上海股票交易市场

共找到244条结果
耀秋 2012-04-30 22:44:07发布主贴
调降A过户费
【摘要】
       [淘股吧]
        中登公司关于调整A股交易过户费收费标准的通知 
       
       各市场参与者: 
           经中国证券监督管理委员会批准,我公司从2012年6月1日起对A股交易过户费收费标准作如下调整: 
           一、我公司收取的上海市场A股交易过户费现行标准为按成交面额的0.5‰收取,调整降为按成交面额的0.375‰收取。 
           二、深圳市场A股交易过户费(从深圳市场A股交易经手费中分成)的现行收费标准为按交易额的0.0255‰收取,维持不变。 
           特此通知。 
       
                                    中国证券登记结算有限责任公司 
                                           二〇一二年四月三十日 
        
       
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黄金流水线 2010-11-05 12:05:28发布主贴
证券公告
【摘要】上海证券交易所市场公告
        
       因技术原因,根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定,本所现决定:暂停ETF申购和赎回,何时恢复另行通知。
        
       上海证券交易所             
        
       2010 年  11 月  05 日
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wxw1117wxw 2016-04-03 17:02:58发布主贴
精华理念
【摘要】1、优秀的投机客总是在等待,总是有耐心,等待着市场证实他们的判断。要记住,在市场本身的表现证实你的看法之前,不要完全相信你的判断。
       [淘股吧]
       
       2、要想在投机中赚到钱,就得买卖一开始就表现出利润的商品或者股票。那些买进或卖出后就出现浮亏的东西说明你正在犯错,一般情况下,如果三天之内依然没有改善,立马抛掉它。
       
       3、绝不要平摊亏损,一定要牢牢记住这个原则。
       
       4、在价格进入到一个明显的趋势之后,它将一直沿着贯穿其整个趋势的特定路线而自动运行。
       
       5、当我看见一个危险信号的时候,我不跟它争执,我躲开!几天以后,如果一切看起来还不错,我就再回来。这样,我会省去很多麻烦,也会省很多钱。
       
       6、记住这一点:在你什么都不做的时候,那些觉得自己每天都必须买进卖出的投机者们正在为你的下一次投机打基础,你会从他们的错误中找到赢利的机会。
       
       7、只要认识到趋势在什么地方出现,顺着潮流驾驭你的投机之舟,就能从中得到好处。不要跟市场争论,最重要的是,不要跟市场争个高低。
       
       8、不管是在什么时候,我都有耐心等待市场到达我称为“关键点”的那个位置,只有到了这个时候,我才开始进场交易,在我的操作中,只要我是这样的,总能赚到钱。因为我是在一个趋势刚开始的心理时刻开始交易的,我不用担心亏钱,原因很简单,我恰好是在我个人的原则告诉我立刻采取行动的时候果断进场开始跟进的,因此,我要做的就是,坐着不动,静观市场按照它的行情发展。我知道,如果我这样做了,市场本身的表现会在恰当的时机给我发出让我获利平仓的信号。
       
       9、我的经验是,如果我不是在接近某个趋势的开始点才进场交易,我就绝不会从这个趋势中获取多少利润。
       
       10、“罗马不是一天建成的”,真正重大的趋势不会在一天或一个星期就结束,它走完自身的逻辑过程需要时间。
       
       11、利用关键点位预测市场运动的时候,要记住,如果价格在超过或是跌破某个关键点位后,价格的运动不像它应该表现的那样,这就是一个必须密切关注的危险信号。
       
       12、我相信很多操作者都有过相似的经历,从市场本身来看,似乎一切都充满了希望,然而就是此时此刻,微妙的内心世界已经闪起危险的信号,只有通过对市场长期研究和在市场上长期的摸爬滚打,才能慢慢培养出这种特殊的敏感。
       
       13、在进入交易之前,最重要的是最小阻力线是否和你的方向一致。
       
       14、当一个投机者能确定价格的关键点,并能解释它在那个点位上的表现时,他从一开始就胜券在握了。
       
       15、在心理上预测行情就行了,但一定不要轻举妄动,要等待,直到你从市场上得到证实你的判断是正确的信号,到了那个时候,而且只有到了那个时候,你才能用你的钱去进行交易。
       
       16、在长线交易中,除了知识以外,耐心比任何其它因素更为重要。实际上,耐心和知识是相辅相成的,那些想通过投机获得成功的人应该学会一个简单的道理:在你买入或是卖出之前,你必须仔细研究,确认是否是你进场的最好时机。只有这样,你才能保证你的头寸是正确的头寸。
       
       
       
       
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zmxw888 2009-06-13 21:53:23发布主贴
的本质是什么---
【摘要】我曾经问过很多老股民,股票市场的本质是什么?证券公司的工作人员对我说是投资的地方,各种股民的回答五花八门,但是没有一个回答说是交易的。我93年入市的,2005年10月以前,几乎对股票市场失去了信心了。因为没有全流通么,知道没有办法认真的玩。一直是观望着。是全流通把我重新认真的推向股票市场,从此操盘技术突飞猛进。因为我一直清晰的认识到交易的本质。
       我要告诉所有的朋友,股票市场就是让我们交易的,掌握交易的方法,千万别听忽悠!!!!!!!!!
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我叫Zero 2013-08-23 14:59:06发布主贴
【摘要】  交易,什么是交易。
       [淘股吧]
         市场,何谓市场?
         相信每个交易员都有不同的理解。
         市场会给所有买和卖的人机会,这才叫市场。市场的神圣比任何一个行业都来得给力。     
              涨跌停板可以说限制了买和卖的机会,但是涨停板开又是主基调。给想买的人买入。任何暴跌只是给与市场化一种机会。
         所谓打板,烂而不烂才是王者。
         打板才是涨跌幅制度下的最高境界。
         最至高无上的交易手法。
              
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三峡浪子 2010-08-15 21:25:42发布主贴
系统
【摘要】    著名的商品投机家理查德.丹尼斯想弄清楚伟大的交易员是天生造就的还是后天培养的。为此,在1983年他招募了13个人,教授给他们期货交易的基本概念,以及他自己的交易方法和原则。 
       [淘股吧]
       
         “学员们被称为‘海龟’(丹尼斯先生说这项计划开始时他刚刚从亚洲回来,他解释了自己向别人说过的话,‘我们正在成长为交易员,就象在新加坡他们正在成长为海龟一样’)。”----斯坦利.W.安格瑞斯特,《华尔街期刊》,1989年9月5日。 
       
         海龟成为交易史上最著名的实验,因为在随后的四年中海龟们取得了年均复利80%的收益。  
       
         丹尼斯证明用一套简单的系统和法则,可以使仅有很少或根本没有交易经验的人成为优秀的交易员。 
       
         当时,海龟们认为应对理查德.丹尼斯负责,商定甚至在他们议定的10年保密协定于1993年终止后也不泄露这些法则。但是,有个别海龟在网站上出售海龟交易法则而谋取钱财。两个原版海龟科蒂斯.费思和阿瑟.马多克,为了阻止个别海龟对知识产权的偷窃和出售海龟交易法则而赚钱的行为,决定在网站上将海龟交易法则免费公之于众。 
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小手冰凉 2009-12-03 20:01:29发布主贴
索马里盗成立“所” 盗公司皆
【摘要】 索马里海盗成立一个“股票交易所”,募集资金,支持海盗活动。“上市”的都是从事海盗活动的公司,当地居民纷纷参与,金钱、枪支弹药和一切有用物品都能“入股”。
       [淘股吧]
        
         
         一些分析师说,海盗“股票交易所”表明,只有结束索马里国内动荡,才能从根本上遏制海盗活动。
         
         争相“入股”
         
         哈拉代雷位于索马里首都摩加迪沙东北约400公里处,过去是一个小渔村,现在发展成一个人声鼎沸的镇子。
         
         大街上坑坑洼洼、灰尘弥漫,不时可见一夜暴富的海盗驾驶豪华轿车扬长而去。这里是索马里海盗的“老巢”,海盗活动给当地带来巨大收益。
       
         全镇焦点是当地24小时营业的“股票交易所”。
         
         路透社1日援引“股票交易所”一名男性工作人员的话报道,“股票交易所”生意兴隆,发展迅速,现阶段已经有72家“上市公司”。
         
         当地人可以借助提供现金以及武器等物品“入股”。
         
         交易所的“股民”撒哈拉·易卜拉欣是当地一名22岁离异妇女。一艘西班牙渔船交纳赎金获释后,她同其他人一道正等待瓜分赎金。“我正在等我那份钱,我为那次劫持行动提供了一枚榴弹……短短38天内我就赚了7.5万美元。”
         
         铤而走险
         
         在哈拉代雷,海盗活动是当地主要经济来源。
         
         “与海盗活动有关的生意是我们这里主要经济来源,我们都得仰仗他们(海盗们)的‘收成’,”哈拉代雷镇一名安全官员说。
         
         “每一条遭劫持船只交纳赎金获释后,大家都能从赎金中分得一杯羹,”这名官员说。
         
         一些分析师说,由于索马里政局混乱,一些地方政府名存实亡,无力遏制海盗活动。这种状况促使一些居民铤而走险,加入海盗组织。
         
         索马里1991年以来持续战乱,沿海地区海盗活动猖獗,附近海域被称为世界上最危险的海域。
         
         活动频繁
         
         在索马里不少地区,年轻人几乎没有接受教育的机会,工作机会少。
         
         阿卜迪拉赫曼·阿里3个月前还是摩加迪沙一名中学生,后来为了躲避战火随家人逃出摩加迪沙。
         
         阿里面临选择,要么随家人迁往受反政府武装控制的莱戈地区,要么加入海盗组织。他最终选择了后者。他眼下负责看守一艘遭劫持的泰国渔船。
         
         阿里告诉路透社记者:“起先我决定离开这个国家,但后来想起一个朋友在前往意大利的途中死亡,……我决定选择(参加海盗组织),而不是死在沙漠中或在摩加迪沙当炮灰。”
         
         现阶段,多个国家派遣军舰巡航索马里东部亚丁湾海域,但无法彻底消除海盗活动。欧洲联盟反海盗行动指挥官、英国海军少将彼得·赫德森1日承认,海盗活动海域范围大,不可能确保海域内船只百分百安全。
         
         赫德森介绍,索马里海盗眼下扣留11艘船只,绑架264名船员。 
       
       
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没油干推 2009-12-03 14:41:15发布主贴
索马里盗成立“所” 盗公司皆
【摘要】  索马里海盗成立一个“股票交易所”,募集资金,支持海盗活动。“上市”的都是从事海盗活动的公司,当地居民纷纷参与,金钱、枪支弹药和一切有用物品都能“入股”。
       [淘股吧]
        
         
         一些分析师说,海盗“股票交易所”表明,只有结束索马里国内动荡,才能从根本上遏制海盗活动。
         
         争相“入股”
         
         哈拉代雷位于索马里首都摩加迪沙东北约400公里处,过去是一个小渔村,现在发展成一个人声鼎沸的镇子。
         
         大街上坑坑洼洼、灰尘弥漫,不时可见一夜暴富的海盗驾驶豪华轿车扬长而去。这里是索马里海盗的“老巢”,海盗活动给当地带来巨大收益。
       
         全镇焦点是当地24小时营业的“股票交易所”。
         
         路透社1日援引“股票交易所”一名男性工作人员的话报道,“股票交易所”生意兴隆,发展迅速,现阶段已经有72家“上市公司”。
         
         当地人可以借助提供现金以及武器等物品“入股”。
         
         交易所的“股民”撒哈拉·易卜拉欣是当地一名22岁离异妇女。一艘西班牙渔船交纳赎金获释后,她同其他人一道正等待瓜分赎金。“我正在等我那份钱,我为那次劫持行动提供了一枚榴弹……短短38天内我就赚了7.5万美元。”
         
         铤而走险
         
         在哈拉代雷,海盗活动是当地主要经济来源。
         
         “与海盗活动有关的生意是我们这里主要经济来源,我们都得仰仗他们(海盗们)的‘收成’,”哈拉代雷镇一名安全官员说。
         
         “每一条遭劫持船只交纳赎金获释后,大家都能从赎金中分得一杯羹,”这名官员说。
         
         一些分析师说,由于索马里政局混乱,一些地方政府名存实亡,无力遏制海盗活动。这种状况促使一些居民铤而走险,加入海盗组织。
         
         索马里1991年以来持续战乱,沿海地区海盗活动猖獗,附近海域被称为世界上最危险的海域。
         
         活动频繁
         
         在索马里不少地区,年轻人几乎没有接受教育的机会,工作机会少。
         
         阿卜迪拉赫曼·阿里3个月前还是摩加迪沙一名中学生,后来为了躲避战火随家人逃出摩加迪沙。
         
         阿里面临选择,要么随家人迁往受反政府武装控制的莱戈地区,要么加入海盗组织。他最终选择了后者。他眼下负责看守一艘遭劫持的泰国渔船。
         
         阿里告诉路透社记者:“起先我决定离开这个国家,但后来想起一个朋友在前往意大利的途中死亡,……我决定选择(参加海盗组织),而不是死在沙漠中或在摩加迪沙当炮灰。”
         
         现阶段,多个国家派遣军舰巡航索马里东部亚丁湾海域,但无法彻底消除海盗活动。欧洲联盟反海盗行动指挥官、英国海军少将彼得·赫德森1日承认,海盗活动海域范围大,不可能确保海域内船只百分百安全。
         
         赫德森介绍,索马里海盗眼下扣留11艘船只,绑架264名船员。 
       
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jx8413 2013-12-14 09:09:57发布主贴
我持有证券所的600000是否可打深圳的新
【摘要】RT
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正月飘雪 2015-01-10 10:13:27发布主贴
证券期权试点规则全文
【摘要】上海证券交易所股票期权试点交易规则
       [淘股吧]
       
         第一章 总则
       
         第一条为了规范股票期权交易试点业务,维护期权交易正常秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进市场功能发挥,根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定,制定本规则。
       
         第二条股票期权合约(以下简称“期权或者期权合约”)在上海证券交易所(以下简称“本所”)的上市、交易、行权及风险控制等事宜,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
       
         本规则所称期权合约,是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金(以下简称“交易所交易基金”)等标的物的标准化合约。
       
         第三条本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易,并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。
       
         期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则,接受本所对其期权业务的监督管理。
       
         第四条在本所上市交易的期权合约的结算事宜,由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)办理。
       
         第二章 期权合约
       
         第五条在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他证券品种,可以作为期权合约的标的物(以下简称“合约标的”).
       
         第六条股票被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)上市时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的三倍;
       
         (四)最近6个月的日均持股账户数不低于4000户;
       
         (五)本所规定的其他条件。
       
         第七条交易所交易基金被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)基金成立时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均持有账户数不低于4000户;
       
         (四)本所规定的其他条件。
       
         第八条期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、交易代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
       
         根据市场需要,本所可以对期权合约条款进行调整。
       
         第九条期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三,该日为国家法定节假日、本所休市日的,顺延至下一个交易日。
       
         期权合约的最后交易日和行权日,同其到期日;到期日提前或者顺延的,最后交易日和行权日随之调整。本规则另有规定的除外。
       
         第三章 上市与挂牌
       
         第十条本所根据选定的合约标的,确定在本所上市的期权合约品种,并按照不同合约类型、到期月份及行权价格,挂牌相应数量的期权合约。
       
         第十一条当月期权合约到期后,本所持续加挂新到期月份的合约。
       
         合约标的价格发生变化,导致已挂牌合约中的虚值合约或者实值合约数量不足时,本所于下一交易日依据行权价格间距,依序加挂新行权价格的合约。
       
         第十二条合约标的发生除权、除息的,本所在除权、除息当日,对该合约标的所有未到期合约的合约单位、行权价格进行调整,并对除权、除息后的合约标的重新挂牌新的期权合约。
       
         第十三条合约标的除权、除息的,期权合约的合约单位、行权价格按照下列公式进行调整:
       
         新合约单位=[原合约单位×(1+流通股份实际变动比例)×除权(息)前一日合约标的收盘价]/[(除权(息)前一日合约标的收盘价格-现金红利)+配股价格×流通股份实际变动比例]
       
         新行权价格=原行权价格×原合约单位/新合约单位
       
         调整后的合约单位,按照四舍五入的原则取整数;调整后的行权价格,按照四舍五入的原则取小数,合约标的为股票的,保留两位小数,合约标的为交易所交易基金的,保留3位小数。
       
         第十四条期权合约的合约单位、行权价格发生调整的,交易代码及合约简称同时调整,交易与结算按照调整后的合约条款进行。
       
         期权合约发生上述调整后,如出现该合约的持仓数量日终为零的情形,本所于下一交易日对该合约予以摘牌。
       
         第十五条股票、交易所交易基金被本所调出合约标的范围的,本所不再对其加挂新合约。
       
         因合约标的除权、除息而发生调整的合约,不再对其加挂新到期月份与行权价格的合约。
       
         第十六条合约标的被暂停上市、终止上市的,本所同时对该合约品种作出终止上市决定,不再加挂新合约。
       
         第十七条期权合约到期后,即予摘牌。
       
         第四章 交易
       
         第一节一般规定
       
         第十八条本所为期权交易提供交易场所及设施。
       
         本所期权交易日为每周一至周五。国家法定节假日和本所公告的休市日,本所市场休市。
       
         第十九条期权合约的交易时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。其中,9:15至9:25为开盘集合竞价时间,14:57-15:00为收盘集合竞价时间,其余时段为连续竞价时间,本规则另有规定的除外。
       
         交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
       
         第二十条符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的本所会员及本所认可的其他股票期权经营机构(以下统称“期权经营机构”),可以申请成为本所股票期权交易参与人(以下简称“交易参与人”),通过在本所开设的参与者交易业务单元(以下简称“交易单元”)进行期权交易。
       
         期权经营机构开展期权自营及经纪业务,应当分别开设相应的交易单元,自营与经纪业务的交易单元不得联通或者混用。
       
         交易单元的开设、使用与管理,参照执行《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》以及本所其他有关规定。
       
         第二十一条申请成为交易参与人的,应当符合下列条件:
       
         (一)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务的相关条件;
       
         (二)具有符合从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、设施、专业人员以及业务制度;
       
         (三)股票期权业务技术系统达到本所规定的标准;
       
         (四)本所要求的其他条件。
       
         第二十二条申请成为交易参与人,应当向本所提交下列书面文件:
       
         (一)经法定代表人签字并加盖单位公章的申请书;
       
         (二)加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证副本复印件;
       
         (三)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的证明文件;
       
         (四)股票期权业务方案、内部风险控制与管理制度、投资者适当性管理制度等文本;
       
         (五)负责股票期权业务的高级管理人员与相关业务人员名单及资格证明文件;
       
         (六)本所要求提交的其他文件。
       
         申请文件齐备并符合要求的,本所予以受理并于10个交易日内作出是否同意的决定。
       
         期权经营机构不再符合本所规定的资格条件或者中国证监会规定的,本所可以终止其交易参与人资格。
       
         第二十三条期权经营机构应当持续符合本所对业务运作、风险管理、技术系统等方面提出的要求。
       
         第二十四条期权经营机构自行使用或者向其客户提供可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用或者提供相关软件的5个交易日前向本所备案。
       
         投资者使用可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用相关软件的5个交易日前告知期权经营机构,并由期权经营机构向本所备案。
       
         第二十五条期权经营机构应当通过交易单元向本所发送申报指令,并按本规则达成交易,交易结果及其他交易记录由本所发送至期权经营机构。
       
         期权经营机构应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
       
         第二十六条投资者参与本所市场期权交易,应当与期权经营机构签署期权经纪合同,成为该期权经营机构的客户(以下简称“客户”).
       
         第二十七条投资者必须通过事先委托的期权经营机构参与本所市场期权交易。
       
         投资者在期权交易中委托的期权经营机构,应当与其对应的证券账户指定交易的经营机构一致。
       
         第二十八条期权经营机构从事期权经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期权交易,交易结果由客户承担。
       
         第二十九条期权经营机构接受客户的委托后,应当按照其委托内容向本所申报,并承担相应的交易、结算责任。
       
         第三十条期权经营机构应当在柜台交易系统中设置前端控制,对客户的每笔委托申报所涉及的资金、期权合约、合约标的、价格、开仓额度及持仓限额等内容进行核查,确保客户委托申报符合本规则及本所相关业务规则的规定,不得出现客户资金不足、占用以及持仓超限等情形。
       
         第三十一条期权经营机构应当按照与客户约定的方式,在当日及时将结算结果通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的持仓。
       
         期权经营机构应当于每个交易日日终,向本所报备当日客户资金信息以及本所要求的其他信息。
       
         第三十二条期权做市商对本所挂牌交易的期权合约提供双边持续报价、双边回应报价等服务,并享有交易费用减免、激励等权利。
       
         期权做市商的做市资格、权利、义务以及考核等事宜,由本所另行规定。
       
         第二节投资者适当性管理
       
         第三十三条期权交易实行投资者适当性制度。参与本所期权交易的投资者,应当符合中国证监会和本所规定的适当性标准,个人投资者还应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
       
         投资者适当性管理的具体事宜由本所另行规定。
       
         第三十四条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。
       
         第三十五条期权经营机构应当对参与期权交易的投资者进行适当性管理,建立投资者资质审查制度,测试投资者的期权基础知识,审慎评估投资者的风险承受能力。对不符合条件的投资者,不得接受其为客户。
       
         前款规定的资质审查内容,包括但不限于投资者的资信状况、投资经验、风险承受能力等情况。
       
         投资者资质审查结果,应当以纸面或电子形式记载、留存。
       
         第三十六条期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者,可在对应级别的权限范围内从事期权交易。
       
         分级管理的具体事宜,由本所另行规定。
       
         第三十七条期权经营机构与客户签署期权经纪合同前,应当向客户全面介绍期权法律法规、业务规则和产品特征,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。投资者未签署风险揭示书的,期权经营机构不得为其办理开户事宜。
       
         第三十八条期权经营机构应当持续向客户进行期权交易管理和风险教育,及时了解客户期权交易的盈亏、费用及资金收付等情况。
       
         期权经营机构应当明确提示投资者如实提供并及时更新资料信息。投资者资料信息发生重大变化的,期权经营机构应当重新评估其风险承受能力。
       
         第三十九条期权经营机构应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立客户纠纷处理机制并公开处理流程和办理情况,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理客户投诉等事项。
       
         第四十条投资者参与期权交易,应当遵守风险自负原则,审慎决策,自愿参与期权交易并依法独立承担风险,不得以不符合投资者适当性标准为由,拒绝承担期权交易结果及履约责任。
       
         第三节委托与申报
       
         第四十一条投资者参与期权交易,应当向期权经营机构申请开立衍生品合约账户(以下简称“合约账户”)和保证金账户。
       
         投资者申请开立合约账户,应当具有本所市场证券账户,合约账户注册信息应当与证券账户注册信息一致。投资者合约账户未完成销户的,不得办理对应证券账户的转指定或者销户业务。
       
         中国结算根据期权经营机构报送的账户开立信息,统一配发合约账户号码。
       
         第四十二条投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式,委托期权经营机构买卖期权合约。
       
         第四十三条投资者的委托指令包括下列内容:
       
         (一)合约账户号码;
       
         (二)合约交易代码;
       
         (三)买卖类型;
       
         (四)委托数量;
       
         (五)委托类型与价格;
       
         (六)本所及期权经营机构要求的其他内容。
       
         前款第(三)项所称买卖类型,包括买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓以及备兑平仓等。
       
         前款第(五)项所称委托类型,包括普通限价委托、市价剩余转限价委托、市价剩余撤销委托、全额即时限价委托、全额即时市价委托等。
       
         第四十四条期权买方应当支付权利金;期权卖方收取权利金,并应当根据本所及中国结算的规定交纳保证金。
       
         第四十五条投资者进行买入平仓委托的,须持有相应义务仓。买入平仓的委托数量超过所持有的义务仓的,该笔委托无效。
       
         第四十六条投资者进行卖出平仓委托的,须持有相应权利仓。卖出平仓的委托数量超过所持有的权利仓的,该笔委托无效。
       
         第四十七条投资者进行备兑开仓的,应当先提交合约标的备兑锁定指令,将其证券账户中的合约标的提交为用于备兑开仓的证券(以下简称“备兑备用证券”).
       
         本所实时锁定相应数量的备兑备用证券,锁定后的备兑备用证券不得卖出,仅可用于备兑开仓或者解除备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         有限售条件的流通股不得被指定为备兑备用证券。
       
         第四十八条当日买入的合约标的,当日可以用于备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         当日锁定的备兑备用证券,当日未用于备兑开仓的,当日日终自动解除锁定。
       
         第四十九条备兑开仓时备兑备用证券数量不足的,该备兑开仓指令无效。
       
         中国结算于每日日终根据投资者备兑开仓的持仓情况,对投资者证券账户中相应数量的合约标的进行备兑交割锁定。
       
         合约标的发生除权、除息导致期权合约单位调整的,按照调整后的合约单位计算该合约对应的备兑证券数量。
       
         第五十条备兑开仓的合约进行平仓后,当日可以提交备兑备用证券解除锁定指令;当日未提交的,于当日日终自动解除锁定。
       
         本所接受备兑备用证券锁定与解除锁定的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         第五十一条当日解除锁定的备兑备用证券当日可以卖出,但当日买入的合约标的、当日备兑锁定后又解除锁定的除外。
       
         当日买入的合约标的,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以用于交易所交易基金的申购或者赎回,但不得卖出;当日申购的交易所交易基金,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以卖出,但不得赎回。
       
         实行日内回转交易的合约标的,不受前款规定限制。
       
         第五十二条本所于每日日终,对同一合约账户持有的同一期权合约的权利仓和义务仓进行自动对冲,本所另有规定的除外。
       
         投资者同时持有备兑开仓与保证金开仓的义务仓的,优先对冲保证金开仓的义务仓。
       
         第五十三条期权经营机构应当按照客户委托的时间先后顺序,及时向本所申报。
       
         第五十四条本所在本规则规定的交易时间内,接受期权经营机构的交易申报。交易申报经本所确认后生效。当日申报当日有效。
       
         每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,以及14:59至15:00的收盘集合竞价阶段,本所不接受撤单申报;其他接受交易申报的时间内,未成交申报可以撤销,撤销指令经本所确认方为有效。
       
         第五十五条本所接受交易参与人的下列限价申报和市价申报指令:
       
         (一)普通限价申报;
       
         (二)市价剩余转限价申报;
       
         (三)市价剩余撤销申报;
       
         (四)全额即时限价申报;
       
         (五)全额即时市价申报;
       
         (六)本所规定的其他申报类型。
       
         本规则规定的各集合竞价阶段,本所仅接受普通限价申报及撤单申报,本规则规定不接受撤单申报的集合竞价时段除外。
       
         第五十六条限价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量、价格等内容。
       
         市价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量等内容。
       
         申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时,可以调整申报的内容及方式。
       
         第五十七条期权经营机构委托中国结算将暂不交付给客户的证券划入或者划出其证券处置账户的,应当通过本所向中国结算提交划入或者划出证券处置账户申报。
       
         划入、划出证券处置账户申报指令包括投资者证券账户号码、合约标的代码、合约标的数量、合约标的处理类别等内容。
       
         本所接受划入证券处置账户申报的时间为每个行权交收日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30;接受划出证券处置账户申报的时间为每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         第五十八条期权合约的交易单位为张。
       
         期权交易的申报数量为1张或者其整数倍,限价申报的单笔申报最大数量为10张,市价申报的单笔申报最大数量为5张。
       
         根据市场需要,本所可以调整单笔买卖申报的最小和最大数量。
       
         第五十九条合约标的为股票的,期权交易的委托、申报及成交价格为每股股票对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;合约标的为交易所交易基金的,期权交易的委托、申报及成交价格为每份交易所交易基金对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.0001元人民币。
       
         根据市场需要,本所可以调整申报价格的最小变动单位。
       
         第六十条期权交易实行价格涨跌停制度,申报价格超过涨跌停价格的申报无效。
       
         第六十一条期权合约涨跌停价格的计算公式为:
       
         合约涨跌停价格=合约前结算价格±最大涨跌幅
       
         认购期权最大涨幅=max{合约标的前收盘价×0.5%,min [(2×合约标的前收盘价-行权价格),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认购期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         认沽期权最大涨幅=max{行权价格×0.5%,min [(2×行权价格-合约标的前收盘价),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认沽期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         根据市场需要,本所可以调整期权合约涨跌停价格计算公式的参数。
       
         第六十二条根据前条规定计算出的合约涨跌幅,按照四舍五入原则取最小价格变动单位的整数倍。
       
         计算出的合约跌停价格低于最小价格变动单位的,合约跌停价格为最小价格变动单位。
       
         计算出的最大涨跌幅低于或者等于最小价格变动单位的,最大涨跌幅为最小价格变动单位。
       
         期权合约的最后交易日,合约价格不设跌幅限制。
       
         第六十三条本所于每个交易日开盘前,公布期权合约当日的涨跌停价格。
       
         第四节竞价与成交
       
         第六十四条期权竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
       
         集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
       
         连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
       
         第六十五条期权竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
       
         时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先接受的申报优先于后接受的申报。
       
         第六十六条连续竞价交易时段,以涨跌停价格进行的申报,按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         平仓优先的原则为:以涨停价格进行的申报,买入平仓(含备兑平仓)申报优先于买入开仓申报;以跌停价格进行的申报,卖出平仓申报优先于卖出开仓申报。
       
         第六十七条集合竞价时,成交价格的确定原则依次为:
       
         (一)可实现最大成交量的价格;
       
         (二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;
       
         (三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格;
       
         (四)有两个以上申报价格符合上述条件的,以在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的申报价格为成交价格;
       
         (五)仍有两个以上申报价格符合上述条件的,以最接近前结算价格的申报价格为成交价格;
       
         (六)仍有两个申报价格符合上述条件的,以其中间价为成交价格。
       
         集合竞价的所有交易以同一价格成交。
       
         第六十八条连续竞价时,成交价格的确定原则为:
       
         (一)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价格;
       
         (二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;
       
         (三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
       
         第六十九条买卖申报经本所撮合成交后,交易即告成立,依照本规则达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行结算义务,本规则另有规定的除外。
       
         依照本规则达成的交易,其成交结果以本所记录的成交数据为准。
       
         第五节停复牌、熔断及其他事项
       
         第七十条期权合约的开盘价为当日该合约的第一笔成交价格。开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
       
         期权合约的收盘价为当日该合约的最后一笔成交价格,当日无成交的,以上一交易日收盘价为当日收盘价。期权合约挂牌首日无成交的,以本所公布的开盘参考价作为当日收盘价。
       
         第七十一条本所在每个交易日收盘后向市场公布期权合约的结算价格,作为计算期权合约每日日终维持保证金、下一交易日开仓保证金、涨跌停价格等数据的基准。
       
         第七十二条期权合约的结算价格为该合约当日收盘集合竞价的成交价格。当日收盘集合竞价未形成成交价格或者成交价格明显不合理的,由本所另行计算该合约的结算价格,具体事宜由本所及中国结算另行规定。
       
         期权合约最后交易日为实值合约的,本所根据合约标的当日收盘价格和该合约行权价格,计算该合约的结算价格;期权合约最后交易日为虚值或者平值合约的,结算价格为0.
       
         本所及中国结算可以根据市场情况,对结算价格的计算方法进行调整。
       
         第七十三条期权合约挂牌首日,以本所公布的开盘参考价作为合约前结算价格。
       
         合约标的出现除权、除息的,合约前结算价格按照以下公式进行调整:新合约前结算价格=原合约前结算价格×原合约单位/新合约单位。
       
         第七十四条期权合约存续期间,合约标的停牌的,期权合约相应停牌。合约标的复牌的,期权合约同时复牌,本规则另有规定的除外。
       
         第七十五条期权合约在本所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该合约复牌后的交易。
       
         期权合约停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。复牌时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第七十六条期权交易实行熔断制度。
       
         连续竞价交易期间,合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过50%,且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位5倍的,该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。集合竞价交易结束后,合约继续进行连续竞价交易。
       
         根据市场需要,本所可以调整期权交易的熔断标准。
       
         第七十七条前条规定的最近参考价格,是指期权合约在最近一次集合竞价阶段产生的成交价格。
       
         开盘集合竞价阶段未产生成交价格的,以期权合约前结算价格作为最近参考价格。
       
         盘中集合竞价阶段未产生成交价格的,以进入该集合竞价阶段前的最后一笔成交价格作为最近参考价格。
       
         第七十八条期权交易达到熔断标准进入集合竞价的,市价剩余转限价申报中尚未成交的部分,按本方申报最新成交价格转为限价申报,进入集合竞价。
       
         全额即时限价申报以及全额即时市价申报如果全部成交将导致期权交易达到熔断标准的,则该申报为无效申报。
       
         第七十九条期权交易在11:27至11:30之间达到熔断标准进入集合竞价的,在11:30前未完成的集合竞价阶段,延续至13:00后的交易时段继续进行。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,该集合竞价阶段的最后1分钟内,本所不接受撤单申报;期权交易在14:54至14:57之间达到熔断标准的,直接进入收盘集合竞价阶段,收盘前1分钟内不接受撤单申报。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,合约标的停牌的,期权交易相应停牌;合约复牌时,已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合,此后合约进入连续竞价交易。
       
         第六节交易异常情况处置
       
         第八十条因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错或者市场操纵等原因,导致或者可能导致部分或者全部期权交易不能正常进行,或者因合约标的连续涨跌停等原因导致或者可能导致期权市场出现重大风险的,本所可以按照规定的权限与程序采取下列风险控制措施,并立即报告中国证监会:
       
         (一)暂时停止交易;
       
         (二)临时停市;
       
         (三)调整保证金标准;
       
         (四)调整合约涨跌停价格;
       
         (五)调整合约结算价格;
       
         (六)调整合约到期日及行权交割方式;
       
         (七)更正合约条款;
       
         (八)调整期权经营机构或者投资者的持仓限额;
       
         (九)限制期权经营机构或者投资者的期权交易;
       
         (十)要求期权经营机构或者投资者平仓;
       
         (十一)强行平仓;
       
         (十二)取消交易;
       
         (十三)其他风险控制措施。
       
         股票期权交易出现前款规定的异常情况,以及本所采取相应风险控制措施的,本所及时向市场公告。
       
         第八十一条发生下列情形之一的,本所可以采取暂时停止交易措施:
       
         (一)期权交易价格出现重大异常波动;
       
         (二)期权交易或者合约标的交易涉嫌存在违法违规行为,对期权交易秩序可能产生严重影响;
       
         (三)本所认定的其他异常情形。
       
         暂停及恢复交易的时间由本所决定,并予以公告。
       
         第八十二条暂时停止交易、临时停市以及限制期权经营机构或者投资者期权交易的原因消除后,本所恢复交易,并向市场公告。
       
         除本所认定的特殊情况外,暂时停止交易或临时停市后当日恢复交易的,暂时停止交易或临时停市前已经接受的申报有效,恢复交易时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第八十三条因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因,导致期权合约条款、结算价格、涨跌停价格、行权现金结算价格、开仓保证金标准以及与期权交易相关的其他重要数据发生错误时,本所可以对相关条款或者数据进行调整,并向市场公告。
       
         第八十四条期权经营机构、投资者因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因导致自身交易异常,影响或可能影响期权市场正常交易的,应当立即采取有效控制措施,并立即向本所报告。
       
         本所可以对出现上述情形的期权经营机构、投资者进行核查,并及时向市场公告。
       
         第八十五条因合约标的市场或者期权市场发生不可抗力、意外事件、技术故障以及重大差错,导致期权交易结果出现重大异常,按此交易结果进行结算将对期权交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,本所可以采取取消交易等措施,并向中国证监会报告。
       
         违反本规则,严重破坏期权市场正常运行的交易,本所可以宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。
       
         第八十六条本所设立期权交易取消审核委员会,对取消交易事宜作出独立和专业判断并形成审核意见。
       
         本所根据期权交易取消审核委员会的审核意见,作出是否取消交易的决定,并向市场公告。
       
         第八十七条期权交易出现异常情况以及本所采取风险控制措施的,本所不承担责任。
       
         第七节交易信息
       
         第八十八条本所发布期权交易即时行情、延时行情以及公开信息等交易信息。
       
         第八十九条本所市场产生的期权交易信息归本所所有。未经本所许可,任何机构和个人不得使用、加工、经营和传播。
       
         期权经营机构接收、使用、展示和传播本所期权交易即时行情,应当与本所或者本所授权机构签署书面协议。
       
         第九十条期权经营机构应当在其营业场所展示本所期权交易即时行情。
       
         第九十一条集合竞价期间的即时行情内容包括:合约编码、前结算价格、虚拟集合竞价参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
       
         合约停牌期间,不揭示集合竞价参考价、匹配量和未匹配量。
       
         第九十二条连续竞价期间的即时行情内容包括:期权合约编码、前结算价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、总持仓量、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
       
         第九十三条本所于每日收盘后,向市场公告未到期合约的下列交易信息:
       
         (一)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总成交量最大的前3个合约品种,以及对应的成交量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (二)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总持仓量最大的前3个合约品种,以及对应的持仓量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (三)本所认为需要公布的其他信息。
       
         第九十四条对于以股票作为合约标的的单个合约品种,投资者持有的合并计算的认购期权权利仓与认沽期权义务仓,或者合并计算的认购期权义务仓与认沽期权权利仓对应的合约标的数量,达到或者超过上市公司已发行股份的5%、以及其后累计变动达到或者超过上市公司已发行股份的5%时,本所向市场公布下列信息:
       
         (一)投资者姓名或者名称;
       
         (二)所涉及的期权合约简称;
       
         (三)投资者对该合约品种的持仓数量及其对应的合约标的数量,以及占上市公司已发行股份的比例;
       
         (四)本所认为应当公布的其他信息。
       
         第九十五条期权合约停牌时,本所发布的行情中包括该合约的信息;期权合约摘牌后,本所不再发布该合约的信息。
       
         第九十六条期权合约到期的,本所于行权日收盘后向市场公布期权合约的行权统计信息。
       
         行权统计信息包括单个合约品种的认购期权行权申报数量以及认沽期权行权申报数量等内容。
       
         第九十七条根据市场需要,本所可以调整期权交易即时行情、期权交易公开信息的发布方式和内容。
       
         第五章 行权
       
         第九十八条期权买方可以决定在合约规定期间内是否行权。买方决定行权的,可以特定价格买入或者卖出相应数量的合约标的。
       
         期权卖方应当按照本所及中国结算的规定履行相应义务。
       
         第九十九条期权买方行权的,应当委托期权经营机构通过本所申报。
       
         第一百条期权买方行权的,应当在期权合约行权日申报,本规则另有规定的除外。
       
         本所接受行权申报的时间,为期权合约行权日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         根据市场情况,本所可以调整接受行权申报的时间。
       
         第一百零一条期权合约行权的申报数量为1张或其整数倍。当日多次申报行权的,按照累计有效申报数量行权。
       
         第一百零二条当日买入的期权合约,当日可以行权。当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。
       
         第一百零三条期权合约行权以给付合约标的的方式进行,本规则第一百一十条规定的情形除外。
       
         第一百零四条投资者申报行权,应当确保其相应账户在规定时间内有足额合约、合约标的或者资金,用于行权结算。
       
         投资者相应账户内用于行权的合约或者合约标的不能满足其所有行权申报的,不足部分所对应的行权申报无效,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         第一百零五条期权经营机构应当对客户行权的可申报数量、用于行权的合约标的或者资金是否足额进行前端检查与控制,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         前款规定的客户行权的可申报数量,不得超过其申报时合约账户内该期权合约权利仓持仓超出义务仓持仓的数量。
       
         第一百零六条本所于接受行权申报时间结束后,将行权申报发送至中国结算。
       
         中国结算于当日日终对投资者合约持仓数量、用于行权的合约标的等情况进行校验,并按照其业务规则,对有效的行权申报进行行权指派。
       
         第一百零七条期权合约最后交易日,期权合约发生全天停牌或者盘中临时停牌的,期权合约的行权申报照常进行,期权合约最后交易日、到期日、行权日不作顺延。
       
         第一百零八条期权合约最后交易日出现下列情形的,期权合约最后交易日、到期日、行权日相应顺延:
       
         (一)期权合约最后交易日处于合约标的配股股权登记日与配股缴款日后的复牌首日之间,且合约标的停牌的,期权合约最后交易日顺延至合约标的配股缴款日后的复牌首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (二)合约标的将在期权合约最后交易日的次一交易日进行除权、除息的,期权合约最后交易日顺延至合约标的除权、除息日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (三)因合约标的被暂停上市、终止上市,该合约品种所有未平仓合约提前至合约标的被实施暂停或者终止上市前的最后交易日的前一交易日到期并行权。
       
         (四)期权合约最后交易日,本所对该合约采取暂时停止交易或者临时停市措施,且当日未恢复交易的,期权合约最后交易日顺延至期权合约恢复交易首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (五)期权合约最后交易日,本所对该合约当日交易采取取消交易措施的,期权合约最后交易日顺延至次一交易日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (六)本所认为应当顺延的其他情形。
       
         依据前款规定,期权合约最后交易日、到期日、行权日顺延的,在实际行权日之前接受的行权申报按无效申报处理。
       
         第一百零九条期权合约行权交收日为行权日的次一交易日。
       
         第一百一十条期权合约行权中出现以下情形之一的,对相应合约按照本所公布的行权现金结算价格,以现金结算方式进行行权交割:
       
         (一)期权合约行权日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,按照本所公布的行权现金结算价格认定的实值认沽期权的行权申报因合约标的不足未通过有效性检查的。
       
         (二)期权合约交收日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,行权交割中应交付合约标的的不足部分。
       
         (三)出现本规则第八十条规定的异常情形,或者本所认为有必要的。
       
         除前款规定情形之外,对于行权交割中应交付的合约标的不足部分,按照中国结算公布的价格,以现金结算方式进行行权交割。
       
         第一百一十一条期权合约标的为股票的,行权现金结算价格为合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内的时间加权平均价。
       
         合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内无成交的,行权现金结算价格为其当日成交均价,合约标的在最近一个交易日全天无成交的,行权现金结算价格为其上一交易日的收盘价。
       
         第一百一十二条期权合约标的为交易所交易基金的,行权现金结算价格的计算公式为:
       
         行权现金结算价格=交易所交易基金前一交易日的单位净值X(1+对应指数当日涨跌幅).
       
         前款规定的公式中,对应指数当日涨幅取正值,当日跌幅取负值。
       
         第一百一十三条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,其合约账户持有未到期备兑开仓的,相应备兑证券将被用于当日的行权交割。由此造成的备兑证券不足部分,应于次一交易日规定时间内补足。
       
         期权经营机构应当及时通知客户补足相应备兑证券。
       
         第一百一十四条投资者出现行权资金交收违约、行权证券交割违约的,期权经营机构有权按照期权经纪合同约定的标准向其收取相应违约金。
       
         第一百一十五条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,期权经营机构可以根据期权经纪合同的约定,利用自有证券完成行权交割义务。
       
         期权经营机构按照前款规定履行行权交割义务,应当通过本所向中国结算提交相关履约指令。
       
         第一百一十六条期权经营机构应当在合约到期日前的3个交易日内,逐日提醒客户妥善处理期权交易持仓,并对提醒情况进行记录。
       
         第一百一十七条期权经营机构为客户提供协议行权服务的,应当在期权经纪合同中,详细约定协议行权的触发条件、行权数量、各自权利义务以及风险揭示内容,并对该项服务的实际操作流程进行记录。
       
         第一百一十八条期权合约行权指派及结算的具体事宜,由中国结算按照其规定办理。
       
         第六章 风险控制
       
         第一百一十九条期权交易实行保证金制度。
       
         保证金用于结算和担保期权合约履行,包括结算准备金和交易保证金。交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
       
         保证金应当以现金或者经本所及中国结算认可的证券交纳。
       
         第一百二十条结算准备金和维持保证金按照下列要求进行分级收取:
       
         (一)期权经营机构向客户收取;
       
         (二)中国结算向结算参与人收取。
       
         结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
       
         第一百二十一条本所对每笔卖出开仓申报实时计算相应的开仓保证金额度,并根据结算参与人的保证金日间余额数据,对卖出开仓申报进行校验。
       
         第一百二十二条保证金最低标准由本所与中国结算规定并向市场公告。
       
         保证金标准调整的,在当日结算时对未到期合约的所有义务仓持仓按照调整后的标准收取保证金。
       
         第一百二十三条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取的保证金标准,不得低于本所、中国结算规定的保证金最低标准,并应当与自有资金、证券分开,专户存放。
       
         委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取的保证金标准,不得低于结算参与人向其收取的标准。
       
         第一百二十四条投资者就其合约持仓构建组合策略的,按照本所及中国结算规定的标准收取相应保证金。
       
         第一百二十五条投资者应当通过期权经营机构提交构建、解除组合策略申报。申报内容与格式应当符合本所规定。
       
         本所接受构建、解除组合策略申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:15.
       
         组合策略的成分合约停牌期间,本所接受相应构建、解除组合策略申报,但临时停市的时段除外。
       
         第一百二十六条结算参与人应当以自己名义在中国结算开立自营证券保证金账户以及客户证券保证金账户(以下统称“证券保证金账户”),分别用于存放期权自营及经纪业务中以证券形式提交的保证金(以下简称“证券保证金”).
       
         证券保证金账户中的证券,为结算参与人向中国结算提交的保证金,用于结算参与人期权结算和担保期权合约的履行。
       
         第一百二十七条证券保证金按照规定的折算率计算出相应保证金额度,与以现金形式提交的保证金(以下简称“资金保证金”)额度合并计算。
       
         期权经营机构对其客户规定的证券保证金折算率,不得高于本所及中国结算规定的证券保证金折算率。
       
         第一百二十八条本所与中国结算根据市场情况,确定和调整可以提交为保证金的证券范围及相应折算率,并向市场公布。
       
         证券保证金具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在经纪合同中,就证券保证金的提交、管理和处置等事宜,作出具体约定。
       
         第一百二十九条投资者应当通过期权经营机构向本所提交证券保证金转入、转出等申报;期权经营机构可以提交证券保证金卖出申报,以处置相应证券保证金。
       
         本所接受前述申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         期权经营机构应当对投资者提出的证券保证金转入、转出等指令进行前端控制,对不符合相关业务规则以及期权经纪合同的申报,应当予以拒绝。
       
         第一百三十条期权经营机构应当严格遵守客户保证金安全存管的有关规定,妥善管理客户保证金,履行相应信息报送义务,不得挪用、串用和变相占用客户保证金。
       
         证券公司应当根据有关规定向中国证券投资者保护基金有限责任公司、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         期货公司应当根据有关规定向中国期货保证金监控中心、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         第一百三十一条期权交易实行持仓限额制度。
       
         期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量、单日买入开仓数量,以及个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额,均不得超过本所规定的额度。
       
         第一百三十二条期权经营机构、投资者的持仓限额由本所制定和调整,并向市场公告。
       
         期权经营机构、投资者因进行套期保值交易、经纪业务、做市业务等需要提高持仓限额的,应当向本所提出申请,并按照申请用途使用本所核定的额度,具体事宜由本所另行规定。
       
         第一百三十三条期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量以及单日买入开仓数量达到或者超过本所规定的持仓限额,或者个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额达到或者超过规定额度的,不得再进行相应的开仓交易。
       
         第一百三十四条期权经营机构应当对其客户的持仓数量进行前端控制。对持仓超出限额的客户,期权经营机构不得接受该客户新的开仓委托,并应当立即通知其在规定时间内对超限部分自行平仓。
       
         第一百三十五条本所可以根据合约交易情况以及市场条件,对达到规定情形的合约品种或者期权合约采取限制开仓措施。
       
         第一百三十六条期权交易实行大户持仓报告制度。
       
         期权经营机构、投资者被本所要求报告持仓情况的,应当在规定时间内向本所报告。客户未按要求报告的,期权经营机构应当向本所报告该客户持仓情况。
       
         第一百三十七条期权交易实行强行平仓制度。
       
         第一百三十八条结算参与人结算准备金余额小于零且未能在规定时间内补足或自行平仓,或者备兑证券数量不足且未能在规定时间内补足或者自行平仓的,中国结算将对其实施强行平仓。
       
         中国结算实施强行平仓的,委托本所执行。
       
         第一百三十九条投资者合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,期权经营机构未及时根据经纪合同约定或者本所要求对其实施强行平仓的,本所可以对该投资者实施强行平仓。
       
         期权经营机构合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,未在本所规定时间内对超限部分自行平仓,本所可以对其实施强行平仓。
       
         因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者期权经营机构、投资者申请的持仓额度到期导致其持仓超限的,本所不对其超出持仓限额的部分实施强行平仓。
       
         第一百四十条期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大交易风险时,本所可以决定实施强行平仓。
       
         期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大结算风险时,中国结算可以决定实施强行平仓,并委托本所执行。
       
         第一百四十一条客户保证金不足或者备兑证券不足且未能在期权经营机构规定时间内补足或自行平仓,期权经营机构应当对其实施强行平仓。
       
         客户持仓数量超过期权经纪合同规定的持仓限额,未在规定时间内对超限部分自行平仓的,期权经营机构应当根据期权经纪合同的约定,对其实施强行平仓,但因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者客户申请的持仓额度到期导致其持仓超限的除外。
       
         第一百四十二条强行平仓的盈亏和相关费用由直接责任人或者相关主体自行承担。
       
         第一百四十三条强行平仓的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在期权经纪合同中与客户约定强行平仓的具体事项。
       
         第一百四十四条期权交易实行风险警示制度。本所可以单独或者同时采取要求期权经营机构和投资者报告情况、谈话提醒、书面风险警示和发布风险警示公告等措施。
       
         本所对期权经营机构、投资者采取前述风险警示措施的,可以同时对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十五条期权经营机构、投资者存在违法违规行为并且对市场产生或者可能产生重大影响的,本所可以对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十六条期权交易风险控制的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         第七章 交易监管
       
         第一百四十七条期权经营机构从事期权业务活动,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,诚实守信,规范运作,接受本所自律监管。
       
         投资者参与期权交易,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,接受本所自律监管以及期权经营机构对其交易行为的合法合规性管理。
       
         第一百四十八条禁止内幕信息知情人员利用期权市场内幕信息、合约标的市场内幕信息以及其他非公开信息从事期权交易活动。
       
         第一百四十九条禁止任何人操纵期权交易价格或交易量,或者通过操纵合约标的交易价格或交易量影响期权交易价格或者交易量。
       
         第一百五十条本所对下列异常交易行为予以重点监控:
       
         (一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
       
         (二)期权交易的时间、数量、方式等受到法律、法规、规章以及本所业务规则限制的行为;
       
         (三)以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖;
       
         (四)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的投资者之间,大量或多次进行互为对手方交易;
       
         (五)可能对期权合约或者其合约标的交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或者卖出期权合约;
       
         (六)单个或两个以上涉嫌关联的合约账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该期权合约行情揭示的最新成交价格;
       
         (七)频繁申报和频繁撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (八)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行交易;
       
         (九)大量或者频繁进行高买低卖交易;
       
         (十)通过计算机程序自动下单、快速下单,可能严重影响本所交易系统安全或者正常交易秩序;
       
         (十一)在价格敏感期内,通过异常申报影响相关期权合约或其合约标的的交易价格;
       
         (十二) 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的期权交易;
       
         (十三)编造、传播、散布虚假信息,影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (十四)导致期权交易价格或者交易量较大波动的金额巨大的跨市场或者多品种交易行为;
       
         (十五)频繁向期权做市商进行询价,但实际成交量明显低于其询价数量;
       
         (十六)期权做市商将指定用于做市的合约账户用于非做市业务用途;
       
         (十七)本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
       
         第一百五十一条期权经营机构应当建立有效的期权交易和资金监控系统,关注客户的交易行为,做好前端控制,防范客户在交易中可能出现的异常交易行为。
       
         期权经营机构发现客户在期权交易过程中出现本规则第一百五十条所列异常交易行为之一的,应当及时提醒和制止,并及时向本所报告。制止无效的,期权经营机构可以采取提高保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止委托关系等措施。
       
         第一百五十二条本所履行监督管理职责时,可以行使下列职权:
       
         (一)针对期权交易中的异常交易行为进行现场或者非现场调查;
       
         (二)查阅、复制与期权交易有关的信息、资料;
       
         (三)对期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者等进行调查、取证;
       
         (四)要求期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者对被调查事项做出陈述、解释、说明;
       
         (五)联合其他证券、期货交易所等机构进行调查;
       
         (六)履行自律管理职责所必需的其他职权。
       
         期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及市场其他参与者应当予以配合。
       
         第一百五十三条本所在现场或非现场调查中,可以要求相关期权经营机构及其营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料:
       
         (一)投资者的开户资料;
       
         (二)投资者的委托交易资料;
       
         (三)投资者合约账户或资金账户的实际控制人和实际操作人情况、资金来源以及相关账户关联关系的说明等;
       
         (四)投资者对相关交易情况的解释说明;
       
         (五)其他有关资料。
       
         第一百五十四条本所可以视异常交易行为情节轻重,对相关行为主体单处或者并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)将合约账户列入监管关注账户;
       
         (五)要求投资者提交合规交易承诺书;
       
         (六)盘中暂停合约账户当日交易;
       
         (七)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十五条对情节严重的异常交易行为,本所可以对相关行为主体单处或者并处以下纪律处分:
       
         (一)限制合约账户交易;
       
         (二)认定合约账户持有人为不合格投资者;
       
         (三)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(一)、(二)项措施有异议的,可以自接到相关处分执行通知之日起15个交易日内,向本所提出复核申请。复核期间相关措施不停止执行。
       
         对涉嫌违反法律、法规、规章的异常交易行为,本所提请中国证监会立案调查。
       
         第一百五十六条本所对存在异常交易行为的投资者所采取的有关监管措施,通过其所在期权经营机构实施。期权经营机构应当及时告知客户本所的相关监管信息和书面决定。
       
         第一百五十七条期权经营机构有下列情形之一的,本所可以采取相应监管措施或者纪律处分:
       
         (一)未按照本所相关业务规则履行期权投资者适当性管理义务的;
       
         (二)未按照本所相关业务规则进行客户交易行为管理和前端控制;
       
         (三)未建立和执行有效的期权风险管理制度、内部控制制度;
       
         (四)未按照客户保证金安全存管的规定妥善管理客户保证金、报送相关信息;
       
         (五)挪用或者变相挪用客户保证金;
       
         (六)未及时、准确地向客户传达、送达本所有关监管信息或者书面决定;
       
         (七)未按照本所、中国结算的要求对客户实施强行平仓;
       
         (八)未采取有效措施制止客户异常交易行为;
       
         (九)纵容、诱导、协助客户进行异常交易;
       
         (十)未按照本所要求对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为;
       
         (十一)违反本规则及本所规定的其他情形。
       
         第一百五十八条期权经营机构违反本规则第一百五十七规定的,本所可视情节轻重单处或并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)要求限期改正;
       
         (五)暂停受理或者办理相关业务;
       
         (六)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十九条期权经营机构违反本规则第一百五十七条,情节严重的,本所可以单处或并处以下纪律处分:
       
         (一)通报批评;
       
         (二)公开谴责;
       
         (三)暂停或者限制交易权限;
       
         (四)取消交易参与人资格;
       
         (五)取消会员资格;
       
         (六)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(二)、(三)、(四)、(五)项处分有异议的,可以自接到处分通知之日起15个交易日内向本所申请复核。复核期间相关处分不停止执行。
       
         第一百六十条本所对期权经营机构及投资者实施监管措施或者纪律处分,按照本所相关业务规则的规定执行,计入诚信档案。
       
         第一百六十一条本所可以根据中国结算的提请,对严重违反结算规则的结算参与人,采取限制其期权自营或者经纪业务等措施。
       
         第八章 其他事项
       
         第一百六十二条期权经营机构之间、期权经营机构与客户之间发生交易纠纷,相关期权经营机构应当记录、核实有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,期权经营机构应当及时向本所报告。
       
         客户对期权交易有疑义的,相关期权经营机构应当协调处理。
       
         第一百六十三条期权经营机构根据本规则的规定留存相关记录、操作流程的,相关记录保存期限不得少于20年。
       
         第一百六十四条期权合约的交易经手费按张收取。
       
         合约标的为股票的,交易经手费为每张3元;合约标的为交易所交易基金的,交易经手费为每张2元。
       
         期权交易的结算费用按照中国结算规定的标准执行。
       
         第一百六十五条投资者应当按规定向期权经营机构交纳佣金。
       
         期权经营机构应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用。
       
         第九章 附则
       
         第一百六十六条本规则下列用语具有如下含义:
       
         (一) 日均波动幅度,指一段时间内合约标的或者基准指数最高价与最低价之差对最低价的比值的日均值。
       
         (二) 基准指数,指上证综合指数。
       
         (三) 合约品种,指具有相同合约标的的期权合约的集合。
       
         (四) 合约类型,指期权合约的权利类型,包括认购期权和认沽期权两种类型。
       
         (五) 认购期权,指买方可以在特定日期按照特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
       
         (六) 认沽期权,指买方可以在特定日期按照特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
       
         (七) 期权买方,指持有期权合约权利仓的投资者。
       
         (八) 期权卖方,指持有期权合约义务仓的投资者。
       
         (九) 权利仓,指期权合约买入开仓形成的持仓。
       
         (十) 义务仓,指期权合约卖出开仓及备兑开仓形成的持仓。
       
         (十一) 行权价格,指期权合约规定的、在期权买方行权时买入、卖出合约标的的交易价格。
       
         (十二) 行权价格间距,指基于同一合约标的的期权合约相邻两个行权价格的差值。
       
         (十三) 实值合约,指行权价格低于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格高于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十四) 虚值合约,指行权价格高于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格低于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十五) 平值合约,指行权价格与合约标的市场价格一致的认购期权和认沽期权。
       
         (十六) 合约单位,指单张合约对应的合约标的的数量。
       
         (十七) 到期月份,指期权合约期限届满的月份。
       
         (十八) 权利金,指期权买方向卖方支付的用于购买期权合约的对价。
       
         (十九) 结算准备金,指结算参与人存入保证金账户,用于期权交易结算且未被占用的保证金。
       
         (二十) 维持保证金,指结算参与人存入保证金账户,用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
       
         (二十一) 开仓保证金,指本所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
       
         (二十二) 备兑开仓,指投资者提前锁定足额合约标的作为将来行权交割所应交付的证券,并据此卖出相应数量的认购期权。
       
         (二十三) 备兑备用证券,指投资者证券账户中被提交用于备兑开仓且被本所日间锁定的合约标的。
       
         (二十四) 备兑证券,指投资者证券账户中已被实际用于备兑开仓并被中国结算进行备兑交割锁定的合约标的。
       
         (二十五) 保证金开仓,指投资者使用保证金作为履约担保,卖出认购期权或者认沽期权。
       
         (二十六) 普通限价申报,指按限定的价格或低于限定的价格申报买入期权合约,按限定的价格或高于限定的价格申报卖出期权合约。普通限价申报当日有效,未成交部分可以撤销。
       
         (二十七) 市价剩余转限价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分按本方申报最新成交价格转为普通限价申报;如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的,该申报撤销。
       
         (二十八) 市价剩余撤销申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分自动撤销。
       
         (二十九) 全额即时限价申报,指按限定的价格或者优于限定的价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十) 全额即时市价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十一) 平仓,指投资者进行反向交易以了结所持有的合约。
       
         (三十二) 成交量,指同一期权合约单边买入或者卖出的成交数量。单边买入成交数量是指同一期权合约买入开仓、买入平仓和备兑平仓的成交数量之和,单边卖出成交数量是指卖出开仓、卖出平仓和备兑开仓的成交数量之和。
       
         (三十三) 行权指派,指中国结算根据业务规则,从持有期权合约义务仓的合约账户中指定实际需要履行行权义务的特定合约账户。
       
         (三十四) 协议行权服务,指期权经营机构根据期权经纪合同的约定,对客户合约账户内持有的达到约定条件的期权合约为客户提出行权申报的服务。
       
         第一百六十七条本规则中所规定的时间,以本所交易主机的时间为准。
       
         第一百六十八条本规则所称“以上”、“以下”、“以内”、“达到”均含本数,“超过”、“不满”、“不足”、“低于”、“少于”均不含本数。
       
         第一百六十九条本规则经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
       
         第一百七十条本规则由本所负责解释。
       
         第一百七十一条本规则自发布之日起实施。
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中线复利 2013-12-16 14:19:55发布主贴
对优先、《新监管的通知》投了反对
【摘要】优先股的推出,主要是为了对冲未来QE3退出时带来的流动性风险,解决银行放贷资本金达标问题,为M2继续疯狂膨胀提供支持,但大大增加了二级市场筹码的供给,属于长线利空。
       《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》的规则让散户炒作新股的赢面变得很小,老股被抽血,新股不让玩,这个市场的吸引力大幅降低,市场再度走熊已是高概率。
       
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addes 2014-07-17 11:24:21发布主贴
是基于人性建立的
【摘要】股票的操作法则必须是反人性的
       
       当一只股想买但不敢买时必须买
       
       一只想卖的但又害怕卖后涨的股坚决卖
       
       一只想买但是却不怕的股时决不能买
       
       一只阴跌不休期望它反弹的股坚决卖
       
       总之,操作必须反人性,逆思维
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ncsuuvm 2014-11-16 11:07:50发布主贴
请问所的都是沪港通吗?
【摘要】如果不是,如何查哪些是,哪些不是?
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神力创造奇迹 2018-12-14 22:31:49发布主贴
已经没有自由
【摘要】大涨 ,就各种问询。大跌,就理所当然。交易所刷存在感,蛮干。
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饮马河边 2017-11-20 12:21:42发布主贴
如战
【摘要】账户大回撤后总会有很多感悟。
       周末仔细分析自己近期的交割单,发现亏损的主要原因还是惯有的老毛病所致:开仓太随意,不合时宜追高,亏损后YY,死扛甚至补仓,然后再低位割肉。平时学习的优秀交易者的方法和应变策略,在顺的时候记得清清楚楚,也运用到一些,但在逆势的时候却忘得一干二净,简直固执愚蠢透顶。
       痛定思痛,给自己定下铁律:
       把每一笔交易当成战场上的一次攻守。
       严格限制交易品种和交易次数,只选最有人气板块和个股,每天上限为2只;
       严格控制出击时机,宁愿错过,也不错做。
       严格控制仓位,每次出击1/3仓位,不盈利不得加仓或开新仓。
       
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无法无天168 2010-08-27 20:07:21发布主贴
所快被深圳所边缘化的内幕
【摘要】拿股票交易所来说老是有人说当年打压深圳交易所啥的
       [淘股吧]
         
         其实呢深圳交易所当年明显在大盘股竞争不过上海
         
         看到NASDAQ火就要搞创业板,好处不都都让你拿啊,于是主板新股就归上海。深圳去筹办创业板,结果NASDAQ崩了,中国的股市也崩了,结果上海的主板只发了几个新股就停发了,深圳的创业板也无限期推迟,这就是所谓上海打压深圳不让发新股的真相。
         
         几年之后沪深一起开始发新股,深圳由于创业板的名字和香港雷同存在竞争,新推了中小板又把上海主版大部分新股给挖了过去,又过了两年,香港对中央的影响力渐弱深圳又开启了创业版。。。。
         
         现在中央支持天津搞三板,可深圳不管,抓紧上马三板,就像当年深圳自己成立股票交易所,然后往上面一报,中央连个P都没放。
       
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热点财经 2014-04-10 13:44:43发布主贴
香港将互联互通
【摘要】li*总理刚刚在博鳌论坛开幕式演讲中指出,我们将着力推动新一轮高水平对外开放。譬如,将积极创造条件,建立上海与香港股票市场交易互联互通机制,进一步促进中国内地与香港资本市场双向开放与健康发展。
       [淘股吧]
       
       

       
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懒懒的树懒 2019-07-19 15:00:30发布主贴
所的50ETF 跟对冲好做吗?
【摘要】上证50ETF 期权是不是可以做的?   是⎧T+0⎫    不跟期货盘中会爆仓 穿仓,无涨跌幅限制的吗?    身边很多朋友在做模拟比赛听说 中国中期 东方财富都有类似模拟比赛啊
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有D野 2016-11-18 21:38:26发布主贴
所12月8日线,将开启百万亿
【摘要】300377,000509, 300226   牛总和钩总已经详细介绍了
       [淘股吧]
       补充一个有关联的000701
        
  
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投投 2012-04-27 09:53:51发布主贴
所严格执行新初期特停规则!
【摘要】发文:上海证券交易所
       [淘股吧]
       
       文号:上证监字〔2012〕4号
       
       日期:2012-03-08
       
       关于加强新股上市初期交易监管的通知
       
        
       
       各市场参与人:
       
       为加强首次公开发行股票(以下简称“新股”)上市初期(上市后的前10个交易日)的交易监管工作,防控新股炒作,维护市场正常交易秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所交易规则》等有关规定,现就加强新股上市初期交易监管的有关事项通知如下。
       
       一、新股上市首日出现下列异常波动情形之一的,上海证券交易所(以下简称“我所”)可以对其实施盘中临时停牌:
       
       (一)盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上(含);
       
       (二)盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上(含);
       

       (三)盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到80%以上(含);
       
       因前款第(一)项停牌的,当日仅停牌一次,停牌持续时间为30分钟,停牌时间达到或超过14:55的,当日14:55复牌。因第(二)、第(三)项停牌的,停牌时间持续至当日14:55。
       
       我所其他无价格涨跌幅限制股票盘中临时停牌的标准,比照适用上述规定。
       
       二、实施盘中临时停牌后,我所将通过网站和卫星传输系统,对外公告具体的停牌及复牌时间。
       
       三、新股上市初期出现的下列行为属于异常交易行为,我所予以重点监控:
       
       (一)同一账户或同一控制人控制的多个账户,单日累计买入数量超过新股实际上市流通量1‰的;
       
       (二)同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易,且数量较大的;
       
       (三)在集合竞价阶段或收盘前15分钟,通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘价的;
       
       (四)在连续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的;
       
       (五)申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%,且数量较大的;
       
       (六)利用市价委托进行大额申报,严重影响新股交易价格的;
       
       (七)我所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。
       
       四、对存在前述异常交易行为的证券账户,我所可以单独或同时采取下列监管措施:
       
       (一)口头或书面警示;
       
       (二)要求提交合规交易承诺;
       
       (三)盘中暂停账户当日交易;
       
       (四)认定账户所有人为不合格投资者。
       
       对情节严重的,我所将给予限制账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;对情节特别严重的,上报证监会查处。
       
       五、我所会员应当加强对客户新股上市初期交易行为的管理,发现客户有前述异常交易行为之一的,应当予以提醒,并及时采取措施予以制止。
       
       对存在严重异常交易行为、经提醒仍不改正的客户,会员可以依据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的有关规定,拒绝其交易委托,或者终止与客户的证券交易委托代理关系,并向我所报告。
       
       六、基金、保险、券商等专业机构投资者,应当坚持自律、规范原则,积极配合本通知的实施,强化价值投资理念,理性参与新股交易。
       
       七、我所可以根据市场需要,对本通知规定的异常波动标准和异常交易行为标准进行调整。
       
       八、对新股上市初期交易监管的其他事宜,适用《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》等业务规则的规定。
       
       我所相关业务规则的有关规定与本通知不一致的,以本通知为准。
       
       九、本通知自发布之日起施行。
       
       特此通知。
       
        
       
       上海证券交易所
       
       二○一二年三月八日
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淡雅 2017-07-01 12:28:10发布主贴
所异常沟通会
【摘要】去年11月开始,上海交易所启动定量化大数据监管,异常行为主要包括:
       1、集合竞价阶段,在15到20分之间的虚拟报价,大量申报并且大幅影响虚拟开盘价,这里由二个要素,一是大量:指你的报盘量占总的报盘量的比例,二是大幅影响指影响价格的偏离度。如果这两个指标都比较高就可能定义为异常,如果在虚拟报盘阶段将近结束,又大量甚至全部撤单,甚至反手做,那被监管的概率就大幅提高。因为这有诱导买盘和卖盘的嫌疑。
       2、盘中拉抬打压股价:在短时间内,大幅影响价格。这两个指标都是经验数据,比如在5分钟内,拉抬股价2%—3%。这种情况对于大客户而言,很可能是正常的买入或者卖出行为,但是对于市场而言,这种行为对于散户而言影响很大,极易引起跟风,引发大幅波动。因此监管者会重视这种现象,但至于具体多少值是阀值,很难定量,我们会具体情况具体对待。但对于一些所谓的明星股,妖股我们会更关注。
       3、虚假申报:频繁的申报撤单,一般指三次以上,量大的单子我们更关注。
       4、涨停板上申报撤单,制造封单,然后撤单,后再申报,连续的动作会引起交易所关注。
       5、做收盘价:尾盘10-15分钟内我们会重点关注,对已那些大幅影响股价,一般是指拉抬,同时大量的成交量(指的是在这个时间段内,你的成交占该股成交的比例较大)会引起关注。
       6、尾盘强化趋势:一般是指涨停加单,实际没有成交,只是让投资者感觉到该股封盘很大,明天高开概率很高。如果在即将临近收市时做这些动作会引起关注。
       7、债券、某些量小的ETF,因为流通性差,通过一定量的交易引起价格异动,然后对倒,做差价也会引起关注。
       8、大宗交易:在交易后次日(一般是大比例折价交易),第二天压盘卖出,特别是致使股价单边下行的大量交易会引起关注。在今年1月7日后,大小非解禁通道对大宗交易没有限制,因此交易所会重点关注大宗交易减持对股价的影响。
       9、一些异常行为的定义:频繁撤单一般指间隔在1-2分钟之内。反向交易:它是多种指标的组合(进行监控)如高买低卖,低卖高买,今天涨停买入,第二天大量打压抛售,多次多比出现这种交易。一般来讲在市场出现大幅波动的时候,对于投资者而言这些交易可能是真实的,是可以理解的,我们还是会判断你的行为的量、价和这种交易的出现次数(同一个股上出现的次数)多少来定。一般对于一些异常波动的个股我们会更关注。
       10、对于异动个股,如果该公司有公开的公告或者消息,异动问题不大。
       11、上述的大量、大单等问题,拆成部分分单会好些。不要出现连续的大量100万股的情况。
       12、重申:作为市场的组织者和监管者,我们对所有投资者一视同仁,不会偏袒某些人或者监管某些人,我们只是希望共同维护市场稳定正常运行。对于异常交易的监管行为,我们会合法合理甚至合情的来监管,但对于一些过激过度影响市场的行为我们一定会加强监控。(我的理解是其实交易所的这些监管他没有具体量化的标准,说实在的也很难量化,定性更多层面还是在监管者的手中,呵呵呵)
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轩辕剑 2012-04-27 23:26:56发布主贴
历次调整费用的表现
【摘要】历次调整股票交易费用的市场表现
       [淘股吧]
       
       调整时间  调整幅度   首日沪指表现
       1991年10月10日  ↓6‰到3‰     ↑高开0.84%;收盘涨1%
       1997年5月10日    ↑3‰到5‰     ↑高开1.61%;收盘涨2.26% 
       1998年6月12日    ↓5‰到4‰     ↑高开1.93%;收盘涨2.65% 
       2001年11月16日  ↓4‰到2‰     ↑高开6.42%;收盘涨1.57% 
       2005年1月23日    ↓2‰到1‰     ↑高开1.91%;收盘涨1.73% 
       2007年5月30日    ↑1‰到3‰     ↓低开5.69%;收盘跌6.5%     (900多只个股跌停)
       2008年4月24日    ↓3‰到1‰     ↑高开7.98%;收盘涨9.29%   (绝大多数个股涨停)
       2008年9月19日    ↓1‰到单边   ↑高开9.06%;收盘涨9.46%  (所有个股涨停)
       2012年5月2日     ↓研究降交易费  ↑高开?% ; 涨?%
       
       本次对交易费用的调整的特点
       1. 朦胧,并非立刻出台新政策
       2. 同时期货交易费下降30%
       3. 是股指期货诞生以来第一次调交易费,对空头持仓是一个大考验
       
       
       
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酒香斟茶 2013-08-25 11:07:57发布主贴
【摘要】       股票交易是件很不自然的事情,他需要和自己的人性对抗。在交易中,我经常会有冲动或者后悔的情绪,而这种情绪就是失败交易连锁反应的开始。
       [淘股吧]
              经常,在我明明看到抛压的时候,我抱有犹豫,然后股价开始下滑,并且下滑的速度和幅度都很大,这时候我开始赌了,我不相信他会这样跌下去,于是他还继续回落。很多的事实表明,当我在第一次看到抛压时候的出局是代价最小的。也许,我坚持了没有出局,一会股价确实反身向上了,但此时承担的心理压力是巨大的,并且即使是盈利的交易,我也没有任何喜悦了。
              有时会不按照盘面的表现去进出,而会选择一些我认为会是龙头的股票去操作,事实也证明这种代价也是巨大的。曾经的中华企业超华科技等。我都以为他是大牛股,于是反复的进进出出,最后一点好处也没捞到。所以我才更选择了不去太相信自己的判断,而让市场的走势说话,也许她是错的,但是忽略盘中的走势也是不明智的。有时候,走势明朗后我才介入可能价格确实相对高点了。但这种感觉是踏实的,事实也证明这时候一般也不会有太大的亏损。
              在路上,交易是寂寞的,但人生应该是丰富多彩的。
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买卖不成仁义 2019-08-25 22:21:30发布主贴
0.
【摘要】人类最初是没有交易市场的,随着文明发展与社会生产力的提高便有了交易市场。交易是满足交  易双方彼此所需的一种方式。最初的交易是没有买与卖之分的,所谓的交易也即是交换。就比如甲在家里养了三头牛,乙家里养了五头。甲想吃猪肉,于是把家里的一头牛迁出来拉到市场里寻找养猪人,而乙想吃牛肉,就将家里的猪迁出来寻找养牛人,甲乙在一瞬间看到了彼此,互相交换了自己的宝贝,得到了心目中更大的宝贝,快乐的不得了,就像爱情。
       [淘股吧]
       
         人类每次做爱做的事情的时候,总是会拿着自己很希望去交换的物品去交换,一头牛,一头猪或是其他什么破玩意儿,但是这样爱来爱去实在是太麻烦了,物流跟不上存储起来又不方便。逐渐的人们发现某些物品交换来以后不仅可以方便的存储而且能放很久都不会坏。比如金属与贝壳或是其他什么破玩意儿,我们大家只要有这些能长期存储且可以交换来物资的东西就可以把自己的劳动与爱封存起来了,于是货币出现了。*
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谁懂的起 2019-05-23 11:13:10发布主贴
卸载了软件。退出
【摘要】本月操作几次  全部亏损出来
       亏损比例达到7%  信心也因为接连亏损深受打击
       看着资金这几天的退步  很难过
       考虑了  这样的行情我生存不下去
       刚刚卸载了行情软件  交易软件
       再见了我的股票  我不会服输
       
       等待下个月贸易战明朗我再来
       
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华为人不炒股 2010-06-01 20:17:27发布主贴
赚钱容吗?
【摘要】真的很不容易。。。
       
       隔行如隔山。。。
       
       
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泡面 2013-01-14 20:06:13发布主贴
尚德电力重获纽约证券资格
【摘要】[stock]600537[/stock]1月14日,全球最大的太阳能光伏组件制造商之一尚德电力控股有限公司(纽交所股票代码:STP)今天宣布:公司股票重获纽约证券交易所继续上市交易资格。
         关注国内太阳能
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sdpg151 2010-10-31 20:04:06发布主贴
还有比600278好的吗?
【摘要】——东方创业(600278):除了定向增发、重组资产、大幅提升公司实力以外,还持有海通、华安证券22739万股。最保守12元/股计算(14家上市券商股平均股价是25元!),市值高达27亿!相当于每股含两家券商资产8.4元:其中海通证券3840万股,09年度出售601万股,获投资收益7649万元;持有华安证券19500万股,09年度获现金分红3900万元;但账面居然还显示投资华安证券亏损6802万元(初始投资24000万元,期末面值为17197.35万元)。因此重估增值潜力巨大!而海通、华安证券(成立10年以上)都是实力雄厚的证券商,华安还是安徽省唯一的证券专营机构,是华富基金管理有限公司的主发起人和第一大股东,控股华安期货公司和安徽华安新兴证券投资咨询公司。其上市已经箭在弦上!所以好戏还在后头!另公司持有801.4万股交通银行,100万股中国太保,500万股上港集团。券商公司今年在承销、融资融券、股指期货等方面收入颇丰! ——东方创业(600278):最新消息和经营重大事项 
       [淘股吧]
              
              
              (1)2010年7月22日公告,上海市国资委同意非公开发行方案。7月13日公告 ,除息调整后公司拟12.2元/股向大股东东方国际集团定向增发8172万股收购其所持的纺织品公司100%股权,商业公司100%股权,针织公司100%股权,东松公 司75%股权以及物流公司27.55%股权(以2010年3月31日为评估基准日,按评估值作价9.97亿元)。通过本次交易,大股东将下属的以外贸、物流为主业的相关经营性资产整合进入上市公司,上市公司以纺织品服装为主要产品的进出口贸易业务收入规模将得到较大幅度的提升,资产规模将进一步扩大,盈利能力和可持续发展能力将有所增强。本次交易完成后,东方国际集团将直接及间接合计持有公司72.82%的股份。本次预估值10亿元,增值3.83亿元,增值率62.07%。
              
              (2)2010年7月21日公告,公司收到参股15%子公司上海鲲鹏投资发展有限公司“股权转让项目”利润分配1950万元,占公司09年度经审计的净利润的21%。3月23日公告,鲲鹏投资所持麒鳞鲲鹏(中国)30%股权转让给日本麒鳞啤酒株式会。、
              
              (3)东方创业(600278):属于两市10元股中罕见的高净资产公积金股,每股净资产5.5元;公积金和未分配利润4.3元股!目前流通盘仅15874.67 万股;总股本32000万股;其次,公司题材丰富具有:定向增发、经济复苏外贸概念、巨资参股金融概念、新兴产业概念、长江三角概念、新上海概念等(目前上海企业重组风生水起成为市场强势热点)。
              
              (4)2009年报披露,2010年计划:利用物贸联动形成新的业务增量;探索电子商务新型营销模式;适时变现部分金融资产,投资其他稳定回报的项目和参与投资新兴产业(潜在题材随时出现)。
              
              (5)2010年1月13日公告,公司在清理闽发证券破产财产中,将分得约市值1000万元。据此,公司将转回坏账准备,并将增加公司2010年净资产和利润!!
              
              (6)物流概念:为推动公司物流贸易大平台建设,子公司东方国际物流参股成立东方金发国际物流有限公司(占41.74%),将在洋山深山港物流园区内购入土地约120亩(以实际核定数为准),分期打造作为以集装箱中转和进出口货物集散中心的第三方物流基地。该公司09年净利润185万元。
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caiyun1998 2012-02-21 21:21:46发布主贴
已经证券证发字[2012]4 号文批准
【摘要】股票上市已经上海证券交易所上证发字[2012]4 号文批准
       1、上市地点:上海证券交易所
       2、上市时间:2012 年 2 月 23 日
       3、股票简称:吉视传媒
       4、股票代码:601929
       5、本次发行完成后总股本:1,397,988,790 股
       6、本次 A 股公开发行的股份数:280,000,000 股
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汉兴 2015-09-12 10:02:31发布主贴
就是就是
【摘要】股票就是股票,交易就是交易。大多数人,未入交易之道而入江湖恩怨,是为歧路!切忌!交易:只需聆听市场的声音;只需杜绝外部干扰专注市场波动。如此而已!
       [stock]sz300327[/stock]
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石景山 2011-06-28 21:02:11发布主贴
新赌开张:航运运价
【摘要】
       据CCAV2经济信息联播报道:上海航运运价交易所今日正式开张。
       
       个人投资者可以进场参赌。
       门槛很低:最小赌注1200元人民币。
       
       20%保证金交易。
       5%涨跌停板。
       
       先占个位,细节有待补充。
       
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westpublic 2014-09-17 09:52:46发布主贴
主线,所!
【摘要】市场主线,交易所! 
       600128  江苏文交所
       600831  电视版权交易所
       002679   兰花交易所
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交易家园 2013-01-30 22:22:58发布主贴
家园1月2日公开课记录()——大盘分析
【摘要】大家新年好,今天能来的都不容易,大过节的,开个课影响大家休息了。很多博友都是老面孔,经常在足迹栏里看到大家,平时确实挺忙的,博客已经尽力时常更新了。新的一年,就着公开课这个机会和大家聊聊。大家支持我的心意感觉到了,谢谢大家,那咱们就开始吧。
       [淘股吧]
           这波反弹来的挺急,但本轮反弹到现在为止确实是有些内容和力度的,基于一些理由,或许这个地方真的能形成一个底部,我在博文中,也写了一个文章,就是《假如这里是底部》。当时说了几种可能,目前看有几个可能已经排除了。
           先回到现在的盘面上,稍后再继续讲那几个可能性。我们假设这里是个底部,那现在这波反弹拉升就是第一次的吸筹拉升,那现在先看看这波吸筹拉升,主力资金弄到了多少货,而上面还有多少套牢盘。
       
       

       
           大家如果有指南针软件自己也可以看到,在本轮反弹开始的时候,第三个量能峰是比较小的,远远小于年初反弹所形成的M头那个地方。但自从4号连续拉升到现在,目前区域的筹码峰已经大于了年初M头位置的筹码峰。
           从目前的图形看,筹码分布在三个区域:
           第一块就是在2640点上方(2011年8月16日反弹高点上方),这是09年反弹破位后经过两年的横盘所形成的套牢盘。这第一块套牢盘区域中的套牢筹码,在2012年初那波反弹中被当时的资金消化了很大一部分。2012年初反弹开始的时候上方第一块的套牢盘还是这个样子。
       
       

       
           第二块筹码就是2012年初开始,一些资金开始进场抄底所形成的。这波抄底资金被套住后,反而成了阻碍目前反弹的一个重要区域。从4号反弹到现在,2012年初那个M头形成的套牢筹码峰基本没有什么动静。说明第二块筹码区域目前根本没有卖出的意向。
           第三块筹码区域就是从2012年9月7号反弹开始慢慢形成的,但是在1949低点出现以前,第三块筹码区域还是比较疲弱的。大家可以看到,当时第三块筹码峰还是比较单薄的。
       
       

       
           但从4号开始的,以金融地产基建为主的几个权重板块放量拉升,让第三块筹码区域一下子夯实起来。可以说,目前指数的下方,确实是有不少资金吃到了不少筹码,从整个指数区域来看,筹码大致就分布在这三块地方。目前影响反弹最大的,就是年初来形成的那个M头区域,三块区域,第一块大概占3成,第二块占3成,目前我们所属区域的下方大概占据4成。
           对比第二块筹码区域和第三块筹码区域,假如指数或者市场要在目前位置继续推进上去,肯定是很困难的,不说上面的套牢盘,单是从4号反弹到目前位置,就有不少的超短线获利盘等待兑现机会,而且这种超短线资金跑的也会很快,指数未来拉升的越急,他们遇到情况兑现就会越积极。届时如果是套牢盘和获利兑现盘同时抛售,下方新增的外围资金有不够大的话,就会引发本轮拉升以来的第一次强烈震荡。
           假如这里是个底部区域,主力资金肯定是希望手里的货源更加充分一些,我们在翻盘的时候也会看到,其实还有很多个股下方基本上是没有什么量能的。那任何资金获取筹码,自然都是希望手里筹码的成本越低越好。但现在市场就只有10成的筹码,3成掌握在2640上方的人手中,就是那横盘两年形成的套牢盘;3成掌握在年初M头位置的主力手里;4成在现在主力手里。也就是说,现在还有6成筹码在别人手里。主力既想要这些筹码,还想拿到相对低成本的筹码,他就要考虑这两份3成的筹码,哪份更好获取。2640上方的3成筹码,其实就是年初反弹时经过了一轮恐吓加震荡扛下来的套牢筹码,这部分筹码可以说真是非常顽强。基本上走到走到1949这个位置,各路资金该使的招数都使遍了。但他们就是不管行情怎么弄,爱咋咋地我就不卖了。这三成筹码到现在都没有卖下来。可以说还想在目前这个假期用恐吓的方式骗下来,骗到手,可能性比较低了。
           那基于控制成本的目的拿筹码,还能谋着的就是年初那波套牢盘了。因为这波套牢盘说白了从本轮反弹开始就没怎么动过,换句话说,市场走到目前这个位置,这批筹码对目前这个价位不动心。其实第一波资金在拉升的过程中也会不断的试探上方的筹码,大家都在试探对方的底线。下方的资金拉升一小段,停一停,看看上面抛压怎么样,然后再拉升一点,再看看。上方的套牢盘也很紧张,在不暴露底牌的情况,拿稳筹码,就是等着看下方的主力资金能给什么价钱,大家其实在盘面上形成的震荡,就是一种各路大资金讨价还价的过程。什么时候下方的主力资金觉得以推升的方式获取筹码,其付出的成本和获取的筹码相比不划算了,或者再往上推升,市场外围还能给出的资金已经不足以支撑盘面了。这第一波拉升也就告一段落了
           届时,上方筹码区域的人也就知道了这波拉升资金的成本上限大概在什么位置。这时,获取了第一波筹码的资金就要使用第二种方式来获取筹码,诱惑(拉升吸筹)不成,就开始恐吓(打压)。即其会用目前掌握的筹码,集中抛售少量的筹码将盘面打压下去,制造一种比较凶险的氛围,然后将上方一些禁不住恐吓的筹码骗到手。直到一个程度,即抛售下去,基本只剩下他自己在抛售,上方的套牢已经不再跟着抛售了,就说明短期恐吓方式已经无效了。主力就会从恐吓方式再次转换到诱惑方式,再次通过叫价的方式,推升盘面,寻找上方套牢盘愿意接受的价格直到其成本上限为止。如此循环,什么时候达到了主力资金觉得满意的筹码集中度,什么时候天时地利人和了,就会通过一个合适的契机,突破其成本上限,引爆盘面,展开筑底成功后第一次真正意义上的主升行情。
           主力在第一波吸筹拉升后所形成的震荡走势,其震荡幅度就由套牢主力的抛售心理和下方外围资金抄底的急切程度相关。假如未来有一天,城镇化消息不再像现在这样还处于一个比较朦胧的状态,有了更加明确的信息。那行情启动之前留给新资金的准备时间就是有数的了,新资金再想通过恐吓的手段获取筹码就会较困难。因为就算上面有卖的,乃至这波入场资金有打压的,外围了解行情要启动的资金就会抢着接过来。那个时候大家根本不会再等到整个市场的价格降下来,就会抢进去,新资金在基于城镇化量化的明确信息,会认为目前这个价位已经相对便宜了,并且看不到更便宜的可能,这个时候获取筹码是第一位的,控制成本是相对的。因此就会在一个位置集中买入,更别提再往下打压了。
           但假如城镇化一直朦胧着,甚至外围再出现黑天鹅事件,引发了上方套牢盘的恐慌或者目前这波短线资金的恐慌,从而导致盘面出现一个急促有力的抛售。那外围资金很可能就会旁观等待一个更加便宜的价格,直到抛售力度减弱才再次通过提供诱惑价格的方式拉升吸筹。这样一来就震荡幅度自然就比较大,极端点甚至击穿1949低点。可击穿1949并不一定意味着本轮筑底就失败,因为底部的形态是可以随着行情的演变不断进行变化的。
           以上是目前盘面所体现出来的大致情况。我们现在要盯着两点:
           第一点,目前位置的主力资金还能够出多高的价格来继续吸收筹码;
           第二点,一旦展开回调,这第二脚,究竟是什么形式展开的,是深幅回撤打压式的,还是窄幅横盘、宽幅横盘。
           然后从另一个角度看。
       
       

       
           两根白色趋势线一个代表着长期下跌趋势,一个代表着中期下跌趋势。目前这波反弹已经完全有效突破了中期下跌趋势。运用123法则来分析,这波拉升仅仅满足了123法则的第一个条件,即突破了原有下跌趋势,目前我们还要看条件2和条件3何时满足。条件2就是不能有效跌破1949,条件3就是在没有跌破1949的前提下,指数放量突破本轮拉升的高点(这个高点现在还没走出来)。这三个条件满足,意味着中期趋势的逆转完成,将会展开一波中线反弹行情。而长期趋势是否会改变还需要到时候看中线反弹后能否突破。
       
       

       
           第一个红点是目前的1949,第二个红点就是本轮连续拉升的高点(目前能走到哪里还未知),第三个红点就是回调的时候低点(不能破1949),第四个红点就是放量突破前高位置。只有上述三个条件都满足了,才能代表中期趋势发生了逆转,在此之前,都有很多不确定因素。
           至于本轮反弹高点出现后的回踩方式,由强到弱有以下几种。
       
       

       
       

       
       

       
       

       
       

       
       

       
          那就目前的盘面来说,过了哪个位置算是宽幅震荡,超过哪里算是打压回调了呢,我们看图。
           在2330以上的筹码,是集中度很高的筹码,阻力非常大。也就是说,2330以下的空间,是个相对宽松的空间。就下方来说,12月25日那个突破之前的几天窄幅横盘,是目前向下打压的一个坎。从17号到25号这几天的震荡,密集,紧致,而且量能不小,因此,一个比较宽松的震荡环境就是在2330--2140左右。这是一个比较宽幅的震荡范围,给了上方套牢资金和下方抄底资金相对宽松的震荡空间,有一定的讨价还价的空间。如果再往下打压,即2140以下的话,说明第二脚的打压幅度就可能加大了,然后如果再击穿2100即这个底部小形态的白色颈线,则打压幅度更大,在往下,就看2050、1949两个点了。
          但不论指数怎么强,即使现在这个地方是底部,目前市场的整体氛围和所处区域,就是一轮真正见底上升行情的初期,一个酝酿时期。
       
       

       
       就相当于1664底部,A框区域的那第一次拉升
       
       

       
           相当于998底部区域白框范围的走势集合,这第一脚要迈多高,没有给出答案,未来第二脚究竟怎么形成,目前看不出来,第二脚踩多深,也不知道,有没有第三脚,更是个未知数。因此在目前这个区域,即使你现在手里没有拿到股票或者好股票,也不用着急,更不用着急在目前这个位置就算计自己的收益。我和大家说,目前这个位置,这个区域,最重要的,就是选股和初步筛选入手的股票,这个区域,算计收益,撑死算最大的作用,就是让你能够忍受第二脚一定的震荡幅度
           目前这个区域,相当于种了庄家,芽还没完全露出来呢,你就着急拿着尺子要量庄稼涨了多高。真正比较收益,获取大幅收益的,一定是在酝酿期结束,底部构筑完成突破后的第一波拉升,那个时候,才是获取第一次丰收的时候。现在这个阶段,重点就是筛选板块,股票等
           目前这个区域,假如是底部,未来真正走牛的个股,目前肯定已经开始有一定模样了,但还没有显山露水。真正有底气,能沉得住气的资金,一定是在这个时候耐心的蛰伏着,趁着市场还没有完全发出信号前,精心耕耘盘面,洗盘子,再拿点筹码,准备的越充分,引爆或者发动行情时机选择的越好,未来主力拉升的成本就更小,收益更高,四两拨千斤的效果就更好。目前涨的猴急的,跟窜天猴似的疯涨的,未来真正确立底部突破展开拉升行情时,这批股票很多却反而没劲了。
           虽然有些目前涨势较猛的个股也是属于热点板块和热点题材,但这第一批个股,他们的使命往往不是获取多高的收益,启动他们的目的更深层的任务是激活市场,激活这个热点,让这个热点在市场中获得认知度和认可度,给这个热点进行充分的预热。在他们预热的过程中,该板块真正的龙头很可能还躲在背后蛰伏着,冷眼观察市场的各种反应从而有更加充分的时间去做不同的应对方案。因此,目前的市场环境,虽然很热,但假如你没有筹码,也别过于焦急,有筹码,也别天天看涨幅,查收益把心态搞坏,目前就是选种、播种的时候。
           第一脚,我们选种播种,观察的重点就是看这些个股是如何见底的,等待第二脚出来后,我们就可以在选种的时候多一个观察重点,即除了看它们如何见底之外,还要看它们如何洗盘的。
           如何见底和如何洗盘,是你在股票拉升前可做的最重要的两个事情。通过这两个选出来的股票,买进去后,在展开拉升的过程中,你还能根据拉升的情况再进行一次强弱调换,整体上,你就有三个观察重点和换股节点:如何见底,如何洗盘,如何突破。有关市场目前的盘面情况,大致就分析这些,大家可以理解吧。
           那关于大盘、指数这些讲解就先到这里,我相信上面的这些分析,加上博文里一系列的文章,足够大家去应对目前的指数和大盘了。那咱们就转入选股策略上吧。(未完待续,下一部分选股策略)
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57199359 2014-08-18 13:22:13发布主贴
金山开发获注入B2B平台化工品,电子商务平台
【摘要】2013年8月24日公告,公司第七届董事会第八次会议于2013年8月23日召开,会议审议通过了关于公司子公司上海金山开发投资管理有东限公司增资扩股事项的议案。上海市金山资产投资经营公司和上海化学工业区金山分区发展有限公司拟以其持有的上海化工品交易市场全部股权对公方司全资子公司金开投资公司进行增资,增资后金开投资公司的注册资本上升至6383万元。该增资扩股事项完成后,金开投资公司将成为化工品交财易市场的全资股东,同时金开投资公司由公司的全资控股变更为三方股东持股,公司持股比例降至94%。 
       [淘股吧]
       金山开发是金山区国资委下属富的唯一一家上市公司,成为金山区国资委旗下的资产整合平台,目前已在工业园区建设、基础设施改造、商业文化设施建设等方面获得发展优势。本股次注入的上海化工品交易市场成立于2004年,隶属于金山区国资委,是上海国际化工城的B2B交易平台,具备较强的市场影响力,本次增资扩吧股事项将进一步优化公司资产结构,培育新的业务增长点,有利于提升公司成长空间。 
       上海化工品交易是上海国际化工城的B2B交易平台。 
       
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wgm3622 2014-03-05 08:57:27发布主贴
证券报:“佣金宝”是证券化的必然
【摘要】2014年03月05日 05:09
       [淘股吧]
       来源:上海证券报 作者:肖玉航
       
       国金证券[-2.24% 资金 研报]携手腾讯于2月20日推出“佣金宝”,再次点燃了消停近三年的证券经纪业务的价格战。考虑到证券公司在交易过程中,要向交易所交纳0.15%。~0.18%。的规费和营业部自身缴纳的营业税,“佣金宝”0.2%。佣金率几乎可视作“零佣金”。然而,通道收租的改革,直接降至地板价的证券交易佣金水平,正是证券市场发展的必然。
       
       券商主动下调佣金,需要壮士断腕的勇气,也需要成竹在胸的底气。目前券商摆脱经纪业务“靠天吃饭”的模式已有了一定基础——从2008年到2013年,经纪业务占证券行业营收的比例从70.5%降至47.68%,与之对应的则是自营、“两融”等创新业务的异军突起。综观世界主要资本市场,佣金自由化已是资本市场的主要形式。
       
       1975年以前,世界各国的证券交易基本上都采用固定佣金制度。但随着美国国会在当年5月通过“有价证券修正法案”,并率先在全球范围内废除证券交易固定佣金制度和实行佣金协商制,证券交易佣金自由化成了全球证券交易市场的基本发展方向,只不过目前自由化的程度存在一定差别。
       
       据统计,在当今全球27个主要证券交易所中,绝大部分对佣金采用自由协商制,其中大部分实行完全自由协商制(如纽约证券交易所、NASDAQ、东京证券交易所、伦敦证券交易所、大阪证券交易所、巴黎证券交易所、多伦多证券交易所、意大利证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所、瑞士证券交易所、蒙特利尔证券交易所、马德里证券交易所、毕尔巴鄂证券交易所、新加坡证券交易所等),少数证券交易所实行规定最低费率、最高费率或在一定区间内协商议价的方式(如斯德哥尔摩证券交易所、雅加达证券交易所、澳大利亚证券交易所、新西兰证券交易所、孟买证券交易所、我国台湾地区证券交易所、泰国证券交易所等)。
       
       我国现行证券交易佣金制度,所依据的是2002年5月起执行的由中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局共同发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,该通知第一条明确规定 “A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%。,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。”依据该规定,我国目前所实行的是最高限额内向下浮动的佣金制度,而非完全的佣金自由化。
       
       由于“通道租金”在世界主要资本市场上已实现了自由化,投资者不仅可根据不同证券公司的佣金收取标准来选择委托的证券公司,而且可以在证券公司公布的佣金标准中,选择适合自身投资方式的佣金策略,进而最大限度降低交易成本、提高收益,这也有利于行业竞争,能使优秀的公司脱颖而出。
       
       我国香港联交所董事局为提高香港交易所在国际证券市场的竞争力,在2000年通过了“自2002年4月1日起正式取消证券及期货交易最低佣金制,引入佣金协商制”的决定,同时宣布降低股票交易印花税,这些举措对于市场的优胜劣汰与公平竞争提供了较好的规则支持,也是香港市场活力的具体表现。
       在互联网金融的发展已成重要趋势的今天,证券市场交易更多体现出网络化的特征,如何引导券商创新?那些需要监管?哪些需要放开?都在考验管理层。英国在1986年10月对证券业实施了一场空前的重大变革(BIG BANG),取消了固定佣金制,实现了佣金自由化。客户可与证券经纪商根据各自的实际情况、市场供求情况、交易额度等,决定按何种标准收取佣金或是否收取佣金。
       
       证券交易佣金是证券交易的主要成本之一,降低证券交易成本,明显有助提高投资者的投资信心、提高资本市场运行效率、提高资产配置的效率,营造证券市场的繁荣,提高一国证券市场的综合竞争力。因此,此次国金证券上线的“佣金宝”,是券商为适应市场发展而推出一种定价策略,符合优胜劣汰、创新发展的市场大趋势。“佣金宝”这样的佣金交易模式,是市场经济竞争的必然,是利于证券公司优胜劣汰竞争的必然,更是证券市场发展演进的必然。
       
       (作者系资深市场研究人士,财经评论员)
       [stock]sh600109[/stock]
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让利润奔跑z 2019-07-20 00:12:07发布主贴
随笔
【摘要】每次都对自己说,不要追涨,60日线压力下大笔买入,是的,我很想一夜暴富,隆基,东山,中通,这三只我亏损6000,都是追高呵呵,真的没有那个能力去把握每一次的上涨,踏空更是一种修炼,永远是不及格的表现,交易单必须好好分析,糟糕透了。
       还有一定要避免股,东山的商誉暴风集团是大雷,君子不立危墙之下,即使你有很大的把握去赚钱,太难了。
       近期的上涨个股全是老情人,完全是运气成分,到运气也很差,紫光 护垫 重工,虽然大涨,但是压根没仓位其实做自己熟悉的,慢慢来,当你的个股在追高买入,那真的很折磨人,股票是绿的会很难当机立断直接卖掉,你宁愿等待它红,即使希望渺茫,东山 隆基 中通,都亏10点以上,真的很无语,也许以后他们还会回来,但是我受不了,买入的时机很重要,再好的股票追高买入就是死路一条。
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tillish 2009-09-21 17:39:19发布主贴
证券所每日信息
【摘要】证券代码: 600707                                                证券简称: 彩虹股份
       [淘股吧]
       
        买入:
        营业部名称:                                                          合计金额(元):
          (1) 机构专用                                                         33611479.02 
          (2) 机构专用                                                         19799065.80 
          (3) 机构专用                                                         17394371.10 
          (4) 机构专用                                                         16759332.38 
          (5) 江南证券有限责任公司武汉新华路证券营业部                          9471707.00 
       
        卖出:
          (1) 长城证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部                       14351924.80 
          (2) 国泰君安证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部                      9231458.62 
          (3) 机构专用                                                          8633506.79 
          (4) 国都证券有限责任公司北京安苑里证券营业部                          6892021.44 
          (5) 平安证券有限责任公司深圳蛇口招商路证券营业部                      6436459.28 
       
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李子健i 2019-07-14 13:20:27发布主贴
只是概率游戏
【摘要】              交易从本质上就是个概率游戏
             
             交易与战争有很多方面类似,所以孙子兵法的很多原则也适用于交易。如:知己知彼;多算胜;胜兵先胜而后求战……等等。
             但是战争与交易也有一个本质的不同。
             战争一般来说没有90%以上的胜算是不应该主动开战的。因为你很难止损。
             比如:你先动手揍人,人家反击,你发现打不过了,不可能说一声我不打了就能停下,人家不干了呀,肯定追着你狠揍。
             而交易不同,你错了走就是了(除了极端情况下连续一字跌停,都能止损)。
             所以交易,只要有60%、70%的胜算就可以出手。
             因为交易结果是多次行为累积的总和,单次交易失败并不可怕(只要及时止损把亏损控制在可接受的范围内就行了)。只要长期从概率上有利就行了。
             而很多人在交易上也去追求90%甚至100%的胜率,这是一个方向性及原则性的错误。
             
             这可能导致2个结果:
             1.  因为实际上每一笔交易都是有风险的。永远没有必胜稳赢的交易,所以你永远不敢出手。
             2.  你错误的自认为某一笔交易是100%稳赢的,然后忽视了风险(很多交易高手就是死在自以为稳赢的交易上:a.  因为稳赢嘛,就能加多少杠杆就加多少杠杆。b.  也是因为稳赢嘛,止损就完全没必要了。)。最后,爆仓了,死了。
             所以交易就是这样:预判概率对你有利→入场→(对了,止盈;错了,止损)→下一次。
             就这么简单,不是什么玄而又玄的东西,只是概率。
       
       
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7年春秋 2019-05-09 17:10:10发布主贴
50ETF期权实况
【摘要】50etf场内股票期权,是2015年上交所上市品种,t+0双向交易,也就是可以买涨买跌。只需要判断上证50走势,顺势做多做空盈利。你可以无限做T,当然这需要一定的技术,也可以看趋势拿个几天。几乎0门槛,想给股票上个保险的都可以买,算是真正的以小博大吧。记录下今天50ETF操盘情况,有做期权的朋友,可以一起交流。 
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2433984245 2015-08-29 12:45:15发布主贴
公平制度的标志——T+0
【摘要】        中国股票市场历经20多年探索和尝试,市场迅速扩容,各种交易品种频出,但是数个牛熊轮回的现实告诉大众,此地已沦为少数人依靠制度限制、传媒诱导、上市圈钱盘剥中小散户的工具。
       [淘股吧]
           当下,如何维护广大投资者的利益,提振股市信心,一剂良药就是废除股票交易T+1
       ,恢复T+0制度! 
               正如有识之士所言,为什么国家不愿意把公平带入股市,而是依然让特权人士享有优越的做空机制?股指期货10倍杠杆,低手续费,t+0资金循环利用,股市t+1,高手续费,无杠杆根本无力对抗。同时机构、庄家可以利用资金雄厚及融资便利的优势打抬价格,进行日内交易降低持股成本,实现实质上的T+0,但是散户们只有当日买入,眼睁睁看着庄家大户融券做空、期指做空,疯狂牟利,这样严重失衡的市场就是国家想要的吗?
           拯救中国股市其实很简单,制度公平胜似千百次救市,而制度公平的标志就是T+0制度的重新推出!保护弱者闪身,让恶意操纵和做空者跌落山崖吧!!!
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gushenzhizun 2014-09-18 19:17:21发布主贴
东方的东方中心
【摘要】东方市场控股的东方市场交易中心,大家可以去东方市场交易中心的网站看看,这明显是开了个交易所啊,当年上海钢联就是因为开了个钢铁交易中心所以暴涨的,东方市场也有个交易中心,那么这个股价该涨多少呢?估计现在还没有人发觉到。
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卖油翁 2010-05-17 20:49:45发布主贴
今天的很多14:42~14:46没
【摘要】下午看盘时就奇怪,晚上发现很多股票这样
       还是我的大智慧没接收?
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acrosser 2015-06-26 16:43:18发布主贴
制度将会拖死这个!!!!
【摘要】新股上市,优势资金连续一字制造虚假繁荣。。。
       板块的连续涨停保证了出手价格
       但资金被吸引过去,而老股容易被冷落,热点更难做起来
       
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2018绝地重生 2018-07-22 11:56:37发布主贴
【摘要】致自强不息的股民!!!
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wwh668888 2011-04-27 14:21:46发布主贴
把握B机会
【摘要】上海B股终于异动了  资金在挖坑 五一后有大机会
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龙宝宝宝VIP 2013-04-06 10:48:19发布主贴
4月6日开始  关闭所有活禽 ,停止活禽
【摘要】上海4月6日开始  关闭所有活禽交易市场 ,停止活禽交易。
       
       
       我感觉是刚刚开始。。。
       
       
       
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出其东门 2013-07-24 10:56:10发布主贴
【比钢联牛逼百倍】中橡电子量占全国总量的70%
【摘要】这才是真正的大宗商品电商+物流老大,“我的钢铁网”跟它比,弱爆了。。。
       [淘股吧]
       中橡电子交易平台是 601118 的子公司
       去年还是由601118 98%控股
       今年5月份刚刚转了50%股份给大股东(利益输送)
       淘股吧竟然没人发现。。。。。。。
       ###################################################################
       中橡电子交易市场有限公司,是2005年12月在原海南农垦电子商务交易中心的基础上改制,由海南农垦、中国农垦经贸流通协会、华垦(北京)投资有限公司等股东共同出资成立,公司注册资金5000万元。
       天然橡胶是国家战略物资,也是重要的工业原料,海南、云南、广东是国内天然橡胶主要生产基地,2001年5月8日,为有效解决传统橡胶销售中的问题,海南农垦成立了海南农垦电子商务交易中心。2005年12月改制成中橡市场,目前股东是海南天然橡胶产业集团股份有限公司、中国农垦经贸流通协会、华垦(北京)投资有限公司构成,注册资金5000万元。
       中橡市场的宗旨是为中国的天然橡胶产业发展服务;定位是采用多种交易模式,组织多种商品交易,将多项服务功能有机结合,赢利方式多元化的网络交易市场;
       发展目标是打造资本实力雄厚、服务功能齐全的网络交易市场,成为权威的定价中心、物流中心和信息中心。中橡市场经过9年的稳定运营. 已成为中国最大的天然橡胶电子交易平台,累计销售橡胶285万吨;成交金额达399亿元,交易量占全国总量的70%,占国内需求的25%。中橡市场是海南省高新技术企业、国家十五电子商务示范工程企业;国家八部委评出的全国农业产业化重点龙头企业;全国首批行业信息技术应用推广服务示范企业;2007年是唯一荣膺国家商务部“双百市场工程”的电子交易市场;由中橡市场承建的国家级项目“中国—东盟天然橡胶国际电子交易市场” 和“海南农产品公共商务服务平台”项目已经完成验收。
        

       ###############################################
       
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fxy68 2014-01-07 12:42:28发布主贴
前十个日被限制
【摘要】以前从未被限制过,也没什么违规操作,就是作新股比较频繁。
       现在新股是怎么了?这也限制,那也限制,一个小散正常的买卖都被限制,这是一个什么样的股市!
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Amoto 2012-11-24 16:31:42发布主贴
SAP正考虑在证券
【摘要】
       [淘股吧]
       北京时间11月23日晚间消息,媒体周五报道称,德国软件巨头SAP正考虑在上海证券交易所上市,以便在中国市场进行融资。
       ......
       
       报道称,在2015年前,SAP计划在中国投资20亿美元。SAP当前的竞争对手主要包括甲骨文、IBM和微软。
         今年第三财季,SAP在中国市场的软件销售额增长了40%,中国市场已成为其第6大市场。SAP为中国市场制定的中期目标是销售额达到10亿欧元。(.凤.凰.卫.视) 
       
       ======================================================
       
       
       利用资本市场全球范围的整合优质资源,这可以成为一种新的利用外资的方式 -----
       
       比那些来来去去的热钱要好。
       
       相信他们很快就会去干的。

       
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龙马精神 2015-01-13 08:24:28发布主贴
关于发布《证券期权试点规则》的通知
【摘要】关于发布《上海证券交易所股票期权试点交易规则》的通知
       [淘股吧]
       
       上证发〔2015〕7号
       
       各市场参与人:
       
         为规范股票期权试点业务,根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定,上海证券交易所(以下简称“本所”)制定了《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《期权交易规则》”,详见附件)。现予发布,并就有关事项通知如下:
       
         一、《期权交易规则》自本通知发布之日起实施。请各期权经营机构按照规定,尽快做好业务和技术准备。
       
         二、关于期权合约停牌期间继续接受申报并于复牌时进行集合竞价(第七十五条第二款)的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体实施时间另行通知。
       
         三、关于期权经营机构利用自有证券完成经纪业务中的行权交割义务的规定(第一百一十五条)暂不实施,具体实施时间另行通知。
       
         四、关于组合策略(第一百二十四条、第一百二十五条)的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体实施时间另行通知。
       
         五、关于证券保证金(第一百二十六条至第一百二十九条)的规定暂不实施,本所及中国证券登记结算有限责任公司将就此进一步作出具体规定,具体实施时间另行通知。
       
         特此通知。
        
       
         附件:上海证券交易所股票期权试点交易规则
       
       
       上海证券交易所
       
       二○一五年一月九日
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