违法所得5,437,096.78元,并处以5,437,096.78元罚款,同时对其采取3年市场禁入措施;依法对天一世纪非法利用他人账户买卖证券案作出处罚,责令天一世纪改正,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员周方洁给予警告,并处以10万元罚款。江西证监局依法对赵海月及周勇、赵平等一致行动人信息披露违法违规及限制期买卖股票案作出处罚,对赵海月未及时履行报告和信息披露义务的行为给予警告,并处以40万元罚款,对周勇、赵平、赵海月限制期内买卖股票的行为给予警告,并处以共计503万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)
       [淘股吧]
       
       上述案件中,赵敏作为证券从业人员,借用其父亲赵某毅证券账户,违法持有、买卖股票,违反《证券法》第四十三条的规定;朱益宇作为证券从业人员,借用其配偶许某媛证券账户,违法持有、买卖股票,违反《证券法》第四十三条的规定;天一世纪公司借用他人账户买卖股票,违反《证券法》第八十条的规定;周勇、赵平为夫妻关系,赵海月为周勇和赵平之女,三人利用证券账户买入“昌九生化”,构成一致行动人,赵海月等三人合计买入“昌九生化”股票的数量达到“昌九生化”总股本的5%(赵海月账户的交易触及5%比例线)后未按规定及时履行报告和信息披露义务,且存在限制期内交易“昌九生化”股票的违法行为,上述行为违反《证券法》第八十六条和第三十八条的规定。
       
       证监会始终贯彻依法、全面、从严监管理念,不断加强监管执法力度,持续打击各类违法行为,严肃惩办各类违法主体,促进证券期货市场健康稳定发展,切实维护广大投资者合法权益。
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叶子看盘 2017-11-16 08:50:54发布主贴
叶子看盘—管鹰眼关注收购大戏
【摘要】·国际快递·
       [淘股吧]
       
       1,欧美股市:欧洲STOXX 600指数跌0.49%,报381.96点;
       
       2,道指跌0.59%,报23271.28点;
       
       3,纳指跌0.47%,报6706.21点;
       
       4,标普跌0.55%,报2564.62点。
       
       5,美国C OMEX  12月黄金期货价格收跌0.4%,报1277.70美元/盎司;
       
       6,美国WTI 12月原油期货价格收跌0.66%,报55.33美元/桶。
       
       7,美元指数跌0.01%,报93.8085;欧元兑美元跌0.07%,报1.1791;
       
       8,美元兑人民币跌0.23%,报6.6199.
       
       早间点评:原油走低及美国税改前景不确定因素使市场投资偏好受到打击,美股在能源板块领跌下大幅收跌,道指跌近140点创三周低点;A股方面,昨天各大指数连续两个交易日下跌,但3400点整数关口支撑明显,做空动能充分释放,指数向下空间已相当有限,考虑到外围展开剧烈震荡行情,预计受此影响会有个低开动作,低开后反抽的机率偏大。题材方面,5G概念近两日持续发酵,预计有望进一步反弹,资金深入芯片概念,短线回踩后有望迎来短反抽机会;丽岛新材霸气地天板,今天若表现超预期,有望带动开板新股走强。北上资金出货部分白马股 ,短线警惕回避年内涨幅过大的白马品种。
       
       各大指数两连跌,但沪指3400关口支撑明显,盘面更是出现题材回暖的积极信号,板块轮动引发市场结构性调整。做空动能充分释放,指数向下空间已相当有限,最快今天展开反弹。
       
       5G引领题材炒作,有望借此展开新一轮反弹;资金深度介入芯片概念,炒作预期也尚未兑现,短线或迎来反抽;“核心资产”牛市已被广泛认可,关注优质行业龙头的低吸机会;丽岛新材霸气地天板,今天若表现超预期,有望带动开板新股走强。
       
       出现两个交易日的回调。前期热门板块人工智能、人脸识别、锂电池等集体杀跌,上证综指险守3400点。
       
       ·要闻速递·
       
        1、减持新规出台半年:多方通道被堵 大宗交易寻求转型。据媒体报道,由于原有减持通道被堵,减持新规发布之后,上市公司绕道手段层出不穷,但是从目前市场反馈的信息来看,监管对于这些新通道的封堵也卓有成效。原来依靠减持为生的大宗交易日子越来越艰难,小公司关门,大公司转型。
       
       点评:减持新规虽然拉长了减持时间,但股市还是面临持续失血的局面。
       
        2、新华社:监管“鹰眼”将持续关注赵薇夫妇收购“大戏” 。新华社发文称,近日,赵薇夫妇因收购万家文化过程中涉嫌信息披露违法违规而面临证监会处罚。今年以来,资本市场涉及此类违法违规行为的典型案例层出不穷,一些曾经肆无忌惮的资本玩家已相继被查处。监管“鹰眼”一直高度关注此类违法违规行为。
       
       点评:先是央视持续报道,再有新华社的跟进喊话,赵薇夫妇收购大戏后续或将更加精彩。
       
        3、北上资金出货部分白马股 格力五粮液海康净卖出规模创年内次新高。11月15日,沪股通、深股通分别净卖出12.67亿元、8.9亿元,部分白马股遭净卖出。其中,格力电器、五粮液、海康威视分别遭净卖出2.02亿元、1.79亿元和1.71亿元,均创下今年来单日净卖出规模次新高。
       
       点评:北上资金的出货,表明抱团参与白马股的大资金开始出现分歧,这恐将对白马股后市产生不利影响。
       
        4、市场对国企混改的预期升温 部分上市公司仍存在阶段性经营困难。新华社发文称,近期一些上市国企宣布停牌,公告筹划引进战略投资者或重大资产重组交易,引发市场对国企混改的预期升温。不过从三季报看,伴随改革向纵深推进,包括国企在内的部分上市公司仍然存在阶段性经营困难,需要高度关注相关风险。
       
       点评:新华社此番表示,与市场的二八分化相符,部分中小上市公司未来或将继续承压。
       
        5、锂电池概念股重挫 长园集团先导智能遭多家机构抛售。锂电池概念股15日大幅回调,科达洁能、长园集团、先导智能等跌停。长园集团盘后数据显示,四家机构合计抛售3.41亿元,占总成交额40.14%。
       
       点评:市场担忧新能源汽车补贴或大幅退坡,造成了游资集体出逃。
       
       ·游资和机构龙虎榜·
       
       中大力德(  002896  ):一机构席位买入2115万
       
       融捷股份(  002192  ):一机构席位买入1249万
       
       天奇股份(  002009  ):一机构席位买入1969万
       
       武汉凡谷( 002194 ):浙商临安万马路及银河福州冶山路游资封板,大宗交易4844万
       
       大富科技( 300134 ):海通天津霞光道及国融成都东大街游资封板,一机构卖出3231万
       
       乾照光电( 300102 ):光大佛山季华六路及华泰湖南分公司游资封板,两机构卖出1160万
       
       华铭智能( 300462 ):光大佛山绿景路及长江惠州下埔路游资封板,一机构买5118万,一机构卖1082万
       
       新易盛(  300502  ):国君成都北一环路及财通海宁水月亭西路游资封板,一机构买619万,四机构卖5365万
       
       丽岛新材( 603937 ):海通北京阜外大街及银河重庆民族路游资封板
       
       超华科技( 002288 ):光大佛山季华六路及兴业福州湖东路游资封板
       
       金亚科技(  300028  ):华泰成都南一环路及财通温岭中华路游资封板
       
       广和通(  300638  ):国君成都北一环路及华鑫西安科技路游资封板
       
       英维克( 002837 ):广发成都新光路及国融杭州江晖路游资封板
       
       阿科力(  603722  ):华泰上海武定路及华泰上海澳门路游资封板
       
       ·事件驱动·
       
        [跨境电商]
       
        触发因素:阿里巴巴集团15日宣布成立eWTP投资工作小组,由原集团大文娱董事长俞永福担任组长,致力于eWTP生态圈的投资。eWTP即世界电子贸易平台,这一概念由马云在去年提出,根据他的愿景,未来一个年轻人只要有一部手机,就可以做全世界的生意。此前在本月3日,阿里首个海外eWTP试验区——马来西亚数字自由贸易区正式奠基,eWTP首期海外智能机器人仓库同时投入运行,这也是东南亚首个智能机器人仓库。
       
        标的:外运发展跨境通
       
        [绿色包装]
       
        触发因素:发改委发言人11月15日表示,正会同商务部和邮政等部门研究在电商、快递、外卖等领域推行绿色物流、绿色包装的实施方案,在这个实施方案中,将要求电商平台、外卖规定平台和物流企业提供绿色消费的选择。同时,推进电商物流标准化,发展单元化物流,推广标准托盘,共享快递等可循环的物流设施等等。
       
        标的:金发科技皖维高新
       
        ·独家分析·
       
        华铭智能:妖股走势,反包涨停
       
        聚灿光电:LED芯片龙头,要开板了
       
        四川长虹:老家电龙头,底部启动,趋势关注
       
        京东方A:白马股,趋势关注
       
        安科生物:业绩持续高增长
       
        ·利好公告·
       
        海正药业:吗替麦考酚酯胶囊获准在美国销售
       
        *ST圣莱:拟向关联方转让土地资产 预增净利润可覆盖前三季亏损
       
        美年健康:拟实施22亿元员工持股计划 员工募资额8.8亿元
       
        雅克科技:无应披露而未披露信息 16日起复牌
       
        
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云端攀援 2018-05-07 00:02:46发布主贴
中国决定书(廖英强)〔2018〕22号
【摘要】以下为全文:
       [淘股吧]
       
         中国证监会行政处罚决定书(廖英强)〔2018〕22号
         当事人:廖英强,男,1970年1月出生,住址:天津市和平区。
         依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我会对廖英强操纵市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人廖英强提出陈述和申辩意见并要求听证。我会举行听证会,听取了当事人的陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。
         经查明,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日集中卖出,具体事实如下:
         一、廖英强是高收视率证券类品牌节目的嘉宾主持
         2012年2月至2016年4月,廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目,始终保持较高人气,收视率表现稳定。廖英强还从2014年9月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在上海地区的平均收视率。
         廖英强作为大股东的上海股轩文化创意  有限公司(以下简称股轩文化)通过“爱股轩”网站的APP,以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。2015年,股轩文化在上海举办多场培训讲座,讲座视频放在“爱股轩”网站上,以提高股轩文化知名度。随着股轩文化的推广活动,廖英强也积累了一定粉丝,其博客点击率很高。
         廖英强通过在电视台主持高收视率的证券类品牌节目积累名气和受众,再辅以互联网各类平台宣传和推广,开办培训讲座等形式,具有了相当的知名度和影响力。
         二、2015年3月至11月廖英强控制其本人及“张某萍”等13个证券账户
         廖英强承认,“廖英强”账户由其本人控制使用。2015年3月至11月,“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”账户等11个证券账户交易廖英强推荐股票时委托使用的MAC地址与“廖英强”账户所使用的MAC地址高度重合。“路某”账户2015年以来进行股票交易使用最多的电脑MAC地址为廖英强办公电脑MAC地址。
         2015年1月至2015年12月,“张某”账户全部资金来源于廖英强,“路某”账户84.97%的资金来源于廖英强,“刘某钟”账户84.73%的资金来源于并全部流出至廖英强配偶郭某琳;“季某燕”“许某琴”账户的半数收益经由张某转至廖英强的银行账户,“季某燕”“许某琴”账户经委托给廖英强代为操作。
         廖英强为股轩文化、上海英琪文化传播有限公司(以下简称英琪文化)实际控制人,总经理。张某为英琪文化原股东;路某为股轩文化股东;韩某为股轩文化员工;股轩文化法定代表人柴某英是廖英强的表姐,柴某玉是柴某英的妹妹;柴某美是廖英强的母亲;廖某杰是廖英强的哥哥;金某是廖某杰妻子的姐姐。上述人员与廖英强具有亲属关系或工作关系。
         综上,可以认定2015年3月至11月,廖英强控制“廖英强”“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”“路某”账户等13个证券账户。
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股市发大财 2019-01-22 15:40:23发布主贴
董明珠犯规:或和深交所双重
【摘要】董明珠犯规:或遭证监会和深交所双重处罚 
       [淘股吧]
                                                                                                                                     2019-01-21
           董明珠上了热搜,这一次是因为她可能遭到证监会和深交所的双重处罚。
       
       1月16日,董明珠在格力电器2019年第一届临时股东大会答股东提问时,兴奋地向外界传递,过去一年,格力在她带领下,又毫无疑问的帮大家赚到了钱。
       “2018年格力电器预计营收将达2000亿元,税后利润预计超过260亿元。”
       这一天,董明珠刚刚在格力换届选举中成功连任董事长。
       快乐的时光总是短暂的。第二天,深交所向格力发了一封问询函,不是恭喜董明珠连任成功,是盘问。
       你公司董事长在股东大会上发表了“2018年税后利润为260亿元”等有关你公司业绩的言论,而你公司当日晚间才对外披露业绩预告公告。
       大致意思是:董明珠违规了,解释一下
       第二天格力电器股价低开,盘中一度跌逾3%。
       投资者网报道称,因违规发表业绩言论,最坏的结果是,董明珠或将迎来证监会与深交所的双重处罚。
       自带话题与流量的董明珠,就这样登上了热搜。
       有网友猜测,可能是心直口快的董小姐,在另外一个大会上的发言,得罪了友商。
       1月18日,董明珠在2019中国智能制造全产业链大会上说:
       买产品不是爱国不爱国,是你要做出好的产品给别人。
       因为谈到爱国主义,所以网友认为董小姐可能是得罪了华为,并因此惹上了麻烦。
       
       显然,这个思考逻辑,在我国九年义务教育水平下,处于差生水平。
       因为,这一次确实是董小姐犯规了。
       根据深交所规定,在指定媒体上发布公告之前,以新闻发布或答记者问等形式披露业绩预告,属于违规。
       深交所《股票上市规则(2018年修订)》第2.15条规定,上市公司及相关信息披露义务人在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
       董违规发布格力2018年的业绩预告之后,格力董秘望靖东对此解释称,董明珠透露公司2018年业绩消息时,股市已经休市,所以不构成信披违规。
       格力电器在董明珠发言之后的当晚,也确实披露了格力2018年的业绩预告,但更像是一场挽救性的操作。
       
       据中国证券报报道,格力电器过往很少发业绩预告,去年也只是对前三季度业绩进行了预告,再往前则是对2014年第一季度业绩进行了预告,而上一次进行年度业绩预告则要追溯到10年前的2009年1月10日了。
       根据深交所的规定,主板公司出现以下情形需进行业绩预告:
       1.净利润为负值;2.实现扭亏为盈;3.实现盈利,但净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;4.期末净资产为负值;5.年度营业收入低于一千万元人民币。
       从格力2018年16%-21%的同比增幅来看,格力电器没有必要披露2018年全年业绩预告。
       格力2018年业绩预告显示:实现归属于上市公司股东的净利润260亿元-270亿元,同比增长16%-21%。
       十年了,都没发布过业绩预告,突然发布时,还排在了股东大会决议和董事会决议等明显更为重要的公告之前,如果再晚两天,格力是不是也想和网友一起玩儿#十年对比挑战#。
       业绩预告和董事会决议,在发布时间上的先后顺序,也是导致外界存疑的原因之一。
       据中国证券报报道,格力发布2018年业绩预告的时间是1月16日晚上8点之前,而格力电器的股东大会决议和董事会决议等一系列公告,直到当晚11点之后,才在公司官网挂出。
       董明珠曾在临时股东大会现场说:“我这个人对股市是文盲,我对股市不是很感兴趣。我更认同格力,估值低了我们就拼命买嘛。我以前就要求高管带头买,现在后悔没多买点。”
       投资者网报道中写到,在格力电器工作了超过28年、并担任过多年公司高管的董明珠应该非常清楚上市公司的核心财务数据公布流程。
       因此,对于董明珠说自己是股市文盲,谁信?
       业内人士表示,如果证监会对董明珠和格力电器做出处罚,投资者由此所造成的损失,可以通过法律索赔。
       可能是换届选举比以往时候来的更晚了一些,董小姐连任成功后没崩住。
       格力电器理应于2018年5月召开的董事会换届选举,一直被推迟到2019年。
       自从2012年5月,董明珠被任命为格力董事长以来,这已经是她第三次当选格力董事长一职。
       格力电器公司章程规定,董事会人员共9名,人选由股东大会选举或更换,任期三年,任期届满可连选连任;董事长、总裁每届任期亦为三年。
       1954年出生于江苏南京一个普通人家的董明珠,现在已经是格力的带盐人。
       65岁的她,在三年任期届满后,比朱江洪的退休年龄还大一岁。
       对此,董明珠最应该感谢的是国家。在《董小姐继续干当然是好事》一文中,作者写到,如果时间倒退10年,董连任是不可能事件,因为她的年龄超标了。
       换到十几年前的04、05年,在国企改革最重视“年龄结构”的时候,董明珠的连任是不可能的。 2003年国资委刚成立一年,就向53家中央企业下达文件,要求企业必须严格执行退休年龄政策,即相等于正部级官员的高管,退休年龄为65岁,相等于副部级官员的高管退休年龄则为60岁。
       而格力是由广东省珠海市国资委100%持股。
       1月18日,刚刚连任成功的董小姐在央视《对话》栏目上自信的表示,自己之所以能够连任成功,是因为在她的经营下,格力实现了颠覆性的变化。
       当时被选为董事,就非常自信我的票一定很高。这六年无论从企业发展、经营数据、企业利润,各方面都有成效,甚至说有颠覆性变化。
       董小姐还说,接下来就是拼命,如果图安逸的话,选她她也不干。凭借“语不惊人死不休”而走红的董小姐,还是一如既往地猛。但她也意识到自己老大不小了。
       接下来,我最要做的一件事就是培养年轻人。
       董明珠连任成功后,界面新闻的报道中写到,格力的一个股东表示:“之所以让董明珠继任,是因为找不到更合适的董事长人选。”
       其中还有一个有意思的细节。董曾直接向身边的两位董事发问,问他们有没有能力担任格力的董事长一职。而这两位均在此次股东大会上当选为公司董事,意味着也可以是董事长的候选人。
       在股东大会上谈及候选人的时候,董明珠对坐在右侧的董秘望靖东笑着说,“让你干,你说你行不行呀”。然后,又对坐在左侧的执行总裁黄辉说,“给你,你行不行呀”。
       当董明珠发表违规言论之后,董秘望靖东第一时间出来圆场。
       五十而知天命,六十而耳顺。
       董小姐到了65岁的年纪,也该收敛一下自己偶尔的小脾气了。因为你的一言一行都是格力股东的金钱利益。
       股东都说了,是暂时找不到合适的人选,即便你豪言壮语说自己接下来要拼命干,但还是要认识到自己已经,不再年少
       
       评:上市公司作为公众持股公司,高管还是要严守股市规矩的,董大姐这个格力的领袖外加互联网网红以心直口快闻名,格力也是A股罕见的少数不坑不骗善待长线价值投资者的公司之一。这回没想到直率的性格捅娄子了!严格说来属于泄露未公开重大消息也即泄露内幕信息。同类型的事件是2007年杭萧钢构的高管罗某将公司重大事项300亿的潜在建设合同在未通过官方要求的渠道途径公开前泄露,导致被判刑一年半。且看证监会如何处理此事! 
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archer 2018-02-02 17:08:19发布主贴
对5宗案件做出:涉及方正券等
【摘要】证监会对5宗案件做出行政处罚:涉及方正证券等
       
       证监会对5宗案件做出行政处罚,包括1宗超比例减持未披露及限制期内交易股票案,1宗信披违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案,涉及方正证券、方正集团和特立A等。
       
       
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云端攀援 2015-02-07 12:02:22发布主贴
去年55家机构416名个人
【摘要】1:封面
       [淘股吧]
       证监会去年行政处罚55家机构416名个人
       创投机构资本总量
       逾3500亿元
       我国将继续推进
       地方政府债券改革
       上海国资改革聚焦科创中心 
       2:要闻
       否决单陡增 并购重组监管趋严
       审计发现806宗矿业权
       出让和交易违法违规
       不应把降准当作
       货币宽松信号
       上海自贸区铜溢价掉期产品
       正式上线交易
       为何近三分之一矿业权交易有“猫腻”? 
       3:公司
       试点方案获批 中国建材集团“混改”多点开花
       宋晓明
       三度举牌天目药业
       不顾行业寒冬 迎驾贡酒再次冲刺上市
       盈利补偿存分歧
       福建金森重组告吹
       三夫户外业绩下滑IPO堪忧
       中电彩虹
       将直控彩虹股份
       清空医药板块
       鼎立股份专营稀土 
       4:市场
       权重题材齐跌 沪指周线两连阴
       利好预期兑现 国债期货收获降准行情
       大宗商品昨“涨”声一片
       对赌上市预期 牛散“试水”新三板
       金银期现货昨全线收跌
       期指节前或延续震荡 
       5:互动
       精彩互动
       春节“红包”能否领取
       下周见分晓
       网上营业部
       负面因素有望平缓 下周市场将企稳回升
       新股发行
       或带来市场短线买点
       大盘破位运行 后市风险将来自非系统性 
       6:研究·宏观
       经济增速换挡将在波动中逐步完成 
       7:信息披露
       华宝兴业现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
       8:艺术资产
       中西融合
       市场要开放互动
       艺术市场到底有没有钱? 
       9:股市行情
       10:市场数据
       11:信息披露
       信息披露导读
       前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告
       关于支付2009年记账式附息(二十期)
       国债利息有关事项的通知
       天治基金管理有限公司关于调整旗下基金
       所持万丰奥威股票估值方法的公告
       三江购物俱乐部股份有限公司关于公司购买银行理财产品的公告
       中储发展股份有限公司关于诉讼事项的公告
       关于为招商证券股份有限公司2015年度
       第一期证券公司短期公司债券等两只债券
       提供转让服务有关事项的通知
       证券投资基金资产净值周报表
       关于厦门市鑫鼎盛控股有限公司
       暂停代理博时旗下开放式基金
       销售业务的公告
       上海三爱富新材料股份有限公司关于完成受让
       常熟振氟新材料有限公司65%股权的公告 
       12:信息披露
       中国长城计算机深圳股份有限公司关于召开2015年度第一次临时股东大会的提示性公告
       厦门厦工机械股份有限公司
       关于控股股东股权无偿划转进展情况的
       提示性公告 
       13:信息披露
       保定天威保变电气股份有限公司
       第六届董事会第五次会议决议公告
       重庆啤酒股份有限公司
       第七届董事会第二十一次(临时)会议公告 
       14:信息披露
       武汉凡谷电子技术股份有限公司
       第五届董事会第二次(临时)会议决议公告
       宏发科技股份有限公司
       第七届董事会第十八次会议决议公告
       海通证券股份有限公司
       关于获准开展上证50ETF期权做市业务的公告
       浙江南洋科技股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议公告 
       15:信息披露
       天津广宇发展股份有限公司
       天津广宇发展股份有限公司
       第八届董事会第十五次会议决议公告
       盛屯矿业集团股份有限公司
       召开2015年第一次临时股东大会提示性公告 
       16:信息披露
       哈药集团股份有限公司
       哈药集团股份有限公司
       七届五次董事会决议公告
       新疆友好(集团)股份有限公司关于使用闲置资金购买银行理财产品的公告
       中国中材国际工程股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议公告 
       17:信息披露
       江西长运股份有限公司
       第七届董事会第二十四次会议决议公告
       云南云天化股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议公告
       浙江广厦股份有限公司公告
       广东风华高新科技股份有限公司关于筹划重大事项继续停牌的公告
       北方导航控制技术股份有限公司
       关于取得高新技术企业证书的公告
       招商局地产控股股份有限公司2015年度第一期中期票据发行结果公告
       江中药业股份有限公司股权解押公告 
       18:信息披露
       深圳市爱迪尔珠宝股份有限公司
       第三届董事会第三次临时会议决议公告
       宁波三星电气股份有限公司
       关于非公开发行A股股票申请获得
       中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告
       广东猛狮电源科技股份有限公司
       关于控股股东部分股权解除质押公告
       深圳市雄韬电源科技股份有限公司
       关于取得专利证书的公告
       贵州国创能源控股(集团)股份有限公司关于涉及诉讼事项的公告
       华夏幸福基业股份有限公司
       2015年第二次临时股东大会决议公告
       华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型
       证券投资基金基金合同生效公告
       江汉石油钻头股份有限公司
       2014年度业绩快报
       东睦新材料集团股份有限公司
       关于为控股子公司提供担保的公告 
       19:信息披露
       西宁特殊钢股份有限公司
       关于召开2015年第一次临时股东大会的二次通知
       上海大智慧股份有限公司2015年度对外担保公告
       新疆冠农果茸集团股份有限公司
       第五届董事会第二次(临时)会议决议公告
       长盛货币市场基金春节假期前暂停申购、
       转换转入、定期定额投资业务的公告
       江苏太平洋石英股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       广发基金管理有限公司
       关于广发成长优选灵活配置混合型
       证券投资基金暂停申购的公告 
       20:信息披露
       中顺洁柔纸业股份有限公司
       2014年度业绩快报
       广东科达洁能股份有限公司
       第五届董事会第三十次会议决议公告
       东方电气股份有限公司关于“东方转债”赎回的提示性公告
       双钱集团股份有限公司
       第八届董事会第五次会议决议公告
       关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
       贵州红星发展股份有限公司
       关于回复上海证券交易所问询事项的公告 
       21:信息披露
       中科云网科技集团股份有限公司
       第三届董事会第四十六次会议决议公告
       宁波新海电气股份有限公司
       关于诉讼事项的公告
       珠海艾派克科技股份有限公司
       关于变更公司行业类别的公告
       新疆天业股份有限公司
       五届十九次董事会会议决议公告 
       22:信息披露
       中远航运股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       上海宝信软件股份有限公司
       第七届董事会第十三次会议决议公告
       浙江新澳纺织股份有限公司
       第三届董事会第九次会议决议公告 
       23:信息披露
       北京东方园林生态股份有限公司关于全资子公司与德邦创新资本有限责任公司
       签署《框架合作协议》的公告
       福建省南纸股份有限公司
       关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
       新疆青松建材化工(集团)股份有限公司
       关于使用部分闲置募集资金
       暂时补充流动资金公告
       上海嘉麟杰纺织品股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       无锡百川化工股份有限公司
       关于不再申请高新技术企业资格的公告
       西藏天路股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议公告 
       24:信息披露
       天奇自动化工程股份有限公司
       关于继续使用部份闲置募集资金
       购买银行理财产品进展情况的公告
       物产中大重大资产重组继续停牌公告
       中国玻纤股份有限公司关于公司
       实际控制人中国建筑材料集团有限公司
       发展混合所有制经济试点方案获批的
       提示性公告
       紫金矿业集团股份有限公司
       关于向诺顿金田有限公司其他股东
       提出全面收购建议的公告
       北京政泉控股有限公司
       关于方正证券股份有限公司2015年临时股东大会
       增加临时提案的公告 
       25:信息披露
       上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
       第八届十六次董事会决议公告
       上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司重大资产出售报告书摘要 
       26:信息披露
       上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司重大资产出售报告书摘要
       福建福能股份有限公司关于2014年度利润
       分配事项征求投资者意见的公告
       四川迪康科技药业股份有限公司
       关于分公司完成注销的公告
       卧龙电气集团股份有限公司
       关于通过高新技术企业再次认定的公告
       福建金森林业股份有限公司
       第三届董事会第十四次会议决议的公告
       北海国发海洋生物产业股份有限公司
       重大资产重组停牌公告 
       27:信息披露
       江阴中南重工股份有限公司
       关于召开2015年第一次临时股东大会
       网络投票的提示性公告
       泰信基金管理有限公司
       关于新增上海联泰资产管理有限公司为代销机构
       并开通转换及费率优惠活动的公告
       广西丰林木业集团股份有限公司
       关于购买理财产品的公告
       国联安基金管理有限公司关于旗下基金
       所持华侨城A(000069)估值调整的公告
       民生加银基金管理有限公司
       关于公司董事变更的公告
       青岛金王应用化学股份有限公司
       关于通过高新技术企业重新认定的公告
       富国基金管理有限公司关于增聘富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告 
       28:信息披露
       申科滑动轴承股份有限公司
       关于召开2014年年度股东大会的通知
       北京首航艾启威节能技术股份有限公司
       2014年第一次临时股东大会决议公告
       广东欧浦钢铁物流股份有限公司
       关于控股股东股份解除质押及再质押的公告
       浙江新嘉联电子股份有限公司
       关于筹划重大资产重组停牌的进展公告
       长信基金管理有限责任公司
       关于变更旗下基金所持停牌股票估值方法的提示性公告
       厦门金达威集团股份有限公司
       关于控股股东部分股权解除质押的公告
       渤海租赁股份有限公司
       关于筹划非公开发行股票事项继续停牌的
       进展公告
       江苏亨通光电股份有限公司
       关于控股股东部分股权质押解除、质押公告
       烟台新潮实业股份有限公司
       重大资产重组进展公告
       烟台双塔食品股份有限公司
       关于公司控股股东所持公司
       部分股份解除质押的公告 
       29:信息披露
       建新矿业股份有限责任公司关于承诺履行情况的自查公告
       厦门安妮股份有限公司
       重大资产重组进展公告
       上海莱士血液制品股份有限公司
       关于贯彻落实现金分红有关事项
       征求投资者意见的公告
       四川泸天化股份有限公司
       关于解除股份限售的提示性公告
       山西百圆裤业连锁经营股份有限公司
       关于股东进行股票质押式回购交易的公告
       烟台东诚药业集团股份有限公司
       关于发行股份购买资产的进展公告
       航天晨光股份有限公司2014年度业绩快报公告
       湖南友谊阿波罗商业股份有限公司
       关于诉讼事项二审暨终审判决结果的公告 
       30:信息披露
       重庆宗申动力机械股份有限公司
       第八届董事会第三十五次会议决议公告
       江苏爱康科技股份有限公司
       第二届董事会第二十六次临时会议决议公告
       山东民和牧业股份有限公司关于购买理财产品的公告
       中粮生物化学(安徽)股份有限公司2011年公司债券(第一期)2015年付息公告
       重庆渝开发股份有限公司
       关于重大资产重组停牌进展公告
       中天城投集团股份有限公司
       关于完成注册资本工商变更及公司章程修改的公告 
       31:信息披露
       湖北洪城通用机械股份有限公司
       关于非公开发行限售股上市流通提示性公告
       安徽四创电子股份有限公司
       关于累计涉及诉讼、仲裁进展的公告
       山东鲁北化工股份有限公司
       关于终止重大资产重组事项投资者说明会
       召开情况的公告
       泰禾集团股份有限公司关于股东进行约定购回式
       证券交易及股份解押、质押的公告
       昆明制药集团股份有限公司
       七届三十五次董事会决议公告
       中海(海南)海盛船务股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       上海益民商业集团股份有限公司
       关于收到上海证券交易所问询函的公告
       上海大江食品集团股份有限公司
       关于股东股权解除质押的公告 
       32:信息披露
       熊猫烟花集团股份有限公司
       关于委托贷款的公告
       江苏综艺股份有限公司股票交易异常波动公告
       安徽山鹰纸业股份有限公司
       关于在深圳前海现代服务业合作区设立子公司的进展公告
       陕西煤业股份有限公司
       关于控股股东及增持本公司股份实施结果的公告
       建信稳定添利债券型证券投资基金分红公告
       深圳燃气股权激励计划股票期权第一个行权期
       第一次行权结果及股份上市公告
       TCL集团股份有限公司
       第五届董事会第六次会议决议公告
       天津环球磁卡股份有限公司
       关于与大股东关联交易补充披露的公告 
       33:信息披露
       荣盛房地产发展股份有限公司
       第五届董事会第三次会议决议公告
       西部矿业股份有限公司
       关于2014年度利润分配预案征求投资者意见的公告
       中国交通建设股份有限公司
       关于投资类项目签约公告
       宋都基业投资股份有限公司
       关于更换保荐代表人的公告
       上海大屯能源股份有限公司
       关于投资建设2×350MW超临界热电联产机组项目
       获得核准批复的公告
       广发证券股份有限公司
       关于获颁经营范围包括股票期权做市的营业执照
       和经营证券业务许可证的公告 
       34:信息披露
       运盛(上海)实业股份有限公司非公开发行A股股票预案
       运盛(上海)实业股份有限公司
       第七届董事会第二十三次会决议公告 
       35:信息披露
       运盛(上海)实业股份有限公司非公开发行A股股票预案 
       36:信息披露
       浙江伟星新型建材股份有限公司2014年度业绩快报
       浙江永太科技股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       运盛(上海)实业股份有限公司非公开发行A股股票预案
       中文天地出版传媒股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告 
       37:信息披露
       江苏三友集团股份有限公司
       关于重大资产重组继续延期复牌及进展公告
       浙江东南网架股份有限公司
       关于签订中国科学院国家天文台FAST工程反射面
       单元设计与制造项目的公告
       岭南园林股份有限公司
       关于与中国民生银行股份有限公司合肥分行签署
       《战略合作协议》的公告
       湖南科力远新能源股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       宝胜科技创新股份有限公司
       关于投资设立航天航空线缆子公司公告
       中国联合网络通信股份有限公司
       第四届董事会第十四次会议决议公告
       长城基金管理有限公司关于调整
       旗下基金所持停牌股票估值方法的
       公告
       信质电机股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       河南安彩高科股份有限公司
       第五届董事会第十三次会议决议公告
       四川禾嘉股份有限公司
       2014年度业绩快报
       银座集团股份有限公司
       重大资产重组进展公告 
       38:信息披露
       山东益生种畜禽股份有限公司
       关于控股股东及其直系亲属权益变动
       的提示性公告
       西藏旅游股份有限公司
       关于下属子公司及相关管理人员
       收到行政处罚决定书的公告
       中润资源投资股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       河南神火煤电股份有限公司
       关于2015年度第一期中期票据
       发行结果的公告
       浙江诺力机械股份有限公司
       第五届董事会第十次会议决议公告
       浙江棒杰数码针织品股份有限公司
       2014年度业绩快报
       海富通基金管理有限公司关于与通联支付网络服务股份有限公司
       合作开通基金网上直销业务并实行申购费率优惠的公告
       华懋(厦门)新材料科技股份有限公司
       关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
       诺安基金管理有限公司关于增加数米基金、众禄基金为旗下部分基金
       代销机构并开通基金定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告
       四川金顶(集团)股份有限公司
       关于公司与海亮集团财务有限公司
       借款展期的公告 
       39:信息披露
       恒康医疗集团股份有限公司
       第三届董事会第三十五次会议决议公告 
       40:信息披露
       中兴通讯股份有限公司
       关于中期票据发行结果的公告
       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
       关于申万宏源证券有限公司
       2015年1月财务数据简报的公告
       安泰科技股份有限公司关于
       重大事项进展情况暨继续
       停牌公告
       长园集团股份有限公司
       第五届董事会四十一次会议
       决议公告
       贵州赤天化股份有限公司
       关于全资子公司贵州金赤化工有限责任公司
       恢复生产的公告
       内蒙古西水创业股份有限公司
       关于2015年第一次临时股东大会延期召开
       的提示性公告
       山东宏达矿业股份有限公司
       关于控股股东减持股份的提示性公告
       中国中煤能源股份有限公司
       关于更换保荐代表人的公告
       无锡华光锅炉股份有限公司
       重大资产重组进展公告
       中银基金管理有限公司关于旗下
       部分基金估值方法变更
       的提示性公告
       中国铁建股份有限公司BT类项目中标公告
       环旭电子2015年1月营业收入简报
       中国中铁股份有限公司
       关于公司非公开发行股票事项的进展公告
       龙元建设集团股份有限公司
       签署上海奉贤爱迪学校工程合同公告
       关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金暂停申购及定投业务的公告
       中信国安葡萄酒业股份有限公司
       关于公司使用闲置募集资金
       购买理财产品的进展的公告
       苏宁环球股份有限公司
       关于公司股票解除质押及
       再质押的公告
       安徽方兴科技股份有限公司
       关于总经理辞职的公告
       深圳市宇顺电子股份有限公司
       关于收到深圳证券交易所监管关注函的公告
       北新集团建材股份有限公司
       关于公司实际控制人中国建筑材料
       集团有限公司发展混合所有制经济
       试点方案获批的提示性公告 
       41:信息披露
       工银瑞信保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 
       42:信息披露
       汇添富高息债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 
       43:信息披露
       工银瑞信保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
       鹏华基金管理有限公司
       关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告
       汇添富高息债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
       河南中原高速公路股份有限公司
       第五届董事会第三次会议决议公告
       浙江传化股份有限公司
       重大事项停牌进展公告 
       44:信息披露
       上投摩根分红添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
       45:信息披露
       深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
       深圳世联行地产顾问股份有限公司关于非公开发行股票
       获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告
       宁波建工股份有限公司涉及诉讼进展公告
       成都市路桥工程股份有限公司
       重大事项停牌公告
       信达澳银基金管理有限公司
       关于我司旗下基金暂停参加长城证券定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告
       福建圣农发展股份有限公司
       关于推迟年报披露时间的公告 
       46:信息披露
       广发标普全球农业指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要 
       47:信息披露
       广发标普全球农业指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要
       工银瑞信保本3号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 
       48:信息披露
       工银瑞信保本3号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 
       49:信息披露
       国联安中证股债动态策略指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
       50:信息披露
       景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金2015年第1号更新招募说明书摘要 
       51:信息披露
       浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 
       52:信息披露
       汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 
       53:信息披露
       嘉实优化红利股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 
       54:信息披露
       西部利得稳健双利债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) 
       55:信息披露
       汇丰晋信大盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
       嘉实优化红利股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
       西部利得稳健双利债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) 
       56:信息披露
       北方光电股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会决议公告
       大连科冕木业股份有限公司
       2015年第一次临时股东大会
       决议公告
       安徽应流机电股份有限公司
       关于通过高新技术企业重新认定的
       公告
       国金通用基金管理有限公司
       关于旗下基金持有的“华侨城A”
       股票估值调整的公告
       嘉实基金管理有限公司
       关于旗下基金持有“川大智胜”
       恢复收盘价估值的公告
       关于景顺长城基金管理有限
       公司旗下基金持有的长期
       停牌股票估值方法变更的
       提示性公告
       北京千方科技股份有限公司
       关于非公开发行股票申请获
       中国证监会受理的公告
       泰达宏利基金管理有限公司
       关于旗下基金调整长期停牌股票
       估值方法的公告
       华夏基金管理有限公司
       关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告
       金科地产集团股份有限公司
       关于转让联营公司
       暨关联交易的进展公告
       美好置业集团股份有限公司
       关于公司董事辞职的公告
       中弘控股股份有限公司
       关于公司总经理辞职的公告
       永辉超市股份有限公司
       关于2014年非公开发行A股股票申请获中国证监会
       发行审核委员会审核通过的公告 
       57:信息披露
       长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
       58:信息披露
       汇添富美丽30股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 
       59:信息披露
       汇添富美丽30股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
       长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
       60:信息披露
       景顺长城内需增长开放式证券投资基金2015年第1号更新招募说明书摘要 
       61:信息披露
       摩根士丹利华鑫货币市场基金清算报告
       景顺长城内需增长开放式证券投资基金2015年第1号更新招募说明书摘要 
       62:信息披露
       广发沪深300指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要 
       63:信息披露
       交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要 
       64:信息披露
       交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要
       广发沪深300指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要 
       65:信息披露
       国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要 
       66:信息披露
       招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 
       67:信息披露
       华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 
       68:信息披露
       上海良信电器股份有限公司
       关于再次通过高新技术企业认定的公告
       南京银行股份有限公司
       关于2015年第一期金融债券发行完毕的公告
       道明光学股份有限公司
       关于全资子公司被认定为高新技术企业的公告
       福建金森林业股份有限公司
       重大事项复牌的公告
       青海金瑞矿业发展股份有限公司
       重大资产重组进展公告
       国信证券股份有限公司
       2015年1月主要财务信息公告
       上海电力股份有限公司
       关于股东减持公司股份提示性公告
       厦门金龙汽车集团股份有限公司
       关于完成转让厦门海翼集团财务有限公司15%股权的公告
       吉林亚泰(集团)股份有限公司
       2015年度第一期非公开定向债务融资工具发行的公告
       中茵股份有限公司
       关于重大资产重组进展公告
       浙江中国轻纺城集团股份有限公司
       关于全资子公司收到财政资金的公告
       厦门华侨电子股份有限公司
       重大资产重组进展公告
       湖北蓝鼎控股股份有限公司
       第八届董事会第三次会议决议公告
       杭州滨江房产集团股份有限公司
       关于签订海外投资意向协议的公告
       兴业证券股份有限公司关于获准成为
       上海证券交易所股票期权交易参与人的公告
       平顶山天安煤业股份有限公司
       关于更换保荐代表人的公告
       华安沪深300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
       浙江双环传动机械股份有限公司
       关于公司商标被认定为驰名商标的公告 
        
        
        
        
       
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半空 2015-11-02 00:09:08发布主贴
公安部部署抓人非一般
【摘要】背后调查应最少2一3月,通信行踪早在监控中。
       
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证监会发布 2019-01-21 10:09:23发布主贴
依法对6宗内幕交易案件作出
【摘要】近日,证监会依法对韩雁林内幕交易“现代制药”案作出行政处罚,责令其依法处理非法持有的证券,并处以60万元的罚款,同时对其处以5年证券市场禁入措施,对其未按规定报告持股信息的行为责令改正,给予警告,并处以30万元的罚款;依法对何邦建内幕交易“华闻传媒”案作出处罚,对其处以50万元罚款;依法对zhu*胜内幕交易“曲江文旅”“西安饮食”案作出处罚,没收其违法所得39,792.82元,并处以79,585.64元罚款;依法对龙英内幕交易“阳光股份”案作出处罚,对其处以20万元罚款。青海证监局依法对涂静、谢锋内幕交易“*ST狮头”案作出处罚,对涂静、谢锋处以48万元罚款。河北证监局依法对周永平内幕交易“顺网科技”案作出处罚,责令其依法处理非法持有的证券,没收违法所得132,549.37元,并处397,648.11元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)
       [淘股吧]
       
       上述案件中,韩雁林是持有现代制药5%以上股份的股东、时任董事,为法定内幕信息知情人,其在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁通信联络,并在收到涉及内幕信息的相关邮件后内幕交易“现代制药”股票;何邦建系“金正源转让国广控股50%股权至兴顺文化”这一内幕信息的知情人,其在内幕信息敏感期内交易“华闻传媒”股票;zhu*胜系“华侨城西部投资取得曲江文投51%股份并使曲江文旅实际控制人变更”“华侨城集团收购西安饮食21.04%股权并使西安饮食控股股东变更”等内幕信息的知情人,其在内幕信息敏感期交易“曲江文旅”股票和“西安饮食”股票;龙英系“阳光股份实际控制人拟变更为京基集团”和“阳光股份购买京基集团资产”等内幕信息的知情人,其在内幕信息敏感期内交易“阳光股份”股票;涂静、谢锋在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人陈某昌通讯联络后,借用他人账户交易“*ST狮头”股票;周永平在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人靳某涛进行通讯联络后,利用其配偶冉某霞账户内幕交易“顺网科技”股票。
       
       内幕交易违法行为是毒瘤,严重侵蚀资本市场健康肌体,严重损害证券市场“三公”原则,侵害广大投资者对上市公司信息的知情权,必须予以坚决打击。我会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,维护证券市场秩序,切实保护广大投资者合法权益。
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塞纳河的秋 2015-10-16 20:14:42发布主贴
任子的某某被
【摘要】请问此信息会导致任子行周一打低开吗?请大神们帮忙分析看看,谢谢
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何阳 2019-04-02 12:39:46发布主贴
发布对舒逸民的决定书,款5000万。好有钱
【摘要】证监会发布对舒逸民的行政处罚决定书,决定对舒逸民操纵“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票的行为,没收舒逸民违法所得22,925,108.48元,并处以22,925,108.48元罚款;对舒逸民操纵“山河药辅”的行为,处以1,000,000元的罚款。合计对舒逸民没收违法所得22,925,108.48元,并处以23,925,108.48元的罚款
       好用钱, !!!!
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潮水9999 2015-10-30 19:03:14发布主贴
拟对8宗违法案件 没金额1.47亿
【摘要】证监会拟对8宗违法案件行政处罚 罚没金额1.47亿
       [淘股吧]
       2015年10月30日 17:00 证券时报网 
       证监会[微博]新闻发言人邓舸30日表示,日前,证监会对某上市公司涉嫌信披违法案;某会计事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案;李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业(11.80, 0.00, 0.00%)”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份(14.92, 0.00, 0.00%)”案、李某捷内幕交易“博云新材(15.10, 0.48, 3.28%)”案;罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔(8.43, 0.00, 0.00%)”“黄河旋风(20.30, -0.10, -0.49%)”案等8宗违法案件进行审理认定,拟罚没金额1.47亿元,并拟对8名责任人员采取市场禁入措施,其中3名为终身禁入。
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小米爱大鼠 2016-05-20 17:43:39发布主贴
对操纵美欣达等4宗案件作出
【摘要】今日证监会例行发布会上发言人邓舸表示,近日,证监会对4宗案件作出行政处罚,包括2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗私募基金公司违法违规案。
       [淘股吧]
       
       据介绍,在2宗操纵市场案中,2012年12月至2013年3月,陈贇控制使用其个人同名账户及“林某贤”等6个账户(简称账户组),在盘中以连续申报、大笔申报、高价申报的方式将股价快速拉至涨停,在涨停价位大量申报买入形成巨量封单,次日开盘集合竞价期间通过高价申报买入、大量撤单的方式影响开盘交易价量,开盘后卖出持股获利。账户组以3至7天为一个交易周期,共交易“美欣达”、“科新机电”、“经纬电材”、“科泰电源”、“凯撒股份”、“明家科技”、“摩恩电气”、“天龙集团”等8支股票,涉及12个周期,账户组盈利合计约539万元。陈贇的上述行为违反了《证券法》第77条第1款(1)、(4)项关于禁止操纵证券市场的规定,依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收陈贇违法所得约539万元,并处以约539万元罚款。
       
       此外,2014年4月至9月期间,胡坤明使用“黎某添”等11个账户,集中资金优势,以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格,共计获利约295万元。胡坤明的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项规定,构成操纵证券市场的行为。依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收胡坤明违法所得约295万元,并处以约295万元罚款。
       
       在1宗内幕交易案中,卫强、李文龙、高某根、陈某良、包某青、王某仓是苏州胜利精密制造科技股份有限公司(简称胜利精密)收购转型这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期间内,卫强使用本人账户买入“胜利精密”股票约8万股,成交金额约80万元,获利约13万元;李文龙使用其配偶李某英账户买入“胜利精密”股票8万股,成交金额93.5万元;陈某良配偶陆小萍使用王某勇账户买入“胜利精密”股票约118万股,成交金额约1,103万元,卖出1万股,成交金额约8.8万元,获利约133万元;欧阳俊东与高某根、包某青、陈某良存在频繁通话,其使用本人及王某勤、蔡某喜、顾某珍账户买入“胜利精密”股票约439万股,成交金额约3,886万元,获利约717万元;袁某超与王某仓有通讯联系,张琴与袁某超关系密切,其使用本人账户买入“胜利精密”股票约9.6万股,成交金额约110万元。卫强、李文龙、陆小萍、欧阳俊东、张琴的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定,构成内幕交易行为。依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收卫强违法所得约13万元,并处以约13万元罚款;对李文龙处以10万元罚款;没收陆小萍违法所得约133万元,并处以约133万元罚款;没收欧阳俊东违法所得约717万元,并处以约717万元罚款;对张琴处以10万元的罚款。
       
       在1宗私募基金公司违法违规案中,2015年2月5日,山东同大海岛新材料股份有限公司发布《关于持股5%以上股东增持股份的提示性公告》,披露收到广州穗富投资管理有限公司(简称广州穗富)告知函,广州穗富实际控制有关证券账户增持“同大股份”股票达到2,818,984股,占总股本6.35%。按照中国证监会〔2015〕18号公告规定,从2015年7月8日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东不得通过二级市场减持本公司股票。2015年7月10日,广州穗富以持股5%以上股东身份书面承诺6个月内不减持“同大股份”股票,同日,同大股份在公告中对有关承诺进行了披露。2015年9月7日起,广州穗富实际控制并决策通过相关证券账户在二级市场多次卖出“同大股份”股票,截至9月25日,累计卖出741,777股,金额3,617.6万元,占同大股份总股本的1.67%。广州穗富的上述行为违反了中国证监会〔2015〕18号公告第1条的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条第(9)项“法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为”。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,广东证监局决定责令广州穗富改正,给予警告,并处以3万元罚款;对易向军给予警告,并处以2万元罚款;对欧阳晓辉给予警告,并处以1万元罚款。
       
       发言人表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对市场操纵、内幕交易以及基金公司违法违规行为保持高压态势,严厉查处,切实维护市场公开、公平、公正。
       
       
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证监会发布 2019-04-12 17:34:53发布主贴
依法对2宗信息披露违法案件作出
【摘要】

       [淘股吧]
       近日,证监会依法对华谊嘉信信息披露违法违规案作出行政处罚,对华谊嘉信责令改正,给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员刘伟给予警告,并处以20万元罚款;依法对珠海中富信息披露违法违规案作出行政处罚,对珠海中富给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员刘锦钟、宋建明、韩惠明给予警告,并分别处以15万元至30万元不等的罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)
       
        上述案件中,华谊嘉信非公开发行股票的实际发行对象刘伟作为公司时任董事长兼总经理,持有公司5%以上的股份,系上市公司关联自然人,华谊嘉信上市公告书中披露“本次发行对象与本公司之间不存在关联关系”存在虚假记载,且2013年、2014年年度报告中披露的刘伟持股数量和持股比例存在虚假记载;珠海中富出售子公司100%股权给关联人陈某勇实际控制的企业,但未在相关公告中作为关联交易予以披露,构成《证券法》第一百九十三条所述“披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。
       
        信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石,是维护投资者知情权的重要保障。证监会将依法对信息披露违法行为予以严厉打击,持续督促上市公司真实、准确、完整、及时地披露各类对投资者作出投资决策有重大影响的信息,不断提升上市公司财务信息质量,切实保障广大投资者知情权。
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阡陌歌者 2011-07-04 09:05:18发布主贴
中投券保荐人因海普瑞IPO警示
【摘要】中投证券保荐人因海普瑞IPO遭证监会警示处罚
       [淘股吧]
       http://www.sina.com.cn  
       2011年07月03日 20:54  证监会网站
       
       
         经查,中国建银投资证券有限责任公司保荐代表人冒友华、王韬,在保荐深圳市海普瑞(39.61,0.00,0.00%)药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。
       
         上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定,中国证监会于2011年6月14日决定对冒友华、王韬予以警示。
       
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美猴王 2010-07-17 10:48:22发布主贴
连续3年虚增利润 两面针
【摘要】连续3年虚增利润 两面针遭证监会处罚
       [淘股吧]
        时间:2010年07月17日 08:02:34 
         因自2003至2005年连续3年在当年年报中虚增利润,两面针遭到中国证监会处罚,公司今日披露这一事项。
         两面针曾于2007年2月14日披露,公司因涉嫌信息披露违规遭证监会立案调查。公司今日披露,证监会对公司的立案调查现已调查、审理终结,认定公司2003年、2004年和2005年虚增利润8852万元、9371万元和5833万元。
         公司15日收到证监会行政处罚书,称公司被给予警告处分,并被处60万元罚款,相关当事负责人均被给予警告,并被处总计63万元罚款。 
         .上.海.证.券.交.易.所
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敢于更完美 2015-10-23 18:03:08发布主贴
:对12宗操纵市场案件作出 没20亿
【摘要】证监会:拟对12宗操纵市场案件作出行政处罚 罚没20亿
       [淘股吧]
       2015年10月23日 16:30 中国证券网 
       日前,证监会[微博]对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕。该12宗案件已进入告知程序。
       
         12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间,包括5种类型:
       
         第一类为3宗操纵ETF案件,包括济南某投资管理有限公司涉嫌操纵100ETF案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵50ETF案、北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司涉嫌操纵50ETF案。
       
         第二类为2宗利用融券机制操纵市场案件,包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券(20.19, -0.03, -0.15%)”股票价格案、江某涉嫌操纵“国元证券(21.75, 0.40, 1.87%)”、“吉林敖东(27.53, 0.97, 3.65%)”股票价格案。
       
         第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件,系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案。
       
         第四类为1宗特定时间段操纵案件,系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份(61.20, 1.81, 3.05%)”、“国农科技(32.59, 0.99, 3.13%)”、“鸿特精密(21.720, 0.89, 4.27%)”、“金宇车城(18.68, 0.58, 3.20%)”、“科恒股份(25.390, 1.10, 4.53%)”、“万福生科(20.680, 1.88, 10.00%)”等6支股票价格案。
       
         第五类为5宗采取混合方式操纵案件,包括肖某东涉嫌操纵“通光线缆(11.880, 0.18, 1.54%)”、“永贵电器(31.300, 0.00, 0.00%)”、“汉得信息(19.920, 1.39, 7.50%)”、“司尔特(11.92, 0.36, 3.11%)”、“力源信息(18.030, -0.12, -0.66%)”、“宜安科技(25.860, 1.91, 7.97%)”、“国祯环保(37.820, 2.90, 8.30%)”、“快乐购(48.070, -0.44, -0.91%)”、“云海金属(13.29, 0.38, 2.94%)”、“万邦达(23.750, 2.16, 10.00%)”、“凯发电气(36.660, 0.00, 0.00%)”、“卫士通(55.75, 2.20, 4.11%)”等12支股票价格案,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A(87.10, 7.92, 10.00%)”、“得利斯(11.25, 0.00, 0.00%)”股票价格案,唐某涉嫌操纵“渤海活塞(9.91, 0.11, 1.12%)”股票价格案,彭某涉嫌操纵“美都能源(6.17, -0.11, -1.75%)”、“石英股份(17.98, 0.79, 4.60%)”等2支股票价格案,瞿某淑涉嫌操纵“恒源煤电(6.55, 0.09, 1.39%)”、“中科英华(13.73, 0.00, 0.00%)”、“东风汽车(9.65, 0.00, 0.00%)”、“安阳钢铁(3.12, 0.05, 1.63%)”等4支股票价格案。
       
         这些案件具有四个特点:第一,参与主体种类多样,既有公司,也有个人;既有境内公司,也有境外公司。第二,部分操纵行为系不同市场主体合谋进行。第三,涉案金额巨大,手法新颖,当事人通过滥用交易规则,以不正当手段干扰和影响市场机制和作用的正常发挥,对证券市场起到了助涨助跌的作用,加剧了股市的异常波动。第四,部分操纵案件还伴随信息披露等其他违法违规行为。
       根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第二百零三条、第二百零四条的规定,我会拟对上述违法主体及相关责任人员分别作出如下行政处罚:没收济南某投资管理有限公司违法所得20,820,449.17元,并处以62,461,347.51元罚款,对两名责任人员分别给予警告,并处以60万元罚款;没收北京某投资管理有限公司违法所得14,011,940.16元,并处以42,035,820.48元罚款,对两名责任人员分别给予警告,并处以60万元罚款,对其中一名责任人员采取5年证券市场禁入措施;责令北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司依法处理非法持有的证券,没收北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司违法所得855.87万元,并处以2,567.61万元罚款,对相关责任人员给予警告,并处以60万元罚款;对陈某宇处以100万元的罚款;对江某处以100万元罚款;没收某境外企业违法所得680,562.36元,并处以2,041,687.08元罚款,对两名责任人员分别给予警告,并处以30万元罚款;对广州某投资管理有限公司操纵市场、未按照规定披露信息行为给予警告,没收违法所得10,168,569.86元,处以30,805,709.58元罚款,对两名责任人员分别给予警告,并处以33万元罚款;对肖某东操纵市场、未按照规定披露信息行为,给予警告,没收违法所得72,229,148.71元,处以216,987,446.13元罚款;没收吴某乐的违法所得173,544,302.74元,并处以520,632,908.22元罚款,没收深圳市某基金管理有限公司的违法所得147,415,733.94元,并处以442,247,201.82元罚款,对相关责任人员给予警告,并处以60万元罚款;没收唐某违法所得30,591,938.79元,并处以91,775,816.37元罚款;没收彭某违法所得727,735.78元,并处以2,183,207.34元罚款;没收瞿某淑违法所得31,162,865.22元,并处以93,488,595.66元罚款。上述12宗案件罚没款金额总计超过20亿元。
       
         操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。证监会将继续严厉打击各类违法违规行为,切实维护公开、公平、公正的市场秩序。
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小米葱 2016-11-20 21:04:36发布主贴
今年以来已对26宗市场操纵案进
【摘要】近日“沪港通”开通两年来首例跨境操纵市场案件被查处,市场目光又一次聚焦操纵市场行为。据统计,今年以来已有26宗操纵市场案件被证监会行政处罚,占同期行政处罚案件的近两成。
       [淘股吧]
       
       数据显示,2011年证监会查结市场操纵案件9起,2014年19起,2015年攀升至71起。2016年上半年,证监会新立案市场操纵案件52起,比2015年同期增长68%。
       
       证监会相关负责人介绍,市场操纵案件有五大特征:第一,将一种或多种传统操纵手法与新产品、新业务、新技术、跨市场、跨边界等新事物、新情况相嫁接,导致操纵形式不断翻新,取证、认定难度前所未有;第二,不少个人大户操纵手法凶悍,在敏感时点进一步加剧市场波动;第三,操纵行为人利用融券、场外配资等杠杆融资撬动巨额资金,放大违法收益,案件罚没款金额随之屡创新高;第四,有的私募基金、咨询机构和人员与上市公司内外勾结,打着“市值管理”的旗号操控信息披露节奏和内容,滥用信息优势操纵市场破坏投资者信心;第五,通过本地或跨境程序化交易高频双向申报、频繁撤单甚至自成交,滥用技术优势操纵市场破坏公平。
       
       据了解,由于操纵行为的复杂性、多样性和快速流变性,全球监管机构对其并没有形成统一的定义或认定标准。这类案件既是世界各国证券监管机构查处的重点,同时也是一个难点。从中国证监会的表态来看,对于操纵市场行为是“零容忍”的,发现一起打击一起。
       
       
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恬恬73 2018-11-15 11:30:35发布主贴
禁止入市 昔日的女股神怎么了?
【摘要】证监会为啥要禁止赵薇夫妻入市,主要有二个方面:一方面,赵薇夫妇高杠杆收购上市公司万家文化。赵薇在之前几个月成立了一家注册资本只有200万的,叫龙薇传媒的收购公司,准备用6000万元自有资金,向金融机构借贷,筹集30个亿来收购万家文化。这种“蛇吞象”的举动,引发了证监会的高度关注。、
       [淘股吧]
        
 
       另一方面,赵薇开始要收购万家文化时,先放出风声收购风声,使得一些喜欢小燕子的股民纷纷跟进,万家文化的股票价格大涨,后来证监会调查此事,赵薇又宣布仅是准备持有5%的股票,举牌万家文化,最后这事情被闹大后,赵薇方面无奈宣布,要退出收购,这样一来,万家文化的股价一跌再跌,股民被赵薇弄得损失惨重。
        
 
       其实证监会对赵薇夫妻仅是采用5年禁止入市,只罚了区区一百多万,这对赵薇夫妻两个根本无所谓。同时,即使是5年禁入股市,原先赵薇手里的股票也是可以抛售的,并不代表赵薇完全退出,事实上,赵薇夫妻两人还可以跑到香港去炒股票,所以证监会惩罚赵薇并不算很严重。
       
       不过,由于赵薇涉嫌操纵股价,造成中小投资者出现巨亏,现在有数百位中小投资者在集体诉讼赵薇,要求赵薇赔偿他们的损失。如果案件看下来,赵薇方面的确提前故意透露收购消息的话,这些股民有望得到经济上的补偿。让我们等待判断结果吧。
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冷静 2012-07-27 10:19:57发布主贴
公布两起案件
【摘要】 经查明,唐园子等9个账户在2010年4月14日、15日合计持有海鸥卫浴股票分别占该公司已发行股份的比例为6.58%和5.07%,未按规定进行公告,其行为违反了《证券法》第八十六条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述违法行为。
       [淘股吧]
         证监会决定:对唐园子给予警告,并处以30万元罚款。
         因为内幕交易和非法利用他人账户买卖证券,甘肃瀚宇投资有限公司以及瀚宇投资业务总经理、实际控制人夏自强受到了证监会的处罚。
         证监会决定:责令瀚宇投资改正违法行为,对瀚宇投资没收违法所得1390308.65元,并处以1440308.65元罚款;夏自强给予警告,并处以6万元罚款--------------忍住反胃,耐心看下去,锅煮吸严打违规支持,但是绿大地圈钱数亿,仅仅罚几十万,近期的假伟股份,弱智都看得出欺诈上市,偏偏锅煮吸视而不见,在二级市场冒着巨大风险,就算赚钱100多万,也要罚得更多,罚起来绝不手软,明白了,为什么大户们早都撤退了,找关系去包装上市了、、这样看来,销户的不仅是散户,还有大户,说实话,虚假上市比违规交易恶心千倍,对市场损害万倍,锅煮吸什么时候,对虚假上市像对违规交易一样严惩呢?股市才有希望,问题是锅煮吸想吗?敢吗?能做到吗?做不到就不要口活害人了
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证监会发布 2018-12-29 10:01:08发布主贴
对2宗信息披露违法违规案件作出
【摘要】近日,证监会依法对天成控股信息披露违法违规案作出处罚,对天成控股给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员王国生、马滨岚给予警告,并分别处以10万元罚款,对其他直接责任人员周联俊等3人给予警告,并分别处以3万元罚款;依法对ST仰帆(原名为*ST国药)信息披露违法违规案作出处罚,责令ST仰帆改正,给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员钱汉新等5人给予警告,并分别处以30万元罚款,对其他直接责任人员朱忠良等12人给予警告,并分别处以10万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)
       [淘股吧]
       
       上述案件中,天成控股在相关资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下,提前确认了资产置换收益,使其发布的2016年度业绩扭亏为盈公告与实际情况严重不符,存在虚假记载;ST仰帆在2012年和2013年年度报告中,将其子公司不应当确认的钢材销售收入纳入其营业收入,导致相关年度报告披露的营业收入存在虚假记载。
       
       信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石,是维护投资者知情权的重要保障,是推进有效监管的必要抓手,证监会将一如既往地强化监管执法,对各类信息披露违法行为依法查处,进一步夯实资本市场健康发展基础,保障广大中小投资者合法权益。
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云端攀援 2018-07-15 00:15:40发布主贴
中国广东管局事先告知书送达公告 二十万元
【摘要】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚事先告知书送达公告2018-07-14  来源:上海证券报  
       [淘股吧]
         叶烁:
         因你在安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部从业期间,涉嫌私下接受委托买卖证券,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局拟对你给予警告,处以二十万元罚款。
         因其他方式无法送达,现依法向你公告送达《中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字〔2018〕10号)。限你在本公告发出之日起60日内,到我局领取前述告知书(联系电话:020-37853785/37853800)。逾期即视为送达。
         根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》第五条之规定,就我局拟对你实施的处罚决定,你享有陈述、申辩及要求听证的权利。如果你放弃陈述、申辩和听证的权利或自送达之日起3日内未向我局提出陈述、申辩或听证请求,我局将按照前述告知书所述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。
         中国证券监督管理委员会广东监管局
         2018年7月14日
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山海 2010-04-22 07:22:03发布主贴
四川圣达和泰阳期货违法违规
【摘要】四川圣达和泰阳期货违法违规遭证监会处罚
       [淘股吧]
       2010年04月21日 01:49  证券日报
       □ 本报记者 朱宝琛
       
         近日,中国证监会作出行政处罚决定,对时任四川圣达(9.36,0.33,3.65%)实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为进行处罚。同时,还对湖南泰阳期货经纪有限公司(现更名为方正期货有限公司)违法违规案作出行政处罚决定,对泰阳期货及相关责任人员进行处罚。
       
         据中国证监会有关部门负责人介绍,佘鑫麒内幕交易这一案件,是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件,这到目前为止还是第一例。
       
         四川圣达佘鑫麒由于内幕交易及短线交易被罚17万元,禁止入市3年。据证监会有关部门负责人介绍,四川圣达于2007年2月15日召开股东大会,2月16日发布2006年年度报告,主营业务收入同比增长21.23%,净利润同比增长32.62%。公告当日,“四川圣达”股价盘中最高涨幅为10%,收盘涨幅为7.82%。时任四川圣达董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前,利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股,2月16日全部卖出,获利12.19万元。
       
         同年7月10日,四川圣达发布2007年度中期业绩快报,净利润较去年同期增长1682.28%,佘鑫麒在该信息公开前,于7月9日买入“四川圣达”57340股,7月11日全部卖出,获利2万余元。
       
         中国证监会认定,佘鑫麒的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条关于禁止内幕交易的规定,应按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。同时,佘鑫麒上述短线买卖四川圣达股票的交易行为,还违反了《证券法》第四十七条禁止上市公司董事、高级管理人员短线交易的规定,应按照《证券法》第一百九十五条的规定予以处罚。
       
         综上,中国证监会决定对佘鑫麒给予警告,没收违法所得141955.8元,并处以170346.96元罚款,同时禁入市场3年。
       
         据负责人介绍,本案是一起上市公司高管人员利用职务之便从事内幕交易的典型案件。同时,也是一起在当事人不承认违法行为、不配合调查工作的情况下,中国证监会通过深入、细致的调查,获取了确凿证据,依法认定的内幕交易案件。
       
         据介绍,为逃避监管,佘鑫麒并没有以本人名义,而是利用他人身份证开立了证券账户进行内幕交易。虽然其本人不承认实施了交易,但却无法提供涉案交易非其本人买卖的证据。因此,中国证监会最终认定佘鑫麒知悉内幕信息并实施了内幕交易。
       
         负责人强调,上市公司高管人员利用信息优势地位实施内幕交易,侵害了其他市场投资者的合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序,中国证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为。近年来,随着中国证监会执法力量不断加大,调查手段逐步完善,行政认定准确有力,执法协作日趋紧密,对内幕交易的查处力度不断增强。今后,中国证监会将进一步采取有力措施,持续加大对内幕交易的查处力度;同时与司法机关密切配合,对涉嫌犯罪的,坚决移送追究刑事责任。
       
         泰阳期货聘任无从业资格人员担任客户经理被罚10万元。据负责人介绍,调查发现,2005年至2008年期间,泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理,从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2人未通过期货从业人员资格考试,另2人通过了期货从业人员资格考试,但尚未取得期货从业资格。
       
         中国证监会决定对泰阳期货给予警告,并处以10万元罚款;对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告,并处以2万元、3万元的罚款。
       
         负责人提醒,通过本案,有两点需要引起期货公司特别注意:第一,对于已通过期货从业人员资格考试,但并未按规定申请取得从业资格的人员,仍属于不得从事期货业务的人员;第二,虽然期货公司可以聘用五从业资格的人员作为期货业务辅助人员,但辅助人员不得对外开展期货业务。
       
         此外,他还表示,依法、合规经营是期货公司、证券公司等证券、期货经营机构生存和发展的基础。证监会将进一步加强对期货从业人员从业资格的监管,严格执法,坚决查处各类期货市场违法违规行为,切实维护投资者合法权益。
       
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恬恬73 2018-11-23 17:20:15发布主贴
“胜利大逃亡”:轻、永居新加坡
【摘要】
                                                                                                 赵薇
       [淘股吧]
       
       赵薇和范冰冰是国内少数在资本圈大获成功的娱乐圈女星,但她们的结局却大相径庭。
       赵薇长于资本运作,在资本市场赚的盘满钵满;范冰冰精于逃税,共少缴税款2.48 亿元。
       
       两位的共同点是,都没能逃脱监管部门的“制裁”,但赵薇(个人和公司罚款90万)的损失远远少于范冰冰( 补缴税款和罚金8.84 亿)。
       
       这背后也揭示出一个道理,资本市场的监管还有很长的路要走,远没有税务部门的稽查完善。
       用“胜利大逃亡”形容赵薇或许更恰当。既然如此,今天重点讲讲她。
       
       11月20日,上交所发了一份公告,对祥源文化、龙薇文化及有关直接责任人予以公开谴责,并公开认定黄有龙、赵薇等5年内不适合担任上市公司董监高。
       
       上交所这个公告发的有点突然,自从今年4月份赵薇被证监会处罚后,资本江湖上就几乎没有赵薇的消息了。
       公告的“干货”很少,核心一条就是赵薇夫妇不能担任上市公司高管,理由还是今年4月份证监会处罚赵薇时给出的理由,一起来重温一下。
       
       2016年11月2日,龙薇传媒注册,注册资金200万,赵薇出资190万,持股95%,另一个叫孙丹的出资10万,持股5%。
       当年12月23日,万家文化(现在叫祥源文化)第一大股东万家集团将其持有的1.85亿股以30.6亿元的价格转让给龙薇传媒,占公司股份总数的29.135%。转让完成后公司实际控制人将由万家集团董事长孔德永变更为薇。
       
       在资本市场,每天都有股权转让的事情发生,本来没什么值得注意的。但因为是明星赵薇的公司收购一家上市公司,当时媒体关注度极高,媒体关注了,监管层自然也会重视。
       
       这件事的值得关注的除了赵薇,还有收购方式,这是资本市场上又一起“蛇吞象”的资本收购,因为龙薇传媒仅出资6000万,剩余资金均为借入,杠杆比例达到了51倍。
       
       更离奇的是,并不是赵薇在收购股份时已经把钱借好了,而是在《股份转让协议》签订后,龙薇传媒才与相关银行商谈融资。
       2017年2月13日又更改了收购方案,龙薇传媒原本收购的1.85亿股下降调整为3200万股,交易作价的30.599亿元调整为5.29亿元,股份转让比例下降至5.0396%。最终该交易以失败告终。
       
       以上就是赵薇的公司收购祥源文化的大概经过和手法,虽然最终没收购成,但证监会认为这是资本市场典型的“兴风作浪”行为。
       因为赵薇在没有做好充足准备(钱不够)的情况下,放出风声要收购上市公司,由于明星效应以及A股散户从众效应,很多股民涌入祥源文化,股票价格也大涨。
        
 
       后来证监会调查此事,赵薇又宣布仅预备收购5%的股票,再后来又不了了之,随后万家文化的股价一路下跌,投资者损失惨重,直到现在还有散户组团索赔。
       
       2017年2月,浙江证监局给祥源文化发了《调查通知书》;11月,证监会调查结果出来了,龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。
       
       2018年4月16日,证监会对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取 5 年证券市场禁入措施。同时,对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。
       
       当时这个处罚做出后,很多人认为太轻了,赵薇在资本市场兴风作浪一大圈,最后承担的惩罚也就90万+ 5 年证券市场禁入。
       现在,上交所又加了一条新处罚—5 年禁任上市公司高管。这对于赵薇的影响太小了,甚至有人分析“表态作用大于处罚的实际效用”。
       
       以51倍杠杆收购祥龙文化虽然最终没有成功,但在之前的历次投资中,赵薇都如鱼得水,游刃有余,绝对是中国资本市场的“宠儿”
       
       2016年12月27日,万家文化发布的《详式权益变动报告书》,详细披露了赵薇夫妇的商业版图,当时的总资产高达56.6亿元。
        
 
       1、拥有金宝宝控股、顺龙控股、阿里影业、云锋金融、唐德影视等多家上市公司股权,截至 2016 年 12月31 日上述股票市值约 45.22 亿元;2、持有不动产价值约 6.66 亿元,其他股权投资价值约 3.18 亿元,总共9.84亿。
       
       赵薇女士及其配偶黄有龙先生同时经营影视、酒业贸易、 4S 店等多项业务,截至 2016年11 月 30 日总资产合计约 1.57 亿元。
       以上三项加起来的资产高达56.63 亿元,2016年投资收回的现金流约 12.56 亿元港币。
       下面是赵薇及丈夫黄有龙的部分商业版图。
          
 
  
       赵薇夫妇被外界称道的投资分别是对阿里影业和唐德影视的投资。
       2011年,赵薇与范冰冰参与了唐德影视的增资扩股,以6折的价格认购唐德影视110万股,每股仅为2.3元。
       根据唐德影视2017年三季报显示,赵薇持有584万股,按照唐德影视当时23.95元/股计算,赵薇所拥有唐德影视的账面价值将近1.4亿元。
       
       赵薇的哥哥赵健持股数目更多,即便离婚后分给了前妻陈蓉唐德影视4.81%的股份,赵健仍是公司大股东,还是唐德影视的董事。
       据《财经》报道,赵薇为人爽快,非常喜欢结交新的朋友。赵薇夫妇投资之所以相较于其他明星更加成功,亦在于他们结识的一位引路人——阿里巴巴董事局主席马云。
       
       赵薇曾在受访时表示,是在2011年生完孩子后,不好意思出来露面,在此期间与马云相识。2013年7月,一张赵薇、马云、李连杰与“道长”王林的合影出现在网络中,二人的熟识遂为人所知。
       
       2012年起,夫妻二人跟随马云开始了一系列的投资布局。赵薇夫妇最受注目的一次投资在2014年12月20日,黄有龙100%控股的公司Gold Ocean Media斥资31亿港元买入阿里影业9.18%的股份,成为公司第二大股东。
       
       四个月后,拥有“马云概念股”头衔的阿里影业出现了两天的暴涨,涨幅达到50%,赵薇夫妇仅在这两天便赚得30亿港元,次月,赵薇夫妇减持阿里影业1.22%的股份,套现9.98亿港元。
       
       2016年1月,中国创意上市前,赵薇又以0.39港元/股,认购了5400万股票,按照中国创意2017年初的股价,赵薇的投资目前账面盈利高达3.4亿元,投资回报率高达1736%。
        
 
       在上述《详式权益变动报告书》披露的资料中,赵薇可以永居新加坡,这些处罚可能连赵薇的汗毛都没有伤到。
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热点财经 2017-06-28 13:37:05发布主贴
港股老千股二度跳水 也被套牢了
【摘要】经历了昨日暴跌的老千股今日高开后再度跳水,截至发稿,汉华专业服务跌32.81%,联旺集团跌23.58%,汇隆控股跌12.50%,财讯传媒跌14.29%,美捷汇控股跌3.13%。市场人士指出,港股近日成交偏弱,二万六关仍有相当大的阻力,预料会于25600至26000之间浮沉。
       [淘股吧]
       老千股缘何暴跌?
       接受中国证券报采访的业内分析师表示,香港老千股此次暴跌实际上并不意外,此前它们的股权过分集中,且存在泡沫。
       所谓“老千股”,是港股市场的一个特有现象。“老千股”典型特征:少盈利、少分红;资本运作;股价低、跌幅深;更换代码和名称。
       南华金融集团港股策略师岑智勇表示,“老千股”突然暴跌主要沽家都來自中资行。
       还有不愿具名的业内人士强调,“老千股涨跌从来不是明面上能看得懂的。此次估计是个别大投资者资金不足,被斩仓。还可能是置押融资标的价格下跌,令保证金不足,触发连环斩仓。”
       耀才证券认为,港股昨日出现“细价股股灾”,跌幅榜暴跌股份比比皆是,市场有不同传闻,但耀才证券认为一直以来炒卖这类细价股的风险十分之高,除非阁下抱着“赌两手”之投机心态,否则绝不宜沾手这类股份。投资者要明白,投机与投资两者在本质上有很大分别。同时,由于证监会昨日亦罕有地对市场波动发出声明,相信短期内细价股投资气氛将受到打击,故不建议大家“捞底”。
       海通国际投资策略董事梁冠业表示,昨日港股市场并无大事件,而且暴跌的都是一些市值不高的小盘股,更多可能是和这些股票的持股股东以及庄家个人财务状况有关;这些持股股东或庄家可能在此之前将股票在金融机构进行抵押贷款,因为个人财务原因导致无法按时还款而被抛售。
       据梁冠业了解,这些小盘股的股东大多都交叉持股,少有知名的机构持股,属于“小圈子”玩家盘。所以,只要有其中一个或几个股东资金断裂,极可能出现昨日的小盘股集体闪崩的状况出现。
       也有消息表示,此次老千股的集体暴跌,原因之一是香港证监会把某庄股的证券牌照吊销了,从而引发集体爆仓现象。此外,上次港交所建议的新政策,使养壳成本变高,有庄资金断裂。另有传闻称,港交所前天提交了一个提案,为了激活香港小企业创新,1。要强制低于1元且平时交投不活跃的老千股退市,2。限制借壳上市,鼓励新股上市。港交所对此回应多股闪崩称,“并没有任何关于壳公司退市的提案。”
       业内人士评论称,从目前的形势可以看出,这些庄股的集中爆仓,其实是好现象,不必恐慌,毕竟这些股本身问题就比较严重。港股市场中的腾讯(00700.HK)和吉利(00175.HK)依旧再创新高就是较好的证明。
       此外,业内人士表示,此次事件对于A股基本没有长期影响。香港胜利证券基金经理周乐乐表示,此次事件对A股基本没有影响,香港老千股本身就存在诸多问题。他强调,“反观A股此类风险还较小。”
       岑智勇也表示,对于A股影响不大。此外,此次下跌的都是港股小盘股,对于港股大盘股关系也不大。
       金宝宝控股套牢了赵薇夫妇
       港股市场老千股集体暴跌,受损的不乏内地投资者,其中就有频繁现身资本市场的影视明星赵薇,截至昨日收盘,赵薇、黄有龙夫妇持有港股金宝宝控股(01239.HK)股价重挫14.67%,报收0.064港元每股。参照去年0.3元买入价,按照6月27日收盘价计算,赵薇夫妇在金宝宝控股亏损近79%。
       据证券时报网报道,2016年6月17日,黄有龙、赵薇夫妇购入金宝宝21亿股,成交价0.3港元,持有权益占公司已发行股份20.58%,成为公司主要股东。而彼时金宝宝控股的市价为0.2港元/股,没有公开信息显示,金宝宝为何获得赵薇夫妇的青睐,以至于愿意溢价49%买入公司股票。
       据公开资料,金宝宝为中国包装产品及结构件供应商,专注在中国设计、制造及销售包装产品(主要由发泡聚苯乙烯(“EPS”) 及膨胀聚烯烃(“EPO”) 制成,用于包装电器消费品,如电视机、空调、洗衣机及冰箱)。
       2016年财年显示,金宝宝收入同比增长98.8%至3.76亿元人民币;股东应占溢利同比约为1575.5万元,上年同比则为亏损256.3万元;每股盈利0.16分。其中,贡献收入最大及第二大贡献来自集团供电视机及空调使用的产品收入,金额约为1.36亿元或占总分部收入59.0%。
       在赵薇夫妇买入金宝宝控股前,被媒体冠以“香港女股神”的刘央,在2016年1月以每股0.3港元价格购入19亿股金宝宝股份,但在今年4月和5月,刘央所有西京资本控股连续减持超1亿股,减持均价仅约0.05港元,变动后持有权益16.6796亿股,占公司股份16.35%。
       目前金宝宝公司最大股东为周郑斌、周鹏鹰,持股占公司已发行股份75%,接着是赵薇夫妇,截至2016年5月20日,刘央所持股份占公司已发行股份18.63%。
       但是金宝宝控股资本运作能力也不得不让人佩服,今年5月25日,公司发布公告称,该公司与认购人Media Range Limited订立认购协议,后者以0.06港元每股认购金宝宝控股8.33亿股股份,较当日收市价溢价约27.66%,认购股份相当该公司现有已发行股本约8.17%。交易完成后,赵薇夫妇股份将稀释到19.03%。
       [stock]hk01239[/stock]
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浩瀚天空 2014-07-11 15:59:11发布主贴
黄伟却一个股民410万
【摘要】黄伟控股的新湖集团在2010年7月先在自己主办2010中国·杭州太阳能光伏产业发展高峰论坛上放出消息声称普尼高效薄膜太阳能电池中试成功 降低光伏发电成本,大肆吹捧哈高科参股的普尼太阳能,然后马上连续减持哈高科股票上千万股,获利数千万元,但是至今证监会都没有处罚黄伟和新湖集团,而一个小股民2011年买卖股票的同时在博客上推荐了该股票却被罚了410万
       [淘股吧]
       
       郭施亮:证监会罚一个股民410万说明什么
       2014年07月11日 08:27价值中国网
       近期,职业股民袁郑健因借助博客爆炒中茵股份而遭到重罚,引起媒体的关注。
       
         据悉,袁郑健于2011年3月10日至4月14日使用3个证券账户,连续交易中茵股份的股票,在持有中茵股份股票的情况下发表博客文章推荐中茵股份股票。由于连续交易、在自己实际控制的证券账户之间交易的数量较大,通过媒体推荐中茵股份股票的博客文章阅读次数较多,致使中茵股份股票交易价格从2011年3月9日的8.78元上涨至2011年4月6日的12.31元,涨幅40.02%;之后,中茵股份股票交易价格调整至2011年4月14日的10.51元。根据以上事实,证监会认定,自2011年3月10日至4月14日,袁郑健操纵中茵股份股票交易价格。
       
         此外,证监会表示,袁郑健的上述行为违反了《证券法》第七十七条关于禁止操纵证券交易价格的规定,构成了《证券法》第二百零三条所述的操纵证券交易价格行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收袁郑健违法所得2,051,191.07元,并对袁郑健处以4,102,382.14元罚款。
       
         针对此次证监会的判罚,其实存在部分依据不充分的问题。
       
         依据袁郑健于2011年3月10日至4月14日期间,其在博客一共发表5篇博文,提及中茵股份的博文共有3篇。但是,真正起到宣传效果的仅有2篇。其中,2011年3月11日,他在博文中写到“另外通过仔细复盘笔者也发现有好几个股票也已突破大箱体并向上爆发,在短期也会有30%以上的空间,特举例中茵股份( 600745 )今日也已有效突破9.39元的头肩底颈线,短线理论最小目标位11.51元,中线理论目标位18元以上。。。。。。”2011年3月18日,他在博文中多次提及中茵股份,并用红色字体强调了中茵股份.2011年3月25日,虽然他在博文中提到了一次中茵股份,但并不明显,宣传的效果可以忽略。
       
         值得一提的是,在上述时间袁郑健发表的5篇博文中,共列举了多只股票,对比众多的推荐股票,袁郑健对中茵股份的宣传力度并非最大。由此认定袁郑健操纵中茵股份的依据并不充分。
       
         纵观近几年,A股市场操纵股价的现象频繁上演。其中,涉嫌操纵股价行为的不仅有超级牛散,而且还有大股东、大机构等。
       
         以2010年惊动一时的京东方A股价操纵案为例,当年6月初,正值京东方A定向增发股份解禁之际,刘益谦控制的新理益集团卖出了2.62亿股,套现9.16亿元。2011年证监会对新理益集团、薛飞和刘益谦做出行政处罚,没收新理益违法所得521万元,并处以521万元罚款;对薛飞和刘益谦予以警告,分别处30万元和20万元罚款。
       
         再以恒逸石化股东操纵股价一案为例,恒逸石化相关责任人动用恒逸集团3000万元资金,指使何张水操作“何某水”、“施某红”账户拉抬恒逸石化股价。证监会决定对恒逸集团处以60万元罚款;对楼翔给予警告,并处以10万元罚款。
       
         又以超级牛散唐汉博操纵股价案为例,超级牛散唐汉博利用多个账户影响证券交易量以及价格,致使“华资实业”收盘价从2012年2月27日的6.02元上升至3月2日的6.36元,其个人实际盈利649万元。证监会按照相关规定对唐汉博作出没收违法所得,并处5倍罚款,罚没款共计3896万元,此项处罚属于顶格行政处罚。
       
         分析上述提及的四个案例,实际上证监会对大股东、上市公司相关责任人的判罚力度明显偏轻。相反,对散户的判罚却相当严厉。
       
         此外,需要强调的是,近年来证监会对违规造假上市公司的判罚力度遭到市场的质疑。
       
         其中,万福生科南纺股份莲花味精以及近期遭到判罚的新中基,证监会对其判罚始终无法摆脱《证券法》的束缚。多以公司处罚50万元以下,相关责任人处罚30万元以下而告终。相比之下,涉及操纵股价的散户就显得有点冤枉了。
       
         笔者认为,无论是大资金大机构,还是普通散户,只要涉嫌违法违规的行为,就必须接受证监会的判罚。不过,证监会在判罚的过程中,又能否做到一视同仁呢?
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fpzh 2010-12-07 20:38:56发布主贴
000819,
【摘要】证券代码:000819 证券简称:岳阳兴长 公告编号:2010-028
       [淘股吧]
       岳阳兴长石化股份有限公司
       关于财政部驻湖南省财政监察专员办事处
       对公司会计信息质量检查相关情况的公告
       本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       根据财政部《关于开展2010年会计信息质量检查和会计师事务所执业质量检查的通知》(财监[2010]41号)精神,财政部驻湖南省财政监察专员办事处(以下称“湖南财监办”)于2010年7、8月对公司2009年度会计信息质量进行了专项检查。公司近日先后收到湖南财监办《财政行政处罚事项决定书》(财驻湘监[2010]88号)、《财政整改调账通知书》(财驻湘监函[2010]7号),现将有关情况公告如下:
       一、根据《财政行政处罚事项决定书》,认为公司在会计基础工作、会计核算、税收方面存在违反《会计法》、《企业财务会计报告条例》、《中华人民共和国企业所得税法》等相关法律、法规的问题;对公司处以10万元的罚款;责令公司就上述检查所发现的问题进行整改调账。
       二、根据《财政整改调账通知书》的要求,公司立即组织相关人员按照湖南财监办的要求进行整改和调账。具体调整项目如下:
       1、2009年年末资产总额调减1,362.72元;其中:“其他应收款”调增43,400.00元、“存货”调增1,118,303.27元、“固定资产”调减1,346,780.08元、“无形资产”调增657,414.09元、“长期待摊费用”调减473,700.00元。
       2、2009年年末负债总额调减1,236,691.34元;其中:“其他应付款”调减1,236,691.34元。
       3、2009年年末股东权益调增1,235,328.62元;其中:“未分配利润”调增1,235,328.62元。
       4、2009年年初资产总额调减3,500,503.06元;其中:“无形资产”调减3,121,543.06元、“长期待摊费用”调减378,960.00元。
       5、2009年年初负债总额调减4,330,632.21元;其中:“应付账款”调减914,195.76元、“应交税费”调增137,783.79元、“其他应付款”调减3,554,220.24元。
       6、2009年年初股东权益调增830,129.15元;其中:“未分配利润”调增830,129.15元。
       7、调增2009年当期归属于母公司所有者的净利润405,199.47元。
       8、调增2009年以前年度归属于母公司所有者的净利润830,129.15元。
       特此公告。
       岳阳兴长石化股份有限公司董事会
       二〇一〇年十二月七日
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perryleo 2013-11-22 19:48:53发布主贴
002240与
【摘要】问:威华股份(行情 股吧 买卖点)最近三年内有两次被交易所处罚的经历,是否有资格进行借壳重组?
       [淘股吧]
       
         答:据了解,深交所分别于2010年9月6日和2013年7月25日给予威华股份及其董事、高级管理人员通报批评的处分。根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。如上市公司重大资产重组方案涉及非公开发行股票的,需符合《上市公司证券发行管理办法》等法规的规定。 
       
         目前威华股份重大资产重组尚未正式提交有关行政许可申请。待收到相关申请后,我会将依法进行审核。 行政处罚种类:
       
       根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定,行政处罚有以下7种:
       1.警告。 是国家对行政违法行为人的谴责和告诫,是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。从国家方面说,警告是国家行政机关的正式意思表示,会对相对一方产生不利影响,应当纳入法律约束的范围;对被处罚人来说,警告的制裁作用,主要是对当事人形成心理压力、不利的社会舆论环境。适用警告处罚的重要目的,是使被处罚人认识其行为的违法性和对社会的危害,纠正违法行为并不再继续违法。
       2.罚款。是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱,剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁。
       3.没收违法所得、没收非法财物。没收违法所得,是行政机关将行政违法行为人占有的,通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法;没收非法财物,是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。
       4.责令停产停业。是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。
       5.暂扣或者吊销许可证,暂扣或者吊销执照。是行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件,使其丧失权利和活动资格的制裁方法。
       6.行政拘留。即公安机关对违反治安管理的人在短期内剥夺其人身自由的一种强制性惩罚措施。由于行政拘留是行政处罚中最严厉的一种,因而法律对其适用作了严格的规定:1)在适用机关上,只能由公安机关决定和执行;2)在适用对象上,一般只适用于严重违反治安管理法规的自然人,但不适用于精神病患者、不满14岁的公民以及孕妇或者正在哺乳自己一周岁以内的婴儿的妇女,同时也不适用于我国的法人和其他组织;3)在适用时间上,为1日以上,15日以下;4)在适用程序上,必须经过传唤、讯问、取证、裁决、执行等程序。 [1]
       7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。
       一、人身自由罚:包括行政拘留和劳动教养。
       二、行为罚:主要形式有责令停产停业,吊销许可证、执照等。
       三、财产罚:主要形式有罚款、没收财物(没收非法财物和违法所得)。
       四、声誉罚:主要形式有警告、责令具结悔过、通报批评等。
       行政处罚法除以列举方式规定了上述行政处罚外,考虑到这六种行政处罚可能不足以处罚行政违反行为,又授权法律和行政法规这两种全国性的法律文件可以创设六种行政处罚以外的其他行政处罚。由法律和行政法规新创设的行政处罚主要有劳动教养、通报批评、强制履行兵役、责令恢复植被、责令退还、限期拆除、限期治理、责令退回土地、驱逐出境、撤销注册商标、注销城市户口等。
       
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热点财经 2017-11-10 09:58:20发布主贴
被市场禁入5年背后:商业版图全揭秘!
【摘要】周四晚间,祥源文化公告,祥源文化、龙薇传媒及赵薇黄有龙等遭证监会行政处罚及市场禁入。
       [淘股吧]
       根据公告,公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书,万家文化(已更名为祥源文化)、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕,依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。
       具体处罚措施如下:
       对万家文化责令改正,给予警告,并处60万元罚款;
       对孔德永给予警告,并处30万元罚款;
       对龙薇传媒责令改正,给予警告,并处60万元罚款;
       对黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款;
       对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施
       据告知书,龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。
        
 
        
 
       
       据2017年初万家文化( 600576 )的公告显示,赵薇的龙薇传媒收购万家集团持有的1.85亿股万家文化股份(29.135%股权,赵薇成为实控人)需要30.6亿元。这庞大的收购资金,赵薇自掏了6000万元,剩下的30亿,一半靠借,一半靠股票质押。
       根据当时万家文化公告,从上市公司来看,赵薇夫妇分别持有阿里影业(持股4.97%)、金宝宝控股(持股20.59%)、顺龙控股(持股近60%)、云锋金融(间接持股近15%)、唐德影视(1.46%)等公司股份。
       赵薇夫妇的资产版图如下: 
        
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浅水游龙 2009-10-19 18:18:54发布主贴
三位保荐代表人
【摘要】证监会查处操纵市场等四案件 处罚三位保荐代表人
        时间:2009年10月19日 16:47:41 中财网  
         中国证监会有关部门负责人19日宣布,近期查处王建超等人违规买卖股票等3起案件和卢道军操纵证券市场案,并给与相应处罚。 
         证监会19日宣布,近期证监会对林霖、王志妮、张庆升等保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的监管措施。 
         .中.证.网
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虎虎生威 2015-09-14 18:48:20发布主贴
的错误由谁来
【摘要】上周末的利空
       券商、和游资大佬都遭到罚款和没收违法所得的惩罚
       但修改游戏规则的监管部门就没有错误?
       就不该有相应的处罚?
       玩了几年的红中赖子杠
       坐庄的输了几把就说不能用赖子杠了
       大家还怎么玩下去。。。
       
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任子行 2017-07-01 10:16:32发布主贴
解读:徐留胜违法
【摘要】证监会列举了三条违法:
       [淘股吧]
       
       经查明,徐留胜存在以下违法事实:
       1、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票
       2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。
       在36次交易中,“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%,最低为50.66%,最高为96.22%,平均为72.11%;“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买成交量之比均超过50%,最低为61.62%,最高为100%,平均为93.45%;“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%,最低为51.73%,最高为98.83%,平均为78.07%。
       
       简言之:用大封单吃独食是违法的,有三个层面的红线(超过半数的买入委托量,超过半数的实际的成交量,超过半数的尾盘封单量),就是涨停初期不能以巨量买入委托吸引跟风,涨停整个过程中不能巨量堵在前面吃货,涨停收盘前不能巨量买单在后面造势“买盘巨大”影响次日
       
       2、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票
       徐留胜在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市阶段,连续大额买入“四维图新”“二三四五”和“台海股份”等3只股票。徐留胜本人账户申买量占期间市场申买量之比均超过50%,最低为60.30%,最高为74.87%,平均为67.96%。买入成交量占期间市场买入成交量之比均超过50%,最低为62.73%,最高为82.48%,平均为73.89%。
       
       简言之:不准在尾盘大幅拉升股价
       
       
       3、2015年1月19日徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”850,000股,成交499,500股,成交金额4,978,489.16元,其申买量占市场同期申买量,成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。徐留胜具有拉抬股价的行为。
       当日10:16:42,徐留胜以涨停价10.15元申报卖出“精艺股份”299,091股,成交299,091股,卖出金额为3,035,773.65元,盈利146,743.02元(扣除交易税费)。
       
       简言之:盘中拉抬股价到涨停,然后当日高位或者板上出货 是不允许的(拉抬本身可能还可以容忍,组合做T是不行的)
       
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热点财经 2018-01-12 17:24:15发布主贴
对5宗案件做出 包括4宗内幕交易案
【摘要】凤凰网财经1月12日讯证监会新闻发言人12日表示,证监会对5宗案件做出行政处罚,包括4宗内幕交易案和1宗证券从业人员违法买卖股票案,涉及博汇纸业科达股份、新赛股份等公司。
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       4宗内幕交易案中,一是杨某栋系山东博汇纸业股份有限公司(简称博汇纸业)定向增发及利润分配事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,林安与杨某栋存在见面接触,聊天过程中杨某栋提起博汇纸业可能会增发,后林安控制使用其本人证券账户和“刘某”账户买入“博汇纸业”775,900股,获利约301万元。林安的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,山东证监局决定没收林安违法所得约301万元,并处以约301万元罚款。二是黄某嵘系科达集团股份有限公司(简称科达股份)拟收购多家公司股权这一内幕信息的知情人。胡建东与黄某嵘关系密切,在内幕信息公开前,胡建东控制使用“胡某淑”等3个账户买入“科达股份”843,300股,没有违法所得。胡建东的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,浙江证监局决定对胡建东处以60万元罚款。三是魏某杰系新疆赛里木现代农业股份有限公司(简称新赛股份)拟收购新疆浦曌科技发展有限公司这一内幕信息的知情人。刘小萍与魏某杰为夫妻关系,在内幕信息敏感期内,刘小萍使用其本人证券账户买入“新赛股份”55,400股,获利5572.75元。刘小萍的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,新疆证监局决定没收刘小萍违法所得5572.75元,并处以3万元罚款。四是朱某同系浙江钱江生物化学股份有限公司(简称钱江生化)重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。胡鸣一与朱某同为夫妻关系,属关系密切的近亲属。在内幕信息敏感期内,胡鸣一控制使用其本人证券账户买入“钱江生化”10,000股,没有违法所得。朱毅超是朱某同的儿子,属关系密切的近亲属。在内幕信息敏感期内,朱毅超控制使用“沈某”账户买入“钱江生化”15,000股,没有违法所得。胡鸣一、朱毅超的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,浙江证监局决定对胡鸣一处以3万元罚款,对朱毅超处以5万元罚款。
       1宗证券从业人员违法买卖股票案中,李大伟于2015年9月1日至2017年2月8日期间担任恒泰证券股份有限公司太原平阳路证券营业部经理。从业期间,李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票,没有违法所得。李大伟的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,山西证监局决定对李大伟处以10万元罚款。
       上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将继续秉持依法全面从严的监管原则,不断加大执法力度,维护资本市场长期健康规范发展。
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