权证交易股票当天买卖

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胡壹刀 2008-07-09 16:12:00发布主贴
【摘要】下午1/3仓位买了点奥运股,被套手续费。走势不符合预期啊,该转变思路了
       
       昨日曾经跟帖言“预计下一次比较恐慌的调整估计在周四了”,看来会应验
       
       权证是安全的炒作对象之一
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泛舟股海128 2018-08-02 14:55:40发布主贴
可以吗?时的费用又有哪些?
【摘要】股票可以当天买当天卖吗? 
       [淘股吧]
        
 
         由于我国股市实行T+1制度,因此当天买进的股票,是只能第二天才能卖出的。而且当天卖出股票的钱,要等到第二天才能转账到银行卡里。
       
         不过,当天卖出股票的资金是可以在当天买入任何股票的。因为在股票卖出成功后,卖出股票的资金便会马上到股市资金帐户中,投资者们便可以用这个资金购买任何一只交易中的股票。只是资金要转出到银行账户中的话,是需要到第二天才能到账的。
       
       股票买卖时的费用又有哪些?
        
  
         1、印花税:印花税是根据国家税法规定,在股票(包括A股和B股)成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。印花税的缴纳是由证券经营机构在同投资者交割中代为扣收,然后在证券经营机构同证券交易所或登记结算机构的清算交割中集中结算,最后由登记结算机构统一向征税机关缴纳。其收费标准是按A股成交金额的1‰计收,基金、债券等均无此项费用。
       
         2、佣金:佣金是指投资者在委托买卖证券成交之后,按成交金额的一定比例支付给券商的费用。此项费用一般由券商的经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等构成。佣金的收费标准为:(1)上海证券交易所:A股的佣金为成交金额的3‰,起点为5元;债券的佣金为成交金额的2‰(上限,可浮动),起点为5元;基金的佣金为成交金额的3‰,起点为5元;证券投资基金的佣金为成交金额的2.5‰,起点为5元;回购业务的佣金标准为:3天、7天、14天、28天和28天以上回购品种,分别按成交额0.15‰、0.25‰、0.5‰、1‰和1.5‰以下浮动。(2)深圳证券交易所:A股的佣金为成交金额的3‰,起点为5元;债券的佣金为成交金额的2‰(上限),起点是5元;基金的佣金为成交金额的3‰,起点是5元;证券投资基金的佣金为成交金额的2.5‰,起点是5元;回购业务的佣金标准为:3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天回购品种,分别按成交金额0.1‰、0.12‰、0.2‰、0.4‰、0.8‰、1‰、1.2‰、1.4‰、1.4‰以下浮动。
       
         3、过户费:过户费是指投资者委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记清算机构的收入,由证券经营机构在同投资者清算交割时代为扣收。过户费的收费标准为:上海证券交易所A股、基金交易的过户费为成交票面金额的1‰,起点为1元,其中0.5‰由证券经营机构交登记公司;深圳证券交易所免收A股、基金、债券的交易过户费。
       
         4、其他费用:其他费用是指投资者在委托买卖证券时,向证券营业部缴纳的委托费(通讯 费)、撤单费、查询费、开户费、磁卡费以及电话委托、自助委托的刷卡费、超时费等。这些费用主要用于通讯、设备、单证制作等方面的开支,其中委托费在一般情况下,投资者在上海、深圳本地 买卖沪、深证券交易所的证券时,向证券营业部缴纳1元委托费,异地缴纳5元委托费;其他费用由券商根据需要酌情收取,一般没有明确的收费标准,只要其收费得到当地物价部门批准即可,目前有相当多的证券经营机构出于竞争的考虑而减免部分或全部此类费用。
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上位 2014-01-23 13:51:38发布主贴
时间和指令
【摘要】个股期权交易时间和买卖指令2014年01月22日 05:47  上海证券报  我有话说  新浪财经客户端:证监会新政激活A股 IPO改革八大关键词 
       [淘股吧]
         ■小知识
       
         股票交易只有市价委托和限价委托两种交易指令,而个股期权交易则一共有五种交易指令:限价指令,市价剩余转限价,市价即时成交剩余撤单,限价即时全部成交否则撤单,市价即时全部成交否则撤单。
       
         限价指令,即投资者设定价格,在买入时成交价格不超过该价格,卖出时成交价格不低于该价格。限价订单当日有效,未成交部分可以撤销。
       
         市价剩余转限价,即投资者无须设定价格,仅按照当时市场上可执行的最优报价成交(最优价为买一或卖一价)。市价订单未成交部分转限价(按成交价格)申报。
       
         市价即时成交剩余撤单,投资者不需要设定价格,按照当时市场上的最优报价,也就是买一或卖一价进行成交,未成交部分则自动撤销。
       
         限价即时全部成交否则撤单,即投资者限价(需提供价格)申报,立即全部成交否则自动撤销的订单。
       
         市价即时全部成交否则撤单,即投资者市价申报,立即全部成交否则自动撤销的订单。
       
         ■小例子
       
         小 周:钱老师,上次你给我讲解了期权的买卖类型,那期权的交易指令有哪些呢?
       
         钱老师:我们知道股票交易只有市价委托和限价委托两种交易指令,而个股期权交易则一共有五种交易指令。
       
         ■
       
         先来说限价指令,这个指令和股票是一样的,我们看下面例子:
       
         ■
       
         假如我们以价格0.111元限价买入200张中国平安(40.98, -0.83, -1.99%)期权合约,因最优报价不满足我们的报价,则此单未能成交,我们可以在当日等待它们成交或撤销此订单;如果我们以0.112元限价买入200张中国平安期权合约,可以成交25张,余下的175张合约订单可等待它们成交或撤销。
       
         接下来看市价剩余转限价指令,还是以上图为例,以市价剩余转限价指令买入200张期权合约,根据盘口数据,可以以市价成交25张,成交价格为0.112元,则剩余175张将以0.112元的限价继续报单等待成交。
       
         我们再以上汽集团(13.08, -0.01, -0.08%)的期权作为图例,讲解其他交易指令:
       
         ■
       
         假设小周你要买入上汽集团1月1300认购期权,并在这个时候下达了一个200张的市价即时成交剩余撤单指令,那么你会在0.828这个价位成交101张合约,剩余未成交的99张合约则会被自动撤销;
       
         如果下达了限价即时全部成交否则撤单,在0.829这个价位买入300张,因为满足限价要求的只有101+100=201张合约,不能全部成交,则300张的指令单将全部自动撤销;
       
         如果是下达了200张市价即时全部成交否则撤单,最优市价报单量只有101张,不能全部成交,则200张的订单将全部自动撤销。
       
         小 周:多谢钱老师,看来交易指令还是比较容易理解的,毕竟我也在股市打拼好几年了,哈哈。
       
         (国信证券经济研究所 金融工程组)
       
       
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涨停板小刘 2011-03-16 14:19:03发布主贴
了所有的了580027长虹
【摘要】不怕死的,跟我冲呀
       
       刚买,还没赚到钱
       
       心理脆弱者勿参与
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湘潭蔡蔡 2016-02-18 21:05:53发布主贴
【摘要】
       [淘股吧]
       

       
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布德鸟鸟 2009-09-11 16:48:37发布主贴
炒了
【摘要】开板3.01买进580027,一直拿着.一股没动。
       一直坚信会到4.6元以上。
       小波段小钱都不当回事了。
       每天换手率那么高,看他们折腾得。。。
       我只看戏。
       以不变应万变。
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趋势与买点 2014-11-14 19:36:43发布主贴
,明系统。
【摘要】如何选股?
       [淘股吧]
       
         使用指标中:波动性选股这个值来选股,唯一的参数是用来调节波动性大小。
       
       
       
         如何买入?
         出现“全”字,说明考虑全仓买入,出现“半”字,考虑半仓。然后结合平衡点来买入。
       
       
         当第一个小时k线的收盘高于平衡点时,随后可以择机买入。
       
         若第一个小时股价大幅拉升,则随后等股价回调到均线买入,若高位盘整,也可买进。
       
         如何卖出?
         次日逢高卖,若没有理想的高点,快收盘时必卖。
       
         若盘中小时k线收盘价低于平衡点,也要及时卖出。
       
         若开盘价低于平衡点,也要及时卖出。
       
       

       
       

       
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woash 2012-11-30 20:43:18发布主贴
请教大家 ,大宗可以吗?
【摘要】谢谢,,,,
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3Rer 2018-04-25 10:04:04发布主贴
我在时,我在什么?
【摘要】4.24:在5G和芯片拉回来逆周期后这两个板块都进入高潮加速阶段,当日首板股高送板块接力明显,但424早盘小盘很多秒板,没有什么参与机会,收盘后感觉加上投机氛围变好,估计明欣天科技之类应是一字(6亿小盘 还叠加了5G),凯伦股份特破前高,424盘面是很典型的接力成交量,一波点货接力 和封板,呈现游资行当惯用手法。收看成交买五均匀,次日425,高开还没有秒板,预计可能是T字,在W完成后 半路买入
       [淘股吧]
       我在买什么:前排的华峰高潮,对整个投机氛围有提升,对应芯片5G就是加速,要么买入华峰停牌的补涨股,要么买接力板块 凯伦是后者
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poiu3323 2009-07-18 15:14:13发布主贴
福州哪家券公司有自动软件
【摘要】福州哪家证券公司有自动买卖股票的软件?
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股涨升 2016-01-29 08:40:22发布主贴
公平的T+1应该是入的不能出,出的也不能
【摘要】公平的T+1交易应该是当天买入的不能卖出,当天卖出的也不能买入。现在的T+1对多头来说是真正的T
       +1,对空头来说是T+0
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csasd 2018-06-27 17:35:13发布主贴
费了!沪深所收取券业务监管费
【摘要】发改委、财政部发布关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知。
       [淘股吧]
       
        对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       
       
       对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       
       关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知(发改价格规〔2018〕917号)
       国家发展改革委 财政部关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知
       发改价格规〔2018〕917号
       证监会:
       你会《关于申报证券期货业监管费收费标准的函》(证监函〔2017〕316号)收悉。按照《财政部 国家发展改革委关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)有关规定,现就证券期货业监管费收费标准等有关问题通知如下。
       
        一、证券期货业监管费标准
       (一)业务监管费标准。对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。
       
        (二)机构监管费标准。对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按照《财政部 国家发展改革委关于停征 免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》(财税〔2018〕37号)有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。
       
        二、证券、期货、基金从业人员资格考试费标准,按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格〔2015〕1217号)有关规定执行,在国家规定的收费标准上限范围内按成本补偿原则自行确定。
       
        三、你会应严格执行本通知规定,自觉规范收费行为,不得擅自增加收费项目、扩大收费范围和提高收费标准,切实维护企业和群众的合法权益。
       
        四、证券期货业业务监管费标准自2018年1月1日起执行,《国家发展改革委 财政部关于重新核发银监会证监会保监会监管费等收费标准的通知》(发改价格〔2016〕14号)同时废止。
       
        国家发展改革委
       财政部
        2018年6月22日
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正月飘雪 2015-01-10 10:13:27发布主贴
上海试点规则全文
【摘要】上海证券交易所股票期权试点交易规则
       [淘股吧]
       
         第一章 总则
       
         第一条为了规范股票期权交易试点业务,维护期权交易正常秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进市场功能发挥,根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定,制定本规则。
       
         第二条股票期权合约(以下简称“期权或者期权合约”)在上海证券交易所(以下简称“本所”)的上市、交易、行权及风险控制等事宜,适用本规则;本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
       
         本规则所称期权合约,是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金(以下简称“交易所交易基金”)等标的物的标准化合约。
       
         第三条本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易,并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。
       
         期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则,接受本所对其期权业务的监督管理。
       
         第四条在本所上市交易的期权合约的结算事宜,由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)办理。
       
         第二章 期权合约
       
         第五条在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他证券品种,可以作为期权合约的标的物(以下简称“合约标的”).
       
         第六条股票被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)上市时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的三倍;
       
         (四)最近6个月的日均持股账户数不低于4000户;
       
         (五)本所规定的其他条件。
       
         第七条交易所交易基金被选择作为合约标的时,应当符合下列条件:
       
         (一)属于本所公布的融资融券标的证券;
       
         (二)基金成立时间不少于6个月;
       
         (三)最近6个月的日均持有账户数不低于4000户;
       
         (四)本所规定的其他条件。
       
         第八条期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、交易代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
       
         根据市场需要,本所可以对期权合约条款进行调整。
       
         第九条期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三,该日为国家法定节假日、本所休市日的,顺延至下一个交易日。
       
         期权合约的最后交易日和行权日,同其到期日;到期日提前或者顺延的,最后交易日和行权日随之调整。本规则另有规定的除外。
       
         第三章 上市与挂牌
       
         第十条本所根据选定的合约标的,确定在本所上市的期权合约品种,并按照不同合约类型、到期月份及行权价格,挂牌相应数量的期权合约。
       
         第十一条当月期权合约到期后,本所持续加挂新到期月份的合约。
       
         合约标的价格发生变化,导致已挂牌合约中的虚值合约或者实值合约数量不足时,本所于下一交易日依据行权价格间距,依序加挂新行权价格的合约。
       
         第十二条合约标的发生除权、除息的,本所在除权、除息当日,对该合约标的所有未到期合约的合约单位、行权价格进行调整,并对除权、除息后的合约标的重新挂牌新的期权合约。
       
         第十三条合约标的除权、除息的,期权合约的合约单位、行权价格按照下列公式进行调整:
       
         新合约单位=[原合约单位×(1+流通股份实际变动比例)×除权(息)前一日合约标的收盘价]/[(除权(息)前一日合约标的收盘价格-现金红利)+配股价格×流通股份实际变动比例]
       
         新行权价格=原行权价格×原合约单位/新合约单位
       
         调整后的合约单位,按照四舍五入的原则取整数;调整后的行权价格,按照四舍五入的原则取小数,合约标的为股票的,保留两位小数,合约标的为交易所交易基金的,保留3位小数。
       
         第十四条期权合约的合约单位、行权价格发生调整的,交易代码及合约简称同时调整,交易与结算按照调整后的合约条款进行。
       
         期权合约发生上述调整后,如出现该合约的持仓数量日终为零的情形,本所于下一交易日对该合约予以摘牌。
       
         第十五条股票、交易所交易基金被本所调出合约标的范围的,本所不再对其加挂新合约。
       
         因合约标的除权、除息而发生调整的合约,不再对其加挂新到期月份与行权价格的合约。
       
         第十六条合约标的被暂停上市、终止上市的,本所同时对该合约品种作出终止上市决定,不再加挂新合约。
       
         第十七条期权合约到期后,即予摘牌。
       
         第四章 交易
       
         第一节一般规定
       
         第十八条本所为期权交易提供交易场所及设施。
       
         本所期权交易日为每周一至周五。国家法定节假日和本所公告的休市日,本所市场休市。
       
         第十九条期权合约的交易时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。其中,9:15至9:25为开盘集合竞价时间,14:57-15:00为收盘集合竞价时间,其余时段为连续竞价时间,本规则另有规定的除外。
       
         交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
       
         第二十条符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的本所会员及本所认可的其他股票期权经营机构(以下统称“期权经营机构”),可以申请成为本所股票期权交易参与人(以下简称“交易参与人”),通过在本所开设的参与者交易业务单元(以下简称“交易单元”)进行期权交易。
       
         期权经营机构开展期权自营及经纪业务,应当分别开设相应的交易单元,自营与经纪业务的交易单元不得联通或者混用。
       
         交易单元的开设、使用与管理,参照执行《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》以及本所其他有关规定。
       
         第二十一条申请成为交易参与人的,应当符合下列条件:
       
         (一)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务的相关条件;
       
         (二)具有符合从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、设施、专业人员以及业务制度;
       
         (三)股票期权业务技术系统达到本所规定的标准;
       
         (四)本所要求的其他条件。
       
         第二十二条申请成为交易参与人,应当向本所提交下列书面文件:
       
         (一)经法定代表人签字并加盖单位公章的申请书;
       
         (二)加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证副本复印件;
       
         (三)符合中国证监会规定的开展股票期权经纪业务相关条件的证明文件;
       
         (四)股票期权业务方案、内部风险控制与管理制度、投资者适当性管理制度等文本;
       
         (五)负责股票期权业务的高级管理人员与相关业务人员名单及资格证明文件;
       
         (六)本所要求提交的其他文件。
       
         申请文件齐备并符合要求的,本所予以受理并于10个交易日内作出是否同意的决定。
       
         期权经营机构不再符合本所规定的资格条件或者中国证监会规定的,本所可以终止其交易参与人资格。
       
         第二十三条期权经营机构应当持续符合本所对业务运作、风险管理、技术系统等方面提出的要求。
       
         第二十四条期权经营机构自行使用或者向其客户提供可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用或者提供相关软件的5个交易日前向本所备案。
       
         投资者使用可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的,应当在使用相关软件的5个交易日前告知期权经营机构,并由期权经营机构向本所备案。
       
         第二十五条期权经营机构应当通过交易单元向本所发送申报指令,并按本规则达成交易,交易结果及其他交易记录由本所发送至期权经营机构。
       
         期权经营机构应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
       
         第二十六条投资者参与本所市场期权交易,应当与期权经营机构签署期权经纪合同,成为该期权经营机构的客户(以下简称“客户”).
       
         第二十七条投资者必须通过事先委托的期权经营机构参与本所市场期权交易。
       
         投资者在期权交易中委托的期权经营机构,应当与其对应的证券账户指定交易的经营机构一致。
       
         第二十八条期权经营机构从事期权经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期权交易,交易结果由客户承担。
       
         第二十九条期权经营机构接受客户的委托后,应当按照其委托内容向本所申报,并承担相应的交易、结算责任。
       
         第三十条期权经营机构应当在柜台交易系统中设置前端控制,对客户的每笔委托申报所涉及的资金、期权合约、合约标的、价格、开仓额度及持仓限额等内容进行核查,确保客户委托申报符合本规则及本所相关业务规则的规定,不得出现客户资金不足、占用以及持仓超限等情形。
       
         第三十一条期权经营机构应当按照与客户约定的方式,在当日及时将结算结果通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的持仓。
       
         期权经营机构应当于每个交易日日终,向本所报备当日客户资金信息以及本所要求的其他信息。
       
         第三十二条期权做市商对本所挂牌交易的期权合约提供双边持续报价、双边回应报价等服务,并享有交易费用减免、激励等权利。
       
         期权做市商的做市资格、权利、义务以及考核等事宜,由本所另行规定。
       
         第二节投资者适当性管理
       
         第三十三条期权交易实行投资者适当性制度。参与本所期权交易的投资者,应当符合中国证监会和本所规定的适当性标准,个人投资者还应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
       
         投资者适当性管理的具体事宜由本所另行规定。
       
         第三十四条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。
       
         第三十五条期权经营机构应当对参与期权交易的投资者进行适当性管理,建立投资者资质审查制度,测试投资者的期权基础知识,审慎评估投资者的风险承受能力。对不符合条件的投资者,不得接受其为客户。
       
         前款规定的资质审查内容,包括但不限于投资者的资信状况、投资经验、风险承受能力等情况。
       
         投资者资质审查结果,应当以纸面或电子形式记载、留存。
       
         第三十六条期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。满足规定条件的投资者,可在对应级别的权限范围内从事期权交易。
       
         分级管理的具体事宜,由本所另行规定。
       
         第三十七条期权经营机构与客户签署期权经纪合同前,应当向客户全面介绍期权法律法规、业务规则和产品特征,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。投资者未签署风险揭示书的,期权经营机构不得为其办理开户事宜。
       
         第三十八条期权经营机构应当持续向客户进行期权交易管理和风险教育,及时了解客户期权交易的盈亏、费用及资金收付等情况。
       
         期权经营机构应当明确提示投资者如实提供并及时更新资料信息。投资者资料信息发生重大变化的,期权经营机构应当重新评估其风险承受能力。
       
         第三十九条期权经营机构应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立客户纠纷处理机制并公开处理流程和办理情况,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理客户投诉等事项。
       
         第四十条投资者参与期权交易,应当遵守风险自负原则,审慎决策,自愿参与期权交易并依法独立承担风险,不得以不符合投资者适当性标准为由,拒绝承担期权交易结果及履约责任。
       
         第三节委托与申报
       
         第四十一条投资者参与期权交易,应当向期权经营机构申请开立衍生品合约账户(以下简称“合约账户”)和保证金账户。
       
         投资者申请开立合约账户,应当具有本所市场证券账户,合约账户注册信息应当与证券账户注册信息一致。投资者合约账户未完成销户的,不得办理对应证券账户的转指定或者销户业务。
       
         中国结算根据期权经营机构报送的账户开立信息,统一配发合约账户号码。
       
         第四十二条投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式,委托期权经营机构买卖期权合约。
       
         第四十三条投资者的委托指令包括下列内容:
       
         (一)合约账户号码;
       
         (二)合约交易代码;
       
         (三)买卖类型;
       
         (四)委托数量;
       
         (五)委托类型与价格;
       
         (六)本所及期权经营机构要求的其他内容。
       
         前款第(三)项所称买卖类型,包括买入开仓、买入平仓、卖出开仓、卖出平仓、备兑开仓以及备兑平仓等。
       
         前款第(五)项所称委托类型,包括普通限价委托、市价剩余转限价委托、市价剩余撤销委托、全额即时限价委托、全额即时市价委托等。
       
         第四十四条期权买方应当支付权利金;期权卖方收取权利金,并应当根据本所及中国结算的规定交纳保证金。
       
         第四十五条投资者进行买入平仓委托的,须持有相应义务仓。买入平仓的委托数量超过所持有的义务仓的,该笔委托无效。
       
         第四十六条投资者进行卖出平仓委托的,须持有相应权利仓。卖出平仓的委托数量超过所持有的权利仓的,该笔委托无效。
       
         第四十七条投资者进行备兑开仓的,应当先提交合约标的备兑锁定指令,将其证券账户中的合约标的提交为用于备兑开仓的证券(以下简称“备兑备用证券”).
       
         本所实时锁定相应数量的备兑备用证券,锁定后的备兑备用证券不得卖出,仅可用于备兑开仓或者解除备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         有限售条件的流通股不得被指定为备兑备用证券。
       
         第四十八条当日买入的合约标的,当日可以用于备兑锁定,本所、中国结算另有规定的除外。
       
         当日锁定的备兑备用证券,当日未用于备兑开仓的,当日日终自动解除锁定。
       
         第四十九条备兑开仓时备兑备用证券数量不足的,该备兑开仓指令无效。
       
         中国结算于每日日终根据投资者备兑开仓的持仓情况,对投资者证券账户中相应数量的合约标的进行备兑交割锁定。
       
         合约标的发生除权、除息导致期权合约单位调整的,按照调整后的合约单位计算该合约对应的备兑证券数量。
       
         第五十条备兑开仓的合约进行平仓后,当日可以提交备兑备用证券解除锁定指令;当日未提交的,于当日日终自动解除锁定。
       
         本所接受备兑备用证券锁定与解除锁定的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         第五十一条当日解除锁定的备兑备用证券当日可以卖出,但当日买入的合约标的、当日备兑锁定后又解除锁定的除外。
       
         当日买入的合约标的,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以用于交易所交易基金的申购或者赎回,但不得卖出;当日申购的交易所交易基金,当日备兑锁定后又解除锁定的,当日可以卖出,但不得赎回。
       
         实行日内回转交易的合约标的,不受前款规定限制。
       
         第五十二条本所于每日日终,对同一合约账户持有的同一期权合约的权利仓和义务仓进行自动对冲,本所另有规定的除外。
       
         投资者同时持有备兑开仓与保证金开仓的义务仓的,优先对冲保证金开仓的义务仓。
       
         第五十三条期权经营机构应当按照客户委托的时间先后顺序,及时向本所申报。
       
         第五十四条本所在本规则规定的交易时间内,接受期权经营机构的交易申报。交易申报经本所确认后生效。当日申报当日有效。
       
         每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,以及14:59至15:00的收盘集合竞价阶段,本所不接受撤单申报;其他接受交易申报的时间内,未成交申报可以撤销,撤销指令经本所确认方为有效。
       
         第五十五条本所接受交易参与人的下列限价申报和市价申报指令:
       
         (一)普通限价申报;
       
         (二)市价剩余转限价申报;
       
         (三)市价剩余撤销申报;
       
         (四)全额即时限价申报;
       
         (五)全额即时市价申报;
       
         (六)本所规定的其他申报类型。
       
         本规则规定的各集合竞价阶段,本所仅接受普通限价申报及撤单申报,本规则规定不接受撤单申报的集合竞价时段除外。
       
         第五十六条限价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量、价格等内容。
       
         市价申报指令包括申报类型、合约账户号码、营业部代码、期权合约编码、买卖方向、数量等内容。
       
         申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时,可以调整申报的内容及方式。
       
         第五十七条期权经营机构委托中国结算将暂不交付给客户的证券划入或者划出其证券处置账户的,应当通过本所向中国结算提交划入或者划出证券处置账户申报。
       
         划入、划出证券处置账户申报指令包括投资者证券账户号码、合约标的代码、合约标的数量、合约标的处理类别等内容。
       
         本所接受划入证券处置账户申报的时间为每个行权交收日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30;接受划出证券处置账户申报的时间为每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         第五十八条期权合约的交易单位为张。
       
         期权交易的申报数量为1张或者其整数倍,限价申报的单笔申报最大数量为10张,市价申报的单笔申报最大数量为5张。
       
         根据市场需要,本所可以调整单笔买卖申报的最小和最大数量。
       
         第五十九条合约标的为股票的,期权交易的委托、申报及成交价格为每股股票对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;合约标的为交易所交易基金的,期权交易的委托、申报及成交价格为每份交易所交易基金对应的权利金金额,申报价格最小变动单位为0.0001元人民币。
       
         根据市场需要,本所可以调整申报价格的最小变动单位。
       
         第六十条期权交易实行价格涨跌停制度,申报价格超过涨跌停价格的申报无效。
       
         第六十一条期权合约涨跌停价格的计算公式为:
       
         合约涨跌停价格=合约前结算价格±最大涨跌幅
       
         认购期权最大涨幅=max{合约标的前收盘价×0.5%,min [(2×合约标的前收盘价-行权价格),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认购期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         认沽期权最大涨幅=max{行权价格×0.5%,min [(2×行权价格-合约标的前收盘价),合约标的前收盘价]×10%}
       
         认沽期权最大跌幅=合约标的前收盘价×10%
       
         根据市场需要,本所可以调整期权合约涨跌停价格计算公式的参数。
       
         第六十二条根据前条规定计算出的合约涨跌幅,按照四舍五入原则取最小价格变动单位的整数倍。
       
         计算出的合约跌停价格低于最小价格变动单位的,合约跌停价格为最小价格变动单位。
       
         计算出的最大涨跌幅低于或者等于最小价格变动单位的,最大涨跌幅为最小价格变动单位。
       
         期权合约的最后交易日,合约价格不设跌幅限制。
       
         第六十三条本所于每个交易日开盘前,公布期权合约当日的涨跌停价格。
       
         第四节竞价与成交
       
         第六十四条期权竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
       
         集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
       
         连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
       
         第六十五条期权竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
       
         时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先接受的申报优先于后接受的申报。
       
         第六十六条连续竞价交易时段,以涨跌停价格进行的申报,按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。
       
         平仓优先的原则为:以涨停价格进行的申报,买入平仓(含备兑平仓)申报优先于买入开仓申报;以跌停价格进行的申报,卖出平仓申报优先于卖出开仓申报。
       
         第六十七条集合竞价时,成交价格的确定原则依次为:
       
         (一)可实现最大成交量的价格;
       
         (二)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;
       
         (三)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格;
       
         (四)有两个以上申报价格符合上述条件的,以在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的申报价格为成交价格;
       
         (五)仍有两个以上申报价格符合上述条件的,以最接近前结算价格的申报价格为成交价格;
       
         (六)仍有两个申报价格符合上述条件的,以其中间价为成交价格。
       
         集合竞价的所有交易以同一价格成交。
       
         第六十八条连续竞价时,成交价格的确定原则为:
       
         (一)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价格;
       
         (二)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;
       
         (三)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
       
         第六十九条买卖申报经本所撮合成交后,交易即告成立,依照本规则达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行结算义务,本规则另有规定的除外。
       
         依照本规则达成的交易,其成交结果以本所记录的成交数据为准。
       
         第五节停复牌、熔断及其他事项
       
         第七十条期权合约的开盘价为当日该合约的第一笔成交价格。开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
       
         期权合约的收盘价为当日该合约的最后一笔成交价格,当日无成交的,以上一交易日收盘价为当日收盘价。期权合约挂牌首日无成交的,以本所公布的开盘参考价作为当日收盘价。
       
         第七十一条本所在每个交易日收盘后向市场公布期权合约的结算价格,作为计算期权合约每日日终维持保证金、下一交易日开仓保证金、涨跌停价格等数据的基准。
       
         第七十二条期权合约的结算价格为该合约当日收盘集合竞价的成交价格。当日收盘集合竞价未形成成交价格或者成交价格明显不合理的,由本所另行计算该合约的结算价格,具体事宜由本所及中国结算另行规定。
       
         期权合约最后交易日为实值合约的,本所根据合约标的当日收盘价格和该合约行权价格,计算该合约的结算价格;期权合约最后交易日为虚值或者平值合约的,结算价格为0.
       
         本所及中国结算可以根据市场情况,对结算价格的计算方法进行调整。
       
         第七十三条期权合约挂牌首日,以本所公布的开盘参考价作为合约前结算价格。
       
         合约标的出现除权、除息的,合约前结算价格按照以下公式进行调整:新合约前结算价格=原合约前结算价格×原合约单位/新合约单位。
       
         第七十四条期权合约存续期间,合约标的停牌的,期权合约相应停牌。合约标的复牌的,期权合约同时复牌,本规则另有规定的除外。
       
         第七十五条期权合约在本所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该合约复牌后的交易。
       
         期权合约停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。复牌时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第七十六条期权交易实行熔断制度。
       
         连续竞价交易期间,合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过50%,且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位5倍的,该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。集合竞价交易结束后,合约继续进行连续竞价交易。
       
         根据市场需要,本所可以调整期权交易的熔断标准。
       
         第七十七条前条规定的最近参考价格,是指期权合约在最近一次集合竞价阶段产生的成交价格。
       
         开盘集合竞价阶段未产生成交价格的,以期权合约前结算价格作为最近参考价格。
       
         盘中集合竞价阶段未产生成交价格的,以进入该集合竞价阶段前的最后一笔成交价格作为最近参考价格。
       
         第七十八条期权交易达到熔断标准进入集合竞价的,市价剩余转限价申报中尚未成交的部分,按本方申报最新成交价格转为限价申报,进入集合竞价。
       
         全额即时限价申报以及全额即时市价申报如果全部成交将导致期权交易达到熔断标准的,则该申报为无效申报。
       
         第七十九条期权交易在11:27至11:30之间达到熔断标准进入集合竞价的,在11:30前未完成的集合竞价阶段,延续至13:00后的交易时段继续进行。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,该集合竞价阶段的最后1分钟内,本所不接受撤单申报;期权交易在14:54至14:57之间达到熔断标准的,直接进入收盘集合竞价阶段,收盘前1分钟内不接受撤单申报。
       
         期权交易达到熔断标准进入集合竞价阶段时,合约标的停牌的,期权交易相应停牌;合约复牌时,已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合,此后合约进入连续竞价交易。
       
         第六节交易异常情况处置
       
         第八十条因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错或者市场操纵等原因,导致或者可能导致部分或者全部期权交易不能正常进行,或者因合约标的连续涨跌停等原因导致或者可能导致期权市场出现重大风险的,本所可以按照规定的权限与程序采取下列风险控制措施,并立即报告中国证监会:
       
         (一)暂时停止交易;
       
         (二)临时停市;
       
         (三)调整保证金标准;
       
         (四)调整合约涨跌停价格;
       
         (五)调整合约结算价格;
       
         (六)调整合约到期日及行权交割方式;
       
         (七)更正合约条款;
       
         (八)调整期权经营机构或者投资者的持仓限额;
       
         (九)限制期权经营机构或者投资者的期权交易;
       
         (十)要求期权经营机构或者投资者平仓;
       
         (十一)强行平仓;
       
         (十二)取消交易;
       
         (十三)其他风险控制措施。
       
         股票期权交易出现前款规定的异常情况,以及本所采取相应风险控制措施的,本所及时向市场公告。
       
         第八十一条发生下列情形之一的,本所可以采取暂时停止交易措施:
       
         (一)期权交易价格出现重大异常波动;
       
         (二)期权交易或者合约标的交易涉嫌存在违法违规行为,对期权交易秩序可能产生严重影响;
       
         (三)本所认定的其他异常情形。
       
         暂停及恢复交易的时间由本所决定,并予以公告。
       
         第八十二条暂时停止交易、临时停市以及限制期权经营机构或者投资者期权交易的原因消除后,本所恢复交易,并向市场公告。
       
         除本所认定的特殊情况外,暂时停止交易或临时停市后当日恢复交易的,暂时停止交易或临时停市前已经接受的申报有效,恢复交易时对已接受的申报按照集合竞价成交价格的确定原则进行撮合。
       
         第八十三条因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因,导致期权合约条款、结算价格、涨跌停价格、行权现金结算价格、开仓保证金标准以及与期权交易相关的其他重要数据发生错误时,本所可以对相关条款或者数据进行调整,并向市场公告。
       
         第八十四条期权经营机构、投资者因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因导致自身交易异常,影响或可能影响期权市场正常交易的,应当立即采取有效控制措施,并立即向本所报告。
       
         本所可以对出现上述情形的期权经营机构、投资者进行核查,并及时向市场公告。
       
         第八十五条因合约标的市场或者期权市场发生不可抗力、意外事件、技术故障以及重大差错,导致期权交易结果出现重大异常,按此交易结果进行结算将对期权交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,本所可以采取取消交易等措施,并向中国证监会报告。
       
         违反本规则,严重破坏期权市场正常运行的交易,本所可以宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。
       
         第八十六条本所设立期权交易取消审核委员会,对取消交易事宜作出独立和专业判断并形成审核意见。
       
         本所根据期权交易取消审核委员会的审核意见,作出是否取消交易的决定,并向市场公告。
       
         第八十七条期权交易出现异常情况以及本所采取风险控制措施的,本所不承担责任。
       
         第七节交易信息
       
         第八十八条本所发布期权交易即时行情、延时行情以及公开信息等交易信息。
       
         第八十九条本所市场产生的期权交易信息归本所所有。未经本所许可,任何机构和个人不得使用、加工、经营和传播。
       
         期权经营机构接收、使用、展示和传播本所期权交易即时行情,应当与本所或者本所授权机构签署书面协议。
       
         第九十条期权经营机构应当在其营业场所展示本所期权交易即时行情。
       
         第九十一条集合竞价期间的即时行情内容包括:合约编码、前结算价格、虚拟集合竞价参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
       
         合约停牌期间,不揭示集合竞价参考价、匹配量和未匹配量。
       
         第九十二条连续竞价期间的即时行情内容包括:期权合约编码、前结算价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、总持仓量、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
       
         第九十三条本所于每日收盘后,向市场公告未到期合约的下列交易信息:
       
         (一)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总成交量最大的前3个合约品种,以及对应的成交量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (二)按照认购期权和认沽期权,分别统计的总持仓量最大的前3个合约品种,以及对应的持仓量(自营与经纪业务合并计算)最大的前5家期权经营机构;
       
         (三)本所认为需要公布的其他信息。
       
         第九十四条对于以股票作为合约标的的单个合约品种,投资者持有的合并计算的认购期权权利仓与认沽期权义务仓,或者合并计算的认购期权义务仓与认沽期权权利仓对应的合约标的数量,达到或者超过上市公司已发行股份的5%、以及其后累计变动达到或者超过上市公司已发行股份的5%时,本所向市场公布下列信息:
       
         (一)投资者姓名或者名称;
       
         (二)所涉及的期权合约简称;
       
         (三)投资者对该合约品种的持仓数量及其对应的合约标的数量,以及占上市公司已发行股份的比例;
       
         (四)本所认为应当公布的其他信息。
       
         第九十五条期权合约停牌时,本所发布的行情中包括该合约的信息;期权合约摘牌后,本所不再发布该合约的信息。
       
         第九十六条期权合约到期的,本所于行权日收盘后向市场公布期权合约的行权统计信息。
       
         行权统计信息包括单个合约品种的认购期权行权申报数量以及认沽期权行权申报数量等内容。
       
         第九十七条根据市场需要,本所可以调整期权交易即时行情、期权交易公开信息的发布方式和内容。
       
         第五章 行权
       
         第九十八条期权买方可以决定在合约规定期间内是否行权。买方决定行权的,可以特定价格买入或者卖出相应数量的合约标的。
       
         期权卖方应当按照本所及中国结算的规定履行相应义务。
       
         第九十九条期权买方行权的,应当委托期权经营机构通过本所申报。
       
         第一百条期权买方行权的,应当在期权合约行权日申报,本规则另有规定的除外。
       
         本所接受行权申报的时间,为期权合约行权日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:30.
       
         根据市场情况,本所可以调整接受行权申报的时间。
       
         第一百零一条期权合约行权的申报数量为1张或其整数倍。当日多次申报行权的,按照累计有效申报数量行权。
       
         第一百零二条当日买入的期权合约,当日可以行权。当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。
       
         第一百零三条期权合约行权以给付合约标的的方式进行,本规则第一百一十条规定的情形除外。
       
         第一百零四条投资者申报行权,应当确保其相应账户在规定时间内有足额合约、合约标的或者资金,用于行权结算。
       
         投资者相应账户内用于行权的合约或者合约标的不能满足其所有行权申报的,不足部分所对应的行权申报无效,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         第一百零五条期权经营机构应当对客户行权的可申报数量、用于行权的合约标的或者资金是否足额进行前端检查与控制,本规则第一百一十条另有规定的除外。
       
         前款规定的客户行权的可申报数量,不得超过其申报时合约账户内该期权合约权利仓持仓超出义务仓持仓的数量。
       
         第一百零六条本所于接受行权申报时间结束后,将行权申报发送至中国结算。
       
         中国结算于当日日终对投资者合约持仓数量、用于行权的合约标的等情况进行校验,并按照其业务规则,对有效的行权申报进行行权指派。
       
         第一百零七条期权合约最后交易日,期权合约发生全天停牌或者盘中临时停牌的,期权合约的行权申报照常进行,期权合约最后交易日、到期日、行权日不作顺延。
       
         第一百零八条期权合约最后交易日出现下列情形的,期权合约最后交易日、到期日、行权日相应顺延:
       
         (一)期权合约最后交易日处于合约标的配股股权登记日与配股缴款日后的复牌首日之间,且合约标的停牌的,期权合约最后交易日顺延至合约标的配股缴款日后的复牌首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (二)合约标的将在期权合约最后交易日的次一交易日进行除权、除息的,期权合约最后交易日顺延至合约标的除权、除息日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (三)因合约标的被暂停上市、终止上市,该合约品种所有未平仓合约提前至合约标的被实施暂停或者终止上市前的最后交易日的前一交易日到期并行权。
       
         (四)期权合约最后交易日,本所对该合约采取暂时停止交易或者临时停市措施,且当日未恢复交易的,期权合约最后交易日顺延至期权合约恢复交易首日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (五)期权合约最后交易日,本所对该合约当日交易采取取消交易措施的,期权合约最后交易日顺延至次一交易日,期权合约于当日到期并进行行权。
       
         (六)本所认为应当顺延的其他情形。
       
         依据前款规定,期权合约最后交易日、到期日、行权日顺延的,在实际行权日之前接受的行权申报按无效申报处理。
       
         第一百零九条期权合约行权交收日为行权日的次一交易日。
       
         第一百一十条期权合约行权中出现以下情形之一的,对相应合约按照本所公布的行权现金结算价格,以现金结算方式进行行权交割:
       
         (一)期权合约行权日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,按照本所公布的行权现金结算价格认定的实值认沽期权的行权申报因合约标的不足未通过有效性检查的。
       
         (二)期权合约交收日遇合约标的全天停牌、临时停牌直至收盘,行权交割中应交付合约标的的不足部分。
       
         (三)出现本规则第八十条规定的异常情形,或者本所认为有必要的。
       
         除前款规定情形之外,对于行权交割中应交付的合约标的不足部分,按照中国结算公布的价格,以现金结算方式进行行权交割。
       
         第一百一十一条期权合约标的为股票的,行权现金结算价格为合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内的时间加权平均价。
       
         合约标的在最近一个交易日实际交易时段最后30分钟内无成交的,行权现金结算价格为其当日成交均价,合约标的在最近一个交易日全天无成交的,行权现金结算价格为其上一交易日的收盘价。
       
         第一百一十二条期权合约标的为交易所交易基金的,行权现金结算价格的计算公式为:
       
         行权现金结算价格=交易所交易基金前一交易日的单位净值X(1+对应指数当日涨跌幅).
       
         前款规定的公式中,对应指数当日涨幅取正值,当日跌幅取负值。
       
         第一百一十三条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,其合约账户持有未到期备兑开仓的,相应备兑证券将被用于当日的行权交割。由此造成的备兑证券不足部分,应于次一交易日规定时间内补足。
       
         期权经营机构应当及时通知客户补足相应备兑证券。
       
         第一百一十四条投资者出现行权资金交收违约、行权证券交割违约的,期权经营机构有权按照期权经纪合同约定的标准向其收取相应违约金。
       
         第一百一十五条投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,期权经营机构可以根据期权经纪合同的约定,利用自有证券完成行权交割义务。
       
         期权经营机构按照前款规定履行行权交割义务,应当通过本所向中国结算提交相关履约指令。
       
         第一百一十六条期权经营机构应当在合约到期日前的3个交易日内,逐日提醒客户妥善处理期权交易持仓,并对提醒情况进行记录。
       
         第一百一十七条期权经营机构为客户提供协议行权服务的,应当在期权经纪合同中,详细约定协议行权的触发条件、行权数量、各自权利义务以及风险揭示内容,并对该项服务的实际操作流程进行记录。
       
         第一百一十八条期权合约行权指派及结算的具体事宜,由中国结算按照其规定办理。
       
         第六章 风险控制
       
         第一百一十九条期权交易实行保证金制度。
       
         保证金用于结算和担保期权合约履行,包括结算准备金和交易保证金。交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
       
         保证金应当以现金或者经本所及中国结算认可的证券交纳。
       
         第一百二十条结算准备金和维持保证金按照下列要求进行分级收取:
       
         (一)期权经营机构向客户收取;
       
         (二)中国结算向结算参与人收取。
       
         结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
       
         第一百二十一条本所对每笔卖出开仓申报实时计算相应的开仓保证金额度,并根据结算参与人的保证金日间余额数据,对卖出开仓申报进行校验。
       
         第一百二十二条保证金最低标准由本所与中国结算规定并向市场公告。
       
         保证金标准调整的,在当日结算时对未到期合约的所有义务仓持仓按照调整后的标准收取保证金。
       
         第一百二十三条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取的保证金标准,不得低于本所、中国结算规定的保证金最低标准,并应当与自有资金、证券分开,专户存放。
       
         委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取的保证金标准,不得低于结算参与人向其收取的标准。
       
         第一百二十四条投资者就其合约持仓构建组合策略的,按照本所及中国结算规定的标准收取相应保证金。
       
         第一百二十五条投资者应当通过期权经营机构提交构建、解除组合策略申报。申报内容与格式应当符合本所规定。
       
         本所接受构建、解除组合策略申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:15.
       
         组合策略的成分合约停牌期间,本所接受相应构建、解除组合策略申报,但临时停市的时段除外。
       
         第一百二十六条结算参与人应当以自己名义在中国结算开立自营证券保证金账户以及客户证券保证金账户(以下统称“证券保证金账户”),分别用于存放期权自营及经纪业务中以证券形式提交的保证金(以下简称“证券保证金”).
       
         证券保证金账户中的证券,为结算参与人向中国结算提交的保证金,用于结算参与人期权结算和担保期权合约的履行。
       
         第一百二十七条证券保证金按照规定的折算率计算出相应保证金额度,与以现金形式提交的保证金(以下简称“资金保证金”)额度合并计算。
       
         期权经营机构对其客户规定的证券保证金折算率,不得高于本所及中国结算规定的证券保证金折算率。
       
         第一百二十八条本所与中国结算根据市场情况,确定和调整可以提交为保证金的证券范围及相应折算率,并向市场公布。
       
         证券保证金具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在经纪合同中,就证券保证金的提交、管理和处置等事宜,作出具体约定。
       
         第一百二十九条投资者应当通过期权经营机构向本所提交证券保证金转入、转出等申报;期权经营机构可以提交证券保证金卖出申报,以处置相应证券保证金。
       
         本所接受前述申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00.
       
         期权经营机构应当对投资者提出的证券保证金转入、转出等指令进行前端控制,对不符合相关业务规则以及期权经纪合同的申报,应当予以拒绝。
       
         第一百三十条期权经营机构应当严格遵守客户保证金安全存管的有关规定,妥善管理客户保证金,履行相应信息报送义务,不得挪用、串用和变相占用客户保证金。
       
         证券公司应当根据有关规定向中国证券投资者保护基金有限责任公司、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         期货公司应当根据有关规定向中国期货保证金监控中心、本所以及中国结算报送客户保证金安全存管相关信息。
       
         第一百三十一条期权交易实行持仓限额制度。
       
         期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量、单日买入开仓数量,以及个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额,均不得超过本所规定的额度。
       
         第一百三十二条期权经营机构、投资者的持仓限额由本所制定和调整,并向市场公告。
       
         期权经营机构、投资者因进行套期保值交易、经纪业务、做市业务等需要提高持仓限额的,应当向本所提出申请,并按照申请用途使用本所核定的额度,具体事宜由本所另行规定。
       
         第一百三十三条期权经营机构、投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量以及单日买入开仓数量达到或者超过本所规定的持仓限额,或者个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额达到或者超过规定额度的,不得再进行相应的开仓交易。
       
         第一百三十四条期权经营机构应当对其客户的持仓数量进行前端控制。对持仓超出限额的客户,期权经营机构不得接受该客户新的开仓委托,并应当立即通知其在规定时间内对超限部分自行平仓。
       
         第一百三十五条本所可以根据合约交易情况以及市场条件,对达到规定情形的合约品种或者期权合约采取限制开仓措施。
       
         第一百三十六条期权交易实行大户持仓报告制度。
       
         期权经营机构、投资者被本所要求报告持仓情况的,应当在规定时间内向本所报告。客户未按要求报告的,期权经营机构应当向本所报告该客户持仓情况。
       
         第一百三十七条期权交易实行强行平仓制度。
       
         第一百三十八条结算参与人结算准备金余额小于零且未能在规定时间内补足或自行平仓,或者备兑证券数量不足且未能在规定时间内补足或者自行平仓的,中国结算将对其实施强行平仓。
       
         中国结算实施强行平仓的,委托本所执行。
       
         第一百三十九条投资者合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,期权经营机构未及时根据经纪合同约定或者本所要求对其实施强行平仓的,本所可以对该投资者实施强行平仓。
       
         期权经营机构合约账户持仓数量超出本所规定的持仓限额,未在本所规定时间内对超限部分自行平仓,本所可以对其实施强行平仓。
       
         因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者期权经营机构、投资者申请的持仓额度到期导致其持仓超限的,本所不对其超出持仓限额的部分实施强行平仓。
       
         第一百四十条期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大交易风险时,本所可以决定实施强行平仓。
       
         期权交易出现本规则第八十条规定的异常情形,导致或者可能导致期权市场出现重大结算风险时,中国结算可以决定实施强行平仓,并委托本所执行。
       
         第一百四十一条客户保证金不足或者备兑证券不足且未能在期权经营机构规定时间内补足或自行平仓,期权经营机构应当对其实施强行平仓。
       
         客户持仓数量超过期权经纪合同规定的持仓限额,未在规定时间内对超限部分自行平仓的,期权经营机构应当根据期权经纪合同的约定,对其实施强行平仓,但因本所采取风险控制措施等原因降低市场主体持仓限额、期权经营机构根据经纪合同约定对客户的持仓限额作出调整或者客户申请的持仓额度到期导致其持仓超限的除外。
       
         第一百四十二条强行平仓的盈亏和相关费用由直接责任人或者相关主体自行承担。
       
         第一百四十三条强行平仓的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         期权经营机构应当在期权经纪合同中与客户约定强行平仓的具体事项。
       
         第一百四十四条期权交易实行风险警示制度。本所可以单独或者同时采取要求期权经营机构和投资者报告情况、谈话提醒、书面风险警示和发布风险警示公告等措施。
       
         本所对期权经营机构、投资者采取前述风险警示措施的,可以同时对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十五条期权经营机构、投资者存在违法违规行为并且对市场产生或者可能产生重大影响的,本所可以对其采取本规则第八十条规定的风险控制措施。
       
         第一百四十六条期权交易风险控制的具体事宜,由本所及中国结算另行规定。
       
         第七章 交易监管
       
         第一百四十七条期权经营机构从事期权业务活动,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,诚实守信,规范运作,接受本所自律监管。
       
         投资者参与期权交易,应当遵守法律、法规、规章以及本所业务规则,接受本所自律监管以及期权经营机构对其交易行为的合法合规性管理。
       
         第一百四十八条禁止内幕信息知情人员利用期权市场内幕信息、合约标的市场内幕信息以及其他非公开信息从事期权交易活动。
       
         第一百四十九条禁止任何人操纵期权交易价格或交易量,或者通过操纵合约标的交易价格或交易量影响期权交易价格或者交易量。
       
         第一百五十条本所对下列异常交易行为予以重点监控:
       
         (一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
       
         (二)期权交易的时间、数量、方式等受到法律、法规、规章以及本所业务规则限制的行为;
       
         (三)以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖;
       
         (四)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的投资者之间,大量或多次进行互为对手方交易;
       
         (五)可能对期权合约或者其合约标的交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或者卖出期权合约;
       
         (六)单个或两个以上涉嫌关联的合约账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该期权合约行情揭示的最新成交价格;
       
         (七)频繁申报和频繁撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (八)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行交易;
       
         (九)大量或者频繁进行高买低卖交易;
       
         (十)通过计算机程序自动下单、快速下单,可能严重影响本所交易系统安全或者正常交易秩序;
       
         (十一)在价格敏感期内,通过异常申报影响相关期权合约或其合约标的的交易价格;
       
         (十二) 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的期权交易;
       
         (十三)编造、传播、散布虚假信息,影响期权合约或合约标的交易价格或者误导其他投资者;
       
         (十四)导致期权交易价格或者交易量较大波动的金额巨大的跨市场或者多品种交易行为;
       
         (十五)频繁向期权做市商进行询价,但实际成交量明显低于其询价数量;
       
         (十六)期权做市商将指定用于做市的合约账户用于非做市业务用途;
       
         (十七)本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
       
         第一百五十一条期权经营机构应当建立有效的期权交易和资金监控系统,关注客户的交易行为,做好前端控制,防范客户在交易中可能出现的异常交易行为。
       
         期权经营机构发现客户在期权交易过程中出现本规则第一百五十条所列异常交易行为之一的,应当及时提醒和制止,并及时向本所报告。制止无效的,期权经营机构可以采取提高保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止委托关系等措施。
       
         第一百五十二条本所履行监督管理职责时,可以行使下列职权:
       
         (一)针对期权交易中的异常交易行为进行现场或者非现场调查;
       
         (二)查阅、复制与期权交易有关的信息、资料;
       
         (三)对期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者等进行调查、取证;
       
         (四)要求期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及期权市场其他参与者对被调查事项做出陈述、解释、说明;
       
         (五)联合其他证券、期货交易所等机构进行调查;
       
         (六)履行自律管理职责所必需的其他职权。
       
         期权经营机构、投资者、期权保证金存管银行以及市场其他参与者应当予以配合。
       
         第一百五十三条本所在现场或非现场调查中,可以要求相关期权经营机构及其营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料:
       
         (一)投资者的开户资料;
       
         (二)投资者的委托交易资料;
       
         (三)投资者合约账户或资金账户的实际控制人和实际操作人情况、资金来源以及相关账户关联关系的说明等;
       
         (四)投资者对相关交易情况的解释说明;
       
         (五)其他有关资料。
       
         第一百五十四条本所可以视异常交易行为情节轻重,对相关行为主体单处或者并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)将合约账户列入监管关注账户;
       
         (五)要求投资者提交合规交易承诺书;
       
         (六)盘中暂停合约账户当日交易;
       
         (七)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十五条对情节严重的异常交易行为,本所可以对相关行为主体单处或者并处以下纪律处分:
       
         (一)限制合约账户交易;
       
         (二)认定合约账户持有人为不合格投资者;
       
         (三)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(一)、(二)项措施有异议的,可以自接到相关处分执行通知之日起15个交易日内,向本所提出复核申请。复核期间相关措施不停止执行。
       
         对涉嫌违反法律、法规、规章的异常交易行为,本所提请中国证监会立案调查。
       
         第一百五十六条本所对存在异常交易行为的投资者所采取的有关监管措施,通过其所在期权经营机构实施。期权经营机构应当及时告知客户本所的相关监管信息和书面决定。
       
         第一百五十七条期权经营机构有下列情形之一的,本所可以采取相应监管措施或者纪律处分:
       
         (一)未按照本所相关业务规则履行期权投资者适当性管理义务的;
       
         (二)未按照本所相关业务规则进行客户交易行为管理和前端控制;
       
         (三)未建立和执行有效的期权风险管理制度、内部控制制度;
       
         (四)未按照客户保证金安全存管的规定妥善管理客户保证金、报送相关信息;
       
         (五)挪用或者变相挪用客户保证金;
       
         (六)未及时、准确地向客户传达、送达本所有关监管信息或者书面决定;
       
         (七)未按照本所、中国结算的要求对客户实施强行平仓;
       
         (八)未采取有效措施制止客户异常交易行为;
       
         (九)纵容、诱导、协助客户进行异常交易;
       
         (十)未按照本所要求对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为;
       
         (十一)违反本规则及本所规定的其他情形。
       
         第一百五十八条期权经营机构违反本规则第一百五十七规定的,本所可视情节轻重单处或并处以下监管措施:
       
         (一)口头警示;
       
         (二)书面警示;
       
         (三)监管谈话;
       
         (四)要求限期改正;
       
         (五)暂停受理或者办理相关业务;
       
         (六)本所规定的其他监管措施。
       
         第一百五十九条期权经营机构违反本规则第一百五十七条,情节严重的,本所可以单处或并处以下纪律处分:
       
         (一)通报批评;
       
         (二)公开谴责;
       
         (三)暂停或者限制交易权限;
       
         (四)取消交易参与人资格;
       
         (五)取消会员资格;
       
         (六)本所规定的其他纪律处分。
       
         对前款第(二)、(三)、(四)、(五)项处分有异议的,可以自接到处分通知之日起15个交易日内向本所申请复核。复核期间相关处分不停止执行。
       
         第一百六十条本所对期权经营机构及投资者实施监管措施或者纪律处分,按照本所相关业务规则的规定执行,计入诚信档案。
       
         第一百六十一条本所可以根据中国结算的提请,对严重违反结算规则的结算参与人,采取限制其期权自营或者经纪业务等措施。
       
         第八章 其他事项
       
         第一百六十二条期权经营机构之间、期权经营机构与客户之间发生交易纠纷,相关期权经营机构应当记录、核实有关情况,以备本所查阅。交易纠纷影响正常交易的,期权经营机构应当及时向本所报告。
       
         客户对期权交易有疑义的,相关期权经营机构应当协调处理。
       
         第一百六十三条期权经营机构根据本规则的规定留存相关记录、操作流程的,相关记录保存期限不得少于20年。
       
         第一百六十四条期权合约的交易经手费按张收取。
       
         合约标的为股票的,交易经手费为每张3元;合约标的为交易所交易基金的,交易经手费为每张2元。
       
         期权交易的结算费用按照中国结算规定的标准执行。
       
         第一百六十五条投资者应当按规定向期权经营机构交纳佣金。
       
         期权经营机构应当按规定向本所交纳交易经手费及其他费用。
       
         第九章 附则
       
         第一百六十六条本规则下列用语具有如下含义:
       
         (一) 日均波动幅度,指一段时间内合约标的或者基准指数最高价与最低价之差对最低价的比值的日均值。
       
         (二) 基准指数,指上证综合指数。
       
         (三) 合约品种,指具有相同合约标的的期权合约的集合。
       
         (四) 合约类型,指期权合约的权利类型,包括认购期权和认沽期权两种类型。
       
         (五) 认购期权,指买方可以在特定日期按照特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
       
         (六) 认沽期权,指买方可以在特定日期按照特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
       
         (七) 期权买方,指持有期权合约权利仓的投资者。
       
         (八) 期权卖方,指持有期权合约义务仓的投资者。
       
         (九) 权利仓,指期权合约买入开仓形成的持仓。
       
         (十) 义务仓,指期权合约卖出开仓及备兑开仓形成的持仓。
       
         (十一) 行权价格,指期权合约规定的、在期权买方行权时买入、卖出合约标的的交易价格。
       
         (十二) 行权价格间距,指基于同一合约标的的期权合约相邻两个行权价格的差值。
       
         (十三) 实值合约,指行权价格低于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格高于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十四) 虚值合约,指行权价格高于合约标的市场价格的认购期权,以及行权价格低于合约标的市场价格的认沽期权。
       
         (十五) 平值合约,指行权价格与合约标的市场价格一致的认购期权和认沽期权。
       
         (十六) 合约单位,指单张合约对应的合约标的的数量。
       
         (十七) 到期月份,指期权合约期限届满的月份。
       
         (十八) 权利金,指期权买方向卖方支付的用于购买期权合约的对价。
       
         (十九) 结算准备金,指结算参与人存入保证金账户,用于期权交易结算且未被占用的保证金。
       
         (二十) 维持保证金,指结算参与人存入保证金账户,用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
       
         (二十一) 开仓保证金,指本所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
       
         (二十二) 备兑开仓,指投资者提前锁定足额合约标的作为将来行权交割所应交付的证券,并据此卖出相应数量的认购期权。
       
         (二十三) 备兑备用证券,指投资者证券账户中被提交用于备兑开仓且被本所日间锁定的合约标的。
       
         (二十四) 备兑证券,指投资者证券账户中已被实际用于备兑开仓并被中国结算进行备兑交割锁定的合约标的。
       
         (二十五) 保证金开仓,指投资者使用保证金作为履约担保,卖出认购期权或者认沽期权。
       
         (二十六) 普通限价申报,指按限定的价格或低于限定的价格申报买入期权合约,按限定的价格或高于限定的价格申报卖出期权合约。普通限价申报当日有效,未成交部分可以撤销。
       
         (二十七) 市价剩余转限价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分按本方申报最新成交价格转为普通限价申报;如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的,该申报撤销。
       
         (二十八) 市价剩余撤销申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,未成交部分自动撤销。
       
         (二十九) 全额即时限价申报,指按限定的价格或者优于限定的价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十) 全额即时市价申报,指按市场可执行的最优价格买卖期权合约,所申报的数量如不能立即全部成交则自动全部撤销。
       
         (三十一) 平仓,指投资者进行反向交易以了结所持有的合约。
       
         (三十二) 成交量,指同一期权合约单边买入或者卖出的成交数量。单边买入成交数量是指同一期权合约买入开仓、买入平仓和备兑平仓的成交数量之和,单边卖出成交数量是指卖出开仓、卖出平仓和备兑开仓的成交数量之和。
       
         (三十三) 行权指派,指中国结算根据业务规则,从持有期权合约义务仓的合约账户中指定实际需要履行行权义务的特定合约账户。
       
         (三十四) 协议行权服务,指期权经营机构根据期权经纪合同的约定,对客户合约账户内持有的达到约定条件的期权合约为客户提出行权申报的服务。
       
         第一百六十七条本规则中所规定的时间,以本所交易主机的时间为准。
       
         第一百六十八条本规则所称“以上”、“以下”、“以内”、“达到”均含本数,“超过”、“不满”、“不足”、“低于”、“少于”均不含本数。
       
         第一百六十九条本规则经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
       
         第一百七十条本规则由本所负责解释。
       
         第一百七十一条本规则自发布之日起实施。
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addes 2014-03-14 14:25:38发布主贴
中的傻逼
【摘要】任何一只股票  每天每个时段都有人交易
       
       有的涨上去没卖
       
       跌下来反而卖出了
       
       中间有可能差个七八点
       
       有的跌下去不买
       
       涨上去追高的  
       
       中间相差的也可能七八点
       
       
       每只股票当中都有煞逼  而且每天都有
       
       不想自己有时候就是这么傻
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鬼叶女神10 2015-07-13 09:11:18发布主贴
原则: 
【摘要】看消息面容易产生主观情绪 而走势是客观的 把握交易原则才能跟随走势而不乱
       
       一、目前持有
       st川化 重组题材 不确定性诸多
       华银电力 国企改革题材 但利好已经出尽
       
       二股都是暴跌前买入 都被套二十个点以上
       后面思路:高抛低接做低成本价 
       
       每日盘后贴交割单 记录自己的操作
       
       二、根据交易原则会选择个股买点介入 卖点卖
       盘后发交割单
       
       开此贴的目的:记录交易,培养律己习惯。
       
       
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cny3cny3 2010-04-27 07:47:46发布主贴
大盘债券,小盘才能
【摘要】新形势:大盘股买卖不能以PE等指标来计算,只能以债券指标来计算,这解释了大盘股为什么难涨却下跌的原因;
       中小盘股,创业板为什么涨不停,涨得我们都不信,因为在心形势下,他们才有炒作价值,是真正的股票。
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游击华尔街 2010-05-27 19:27:19发布主贴
海通券私调查:数百次盗客户
【摘要】
       [淘股吧]
       2010年05月26日23:04   《时代周报》毛瀚民 黄梅 
       
       作为国内股本规模最大的上市证券公司, 海通证券旗下营业部擅自买卖客户股票暴露出证券交易市场混乱的一角。
       
       姜艳做梦也不会想到,自己账户上价值约122.85万的股票ST康达会被海通证券公司深圳红岭南路营业部私自卖掉。
       
       和她有相同遭遇的投资者不在少数,在2008年1月到3月份期间,海通证券红岭南路营业部通过柜台交易的方式,擅自清仓455户投资者账户,涉及金额从几千元到几十万元不等。
       
       一位海通证券前员工向时代周报提供的独家举报资料,爆出了海通证券2年前的一桩非法证券交易内幕。
       
       作为国内股本规模最大的上市证券公司, 海通证券旗下营业部擅自买卖客户股票暴露出证券交易市场混乱的一角。
       
       从2009年底开始,他已经连续向中国证监会深圳证监局举报海通证券公司深圳分公司的违规违法行为,他手头掌握更多的内部证据,将在合适的时机一一抛出。
       
       内部人爆营业部黑幕
       
       曾在海通证券深圳红岭南路营业部工作的海通证券深圳分公司前员工刘德来(已离职,此处为化名)向时代周报表示,2009年12月8日他向证监会深圳证监局举报海通证券红岭南路营业部擅自卖出客户股票,且未按规定保管客户资料,严重违反《证券法》。
       
       刘德来告诉时代周报记者,“海通证券红岭南路营业部负责人张英在账户清理期间,擅自决定通过‘柜台委托’方式大量卖出客户股票(营运总监也有责任)。据我查询到,2008年1至3月,就通过‘柜台委托’方式卖出400多笔,这些委托除个别有客户授权或事后补填委托单外,90%以上没有客户任何授权。这严重违反了《证券法》第七十三条。”
       
       “红岭南路营业部机房2007年5月搬迁期间,其电脑部负责人刘佳,把其中一台服务器当废品处理,该服务器装有原海通证券宝安南路营业部1998年以前的全部交易数据,有20000多客户的6年交易资料,其中有大量的非法交易数据。现在其1993年至1998年上半年的电脑数据全部丢失。这也违反了《证券法》。”
       
       2009年12月21日,中国证监会深圳监管局给刘德来发来回复函,表示已经受理该信访问题。
       
       2010年2月,深圳监管局再次给刘德来回函称,“深圳证监局已派专人到海通证券红岭南路营业部调查取证,对于该营业部在账户清理期间及客户数据保存方面违反监管法规的行为,将对该营业部采取相应的监管措施。”
       
       刘德来告诉时代周报:“深圳证监局只对我所举报的两件违法行为进行了监管,但没有处罚措施,有法不依,执法不严,到底还有没有《证券法》?张英未经客户授权擅自大量卖出客户股票的行为,已经是刑事犯罪行为。”
       
       据刘德来提供给时代周报记者其中的一份海通证券深圳红岭南路营业部2008年的交易清单显示,共有455个账户在2008年1月到3月被清仓,所有的股票全部通过柜台委托的方式卖出,金额最大的是账户名为“姜艳”的两笔交易,发生时间为2008年2月4日,第一笔交易金额为788685.22元,第二笔交易时间相同,金额为439866元。
       
       户名为“严雪群”的3只股票,清仓时间为2008年2月19日,三笔交易涉及金额为15万左右,所持有的股票分别为:苏宁环球、大冶特钢、双环科技。
       
       而大部分客户账户金额以几千元居多,大部分卖出时间为2008年2月18和2月19这两天。
       
       刘德来对时代周报记者透露,除上述违规擅自卖出客户股票外,海通证券红岭南路营业部还通过电脑程序,修改客户存款资料的性质,并在客户之间违规担保,借款炒股。
       
       海通证券为何要卖出客户的股票?股票卖出后获取的收益怎么处理?
       
       海通证券回应清仓迷雾
       
       5月21日,海通证券深圳分公司总经理邹二海对时代周报记者表示,红岭南路营业部擅自卖出客户股票的事情是在证监会要求清理不合格账户期间发生的,海通证券红岭南路营业部通过多重途径找不到客户,联系不上,所以营业部违规将客户的账户清仓。他对记者表示,证监局已经处理了这个问题,对红岭南路营业部负责人张英进行监管谈话,并采取了一定的监管措施,要求营业部整改。
       
       5月24日一早,海通证券深圳分公司管理部总经理潘敬奇、副经理钱静在景田南路的办公室接受了时代周报记者的采访。
       
       “从2006年起,证监会开始规范账户,要求各证券公司清理不合格账户,将那些资料不全的账户进行清理,由于红岭南路营业部成立的时间比较早,1993年成立,当时是三个营业部合在一起,早期深圳股市比较特殊,有很多投资者买身份证炒新股,因此存在许多虚假开户的不规范账户。因为红岭南路营业部不合格账户比较多,营业部为完成清理账户任务,采取了违规的手法。”
       
       “确实是找不到客户了,不合格不规范账户太多。所以就清理了400多个账户。”潘敬奇表示。
       
       “找不到客户就可以擅自卖出客户的股票吗?”记者问道。
       
       “当然,营业部这么做是违规的,这是营业部的擅自行为,和我们分公司、总公司没有关系,公司也对营业部负责人张英进行了处理,通报批评,扣发奖金。证监局也找了张英谈话,进行了严肃处理。张英的违规将被记入诚信记录档案,这个处理已经很严厉了。”潘敬奇说。
       
       5月25日上午8点,本报记者致电海通证券总经理李明山,他表示自己正在北京出差,并不了解事件本身,无法做出表态。但他称将敦促总部相关部门彻查事件,若真有“私卖”现象,将严肃处理,“海通证券一向一诺千金,无论是我个人,还是公司,都竭诚以诚信待人、以诚信待事。”
       
       5月25日下午1点30分,在海通证券总部,海通证券运营中心总经理刘任俭、运营中心总经理助理万兰明、合规部律师李如虎、证券代表孙涛以及总经理办公室主任助理舒芸芸一同接受了时代周报记者的采访。
       
       海通证券总部承认,在2008年一季度,海通证券深圳分公司红岭南路营业部确实在清理账户的过程中有“过错”,即在无法联系到客户的情况下清理、销户了一批“拖拉机账户”。海通证券强调,总部发现上述情况后,随即责成相关营业部整改,并出台系列补救方案。
       
       万兰明强调,海通证券总公司要求营业部在清理账户过程中严格执行“决不私卖账户”的纪律,并要求各营业部通过电话、电视广告、邮件等渠道联系客户。
       
       “红岭南路营业部为了加快进度,集中清理了一批‘拖拉机账户’,大约400多户,涉及金额40多万元。”万兰明表示,海通证券总部每天对各营业部销户量有实时监控,在2008年3月下旬某日突然监控到红岭南路营业部大量销户,当即调阅该营业部销户资料,并发现该营业部大量销户的实情。
       
       针对上述情况,海通证券成立了特别处理小组,启动应急长效机制,“要求营业部在联系到客户之后,一定要按流程,补齐资料,并将资金还给客户”。
       
       “总部责成该营业部整改,同时试图通过‘回退’的方法,将已卖掉的股票退还原客户,以便为之前的举措做补救。”刘任俭补充道,但由于已销户,若要回退则需新开户,而根据新规定,新开户必须实名制,且所有资料都得齐全,但那些账户原本就是资料不全账户,海通证券无法也不能在客户不知情的情况下为客户新开户,因此无法完成“回退”。
       
       “至此,上述被清理账户所涉及款项全部都放在客户‘应付账款’中,并没有进入公司利润或营业外收入。”万兰明表示,且公司保留了客户的资金账户,若找到客户,或者客户找来,海通证券将以“价格就高原则”给客户做差价补偿,即假设股票是以10元/股被强行卖出的,后来涨到11元/股,则给客户补偿1元/股的差价,“客户有多少损失我们就补多少,绝不让客户经济受损”。
       
       为此,海通证券专门计提了一笔5000万元的风险保证金。截至2010年3月,所涉及的400户客户已联系上并规范了128户,大约涉及15万元,并无一例发生纠纷。刘任俭强调,“海通证券总部自始至终都不赞同这类‘私卖’股票的行为。”
       
       换言之,发生深圳红岭南路营业部“私卖”股票并销户事件后,首先,在海通内部对该营业部进行通报批评;其次,对所涉及的400户客户进行长期跟踪和寻找;再次,总部成立清查小组,清查全体营业部清理账户过程中是否有不规范行为,重点查红岭南路营业部。
       
       深圳证监局未立案
       
       海通证券红岭南路营业部在没有客户委托情况下卖出客户455户股票,是否涉嫌违法犯罪?深圳证监局是否对海通证券红岭南路营业部做出行政处罚?
       
       5月24日下午,时代周报记者以刘德来朋友身份来到深圳证监局信访办咨询,信访办值班负责人表示,事情发生后,深圳证监局对红岭南路营业部进行了行政监管措施,并对该营业部负责人张英进行了监管约谈,且记入个人诚信档案。“这件事没有立案,不涉及行政处罚,证监局采取了一定的监管措施。”该证监局信访办负责人说。
       
       “证监局究竟采取了怎样的监管措施,为何不对海通证券私自清仓客户的问题进行立案调查?”
       
       “你不是举报者本人,也没有他的授权委托书,我们不能答复你.”该负责人表示。
       
       记者随后亮明身份,深圳证监局信访办值班人员立刻拒绝回答记者任何问题,并要求记者和深圳证监局信息调研处处长谌传立联系。
       
       谌传立在电话里对时代周报记者表示,“你需要发正规的采访函过来,我还要上报中国证监会,我们只是证监会的派出机构,证监会批准之后,我们才能回复你。”谌传立没有回答记者任何有关海通证券的问题。
       
       5月25日,时代周报记者向中国证监会机构监管处和深圳证监局传真采访提纲。截至发稿,没有任何回复。
       
       5月26日中午,时代周报记者致电中国证监会负责稽查部的姚明利,姚在电话中表示,“这个事情我没听说,不知道,你可以和我们办公厅联系。”
       
       记者26日多次拨打中国证监会主席热线电话,电话一直无人接听。
       
       记者24日下午来到了位于红岭南路的红岭大厦的营业部,试图联系私卖客户股票的事件主角张英。在位于红岭大厦3楼的海通证券营业部,三位保安进去通报后回复记者,“张总在开会,今天没空。”记者在张英办公室等候半小时后拨通她的手机。
       
       “我没时间,在开会,也不想谈这个问题。”张英在手机里对时代周报记者说完这句话,匆忙挂断电话并转入秘书台。
       
       对于张英为何在犯了这么大的过错后仍能留在原岗位继续任职的问题,海通证券舒芸芸表示,张英已经为她所犯的过错承担了很严重的处罚了,所受处罚与其过错是相当的。
       
       此外,上海证监局也要求海通证券进行自查。海通扣罚了张英的工资和奖金,且该营业部当年内部评奖等级受到影响。
       
       海通证券认为,“私卖”股票和销户的决定并非张英一人的决定,而是该营业部清理账户过程中营业部领导班子共同决定的。
       
       海通证券合规部律师李如虎不赞同“私卖”的说法,他认为,相关营业部是在清理账户过程中发生了“处置不恰当”的行为,且此行为是否违反了证券法73条,也值得商榷。李如虎表示,从主观上说,海通相关营业部并无欺诈动机;从客观上,也无损害客户利益的后果,且在发生事情后,海通第一时间推出补救措施,最大限度保护客户利益,因此虽然此事表面上看似乎违反了73条,但主客观条件都不具备。
       
       根据海通证券内部监督和内部控制制度,风控总部将对旗下业务进行实时监控,并定期不定期对分支机构和业务部门进行业务检查。但值得推敲的是,若该营业部不是一次性集中销户,而是分批分散销户,那么总部会否因为涉及资金额太小、户数太少而无法及时监管到此类违规行为?客户的资金安全何以保障?对此,海通证券回应称,海通证券的监管系统不会因为数额太小、户数太少就监控不到,客户的资金安全是可以保证的。
       
       海通证券总经理李明山曾说过“没有诚信在这个行业就没有人愿意与你合作”,并认为海通在诚信的问题上做得最成功。然而无论如何,此次发生在深圳红岭南路营业部“私卖”客户股票的事件,是否给海通一贯的诚信形象蒙了灰?
       
       北京问天律师事务所张远忠律师24日对时代周报表示,若擅自卖出客户股票事实成立,则适用于证券法79条第三、第四款,违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券。处罚将是证券法211条,没收违法所得,处以10万以上60万以下罚款。或者责令关闭,取消负责人从业资格。
       
       刘德来对于深圳证监局只是监管而没有行政处罚海通证券营业部负责人表示不解。
       
       去年深圳爆出“老鼠仓”事件后,深圳证监局局长张云东铁腕严查,投资者对监管部门的雷厉风行拍手称快,此次海通证券涉嫌“私卖”客户股票,张云东能否再次为监管部门赢得声誉?业界拭目以待。
       
       (时代周报)
       
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hncjq 2019-03-25 13:04:47发布主贴
不用
【摘要】一茶一座一纸笔;
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职业杀手 2008-11-26 17:56:23发布主贴
还是
【摘要】明天地产金融估计只会给5分钟以内的买入时间,然后财富大门就会紧紧的关上。明天买权证好还是股票?买权证当天也许会有暴利,但就怕买了会跟不上股票的节奏,并且,4万亿行情权证好像也不凶。
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没有烟抽 2008-09-26 23:21:00发布主贴
实录
【摘要】好久没做权证.
       
       最近精力过剩.
       
       拿点钱来玩玩.
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古沉142857 2017-03-24 21:57:48发布主贴
的本质是
【摘要】交易的数量,交易的自由性。一切交易都可以有效成交。
       凡是违背这些条件便是开了漏,也就有了破绽。
       无论这个破绽是体现在速度,量能,时间,价格。只要存在,皆为可见。
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draggleking 2010-02-03 11:19:46发布主贴
2月3日
【摘要】
       [淘股吧]
       

       
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九次方 2017-04-21 16:23:57发布主贴
事搞大了:监会开始查处两所干部行为
【摘要】证监会:打铁还需自身硬 查处交易所干部买卖股票行为
       04-21 16:18 来源:同花顺综合
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       打铁还需自身硬,证监会查处交易所干部买卖股票行为。
       免责声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。
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draggleking 2010-02-01 15:12:01发布主贴
2月1日
【摘要】
       [淘股吧]
       

       
       
       

       
       
       今天去吃酒了, 下午收盘前赶回来, 做了几单, 亏掉了700块。
       
       
       附1月 29日我退出股市后的未来的交易思路计划
       
       
       
       1月29日 
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       转到私密日志
        呆子?低调    发表于2010年01月29日 11:49 阅读(25) 评论(0) 
       分类: 个人日记 权限: 公开 
        
        
          2008年退出股市到2009年6月份 接触股票 8,帐户后, 因为佣金过高, 没法做超短线权证, 期间错过了大量的权短炒交易机会 并一度改变了交易风格。 
       
        
       
         到2010年1月28日    在大盘连续下杀后,我放弃股票交易, 又开始权证超短线        我记得孩子气的帐户在2008年4月到6月的熊市中委托我操作一个多月,  几乎日内不留单过夜, 做出了50%的收益率。
       
        
       
        
       
       现在我做大帐户。 以每笔5万到10万的子弹出手。 每次赚100来到200一天实现3000到5000收益是可能的。 从现在开始我尽量不做股票。。
       
        
       
       
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draggleking 2010-02-02 19:06:25发布主贴
2月2日
【摘要】
       [淘股吧]
       

       
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两万 2013-07-27 15:47:51发布主贴
哪个容赚钱?
【摘要】权证和股票哪个容易赚钱?
       百度了一下.说权证到期后可以履行也可以放弃执行.有了解的没?说说.
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爱川如梦 2011-08-01 14:35:27发布主贴
请问乐:淘费用归淘所吗?
【摘要】如题,请说说~~~
       
       还有,未来有更多的权证,以及衍生产品的收益也归淘交所吗?
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镇江一人 2018-06-16 22:42:55发布主贴
量化
【摘要】如果说打板或者打压力位是追求一种确定性,那么如果模式固定出现大概率涨停或者走弱的信号了,这个时候果断的买卖会较好。买卖点不确定容易导致一只股票什么时候都感觉是买点,什么时候都感觉是卖点,随意性操作将会变多,或者对着机会茫然,或者不知道自己看错。做模式内的股,优化选股,专注买卖信号,做到精益求精。模式也可能会变,狼会变成羊,羊也有可能变成狼,最近的行情把做龙头首阴低吸的人消灭了。路还很长,也许将来你会见到一个国泰君安镇江长江路的柚子,也许不会。做到简单,纯粹,专一,心态要好。
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依腕变佰腕 2014-12-17 11:09:20发布主贴
砸锅,要
【摘要】今天150178成功切换150172,家里红旗不倒(中信)、外面彩旗飘飘(证B)
       不要犹豫,证券股都翻了一倍、接下来2倍、5倍、几十倍的来。。。不要再犹豫中错过了大牛市
       砸锅卖铁买股票吧,要买就买证券股.......
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曾阿牛1 2014-07-23 14:35:06发布主贴
,二元期,保金相关品种的选择:
【摘要】          保证金交易故名思议,就是放大交易标的杠杆,收益成倍增加,当然亏损也是一样。由于近二三年全球外汇市场与商品市场的波动率比较低。相对杠杆式收益率也是比较低。股票我在这边就不多说了。
       [淘股吧]
       
       
                关于二元期权,以我多年来的从业经验,如果是新手对交易有兴趣,二元期权交易的稳定性与收益性要比外汇保证金交易更好更强.特别是针对近二年相对震荡的外汇行情,外汇期权是不错的投资选择。
       
               我们知道外汇交易者暴仓有几个核心的原因1,重仓,2,不止损,3,要么就是做对赚几个点就跑,做错不忍心砍单而出现比较大的亏损直到暴仓。而外汇交易二元期权可以有效的外汇保证金解决交易中的细节问题。外汇交易二元期权更加侧重于对进场切入点价格的相对高低点的判断。要么做对要么做错,而做为一个本身的外汇交易者来说,对外汇交易客观的行情规律的波动把握不是很难的事情。而且相对的收益率的稳定更强。
       
                以上只是对交易的个人观点。
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高聚物 2008-12-18 15:48:10发布主贴
【摘要】今日没买卖。(帐户市值5.87)
       持有002039,论坛名票
       
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前面有个板 2009-12-13 10:38:43发布主贴
短线记录,娱乐
【摘要】
       [淘股吧]
       

       
       
       真是记录,权当娱乐
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cqs2046 2015-01-15 13:21:28发布主贴
 下午如果银行拉伸可以银行转债
【摘要】工行转债 中行转债 民生转债等 T+0  当天买当天卖
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十之九八 2019-03-15 11:48:43发布主贴
老瓶新酒 所  
【摘要】
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若水4916 2019-01-13 14:48:28发布主贴
【摘要】股票交易,是综合知识的全面体现,知识越全面,悟道修真越早!
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职业炒手 2010-09-26 21:18:41发布主贴
抵制所的
【摘要】深交所人为干涉市场行为,
       已经严重影响的股票价格的正常运行,
       其给交易者带来的风险远比市场风险高10倍还多.
       已经不适合交易性选手继续留在深交多买卖股票.
       
       我提议市场上的短线选手,
       STT一天不下课, 一天不买卖深交多的股票.
       
       上海是中国将来的金融中心, 管理规范,大气,
       让我们把交易费用都贡献给上交所.
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股市小鲁 2014-04-16 21:47:07发布主贴
JJJ
【摘要】   在JJJ全部大长,彩票调整的4月14日,我减仓的JJj,买了彩票股000620(前期低位止损过 002235 ,有阴影,没有买他)。
       [淘股吧]
          今天JJJ全线大跌,彩票股全线大长,我减仓000620,买了JJJ股600683
          晚上看我们万能的股吧全是吹彩票股的,更坚定了我明天的操作方向:
          高抛彩票股000620,继续低吸JJJ 600683
           目前持股000620 三成 600683一成,600480 五成。000897  300191 跟踪仓位。
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吴进GG 2015-01-12 23:58:56发布主贴
确定性的
【摘要】确定性的买卖交易点我想这是很多人孜孜以求的,但我认为这是不应该存在的,无论是理论上还是实际上都不应该存在
       买卖交易点理应是模糊的、大概的、差不多的,这种状态的买卖点才是靠谱的
       
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八星级粉丝 2009-06-06 21:14:04发布主贴
二十五口诀
【摘要】口诀一: 不冲高不卖,不跳水不买,横盘不交易。 
       [淘股吧]
       
       出手操盘,看似简单,不过买卖二字,但何时出手,此诀一语道破天机。就是这最简单、最基本的道理,实为最根本、最有效之大法。不懂此诀,交易万次,亦不过股市中的盲人瞎马,最终难免一死。未曾摸盘先必默念一遍,牢记于心。日久天长,养成习惯,方能百炼成钢。 
       
       此诀看似简单,实则做来不易,多年炒股就是因为做不到这最简单的一点,才赔钱无数。记住了它,你从此就不再追涨杀跌,而是与大多数人逆着操作,你就成了股市中的少数派、另类,就成了股市中的赚钱的那少部分人了。 前两句好理解,后一句“横盘不交易”是权证操作应该格外注意的,横盘时交易,一旦反向变盘,你必然 会去止损或者追涨,这两者都是不可取的。横盘时差价不大,你没有耐心,多次交易,势必会造成手续费亏损。 
       
       口诀二:买阴不买阳,卖阳不卖阴,逆市而动,方为英雄。 
       
       这一口诀与第一诀有点类似,就是讲逆市而动的道理,第一诀是说短线的,第二诀是说中线的。即,买时,选则k线收阴线时买,卖时,选则k线收阳线时卖。 
       
       口诀三:高低盘整,再等一等。 
       
       这一口诀的内容包括了诀一中“横盘不交易 ”的内容,但主要的意思是说,当一只股票或者权证持续上涨或者下跌了一段时间后就进入了横盘状态,此时不必在高位全仓卖出,也不必在低位全仓买进,因为盘整之后就会变盘,故盘整时期不可主观决定建仓或清仓。如果是高位向下变,则及时清仓,不会有损失;如果是低位向高变,及时追进,也不会踏空。 
       
       口诀四:高位横盘再冲高,抓住时机赶紧抛;低位横盘又新低,全仓买进好时机。 
       
       这一口诀是对口诀三的进一步具体化说明,是描述诀三中的一种最佳时机。股价和大盘常常是高位盘整后还有新高,低位盘整后又创新低,因此说,要等待变盘的方向明朗后再开始行动。如高位横盘后向上变盘,再创新高,这是卖出的最佳时机;而低位横盘整理之后再向下变盘,这将是满仓买入的最佳时机。 
       
       口诀五:未曾下手先认错,宁可买少勿买多。 
       
       大道至简,这句诀又是一个看似简单做来不易的大道理。是说一个资金的分配使用问题,你不能一下子把资金全都买进去,那你就只有等着挨套了。会买,买在低点才是真正的师傅,卖则不那么重要了,只是赚多赚少的问题了。下手买股之前,你必须承认你的买入是错误的,做好股价跌下去,你被套后在低位如何加仓补进的准备,而不是人常说的什么技术上的止损,那是要你割肉,全是害人的瞎话。自有股市以来,只有“金字塔式买入法”是操作技法上唯一一条永恒不变的真理。 
       
       口诀六:正股未涨权先行,正股回调权后应。 
       
       这一诀是说如何看正股操作权证的,说明了权证和正股的联动关系。即正股启稳后,还未上涨之时,权证就已经提前上行了,原因是有先知先觉的人已提前下手了,当正股上涨之时,权证则加速上扬,当正股到位时,权证还常有最后一冲;而当正股开始下调时,权证则表现为调整滞后,起初跌的慢,跌的少,当正股调整趋缓时,权证的下调时常是加速赶上来。掌握了股和权的节奏,操作也就胸有成竹了。 
       
       口诀七:正股回调5天线,权证暂且看10天;正股调向10天线,权证且看 20天。 
       
       本诀是讲在正股回调时,权证的中线介入时机。主要是针对购权说的。由于权证比正股的波动幅度大,所以当正股下调至5天线时,权证可能早已跌破了5天线,有时跌到了10天线,而当正股跌破5天线,向10天线回调时,权证则可能已经跌向20天线了。 
       
       口诀八:5天线处,可能套住;10天线处,小心介入。 
       
       本诀是对诀七操作的进一步说明,即当权证回调到5天线时,不可轻易买入,一定要看正股走到了什么位置,如果正股还没有到5天线,则权证的5天线看似有技术上的支撑,实则风险极大,在此买入被套的概率极大。而当正股跌到5天线,权证跌到10天线时,在10天线处买入权证风险同样是很高的。因为正股一旦跌破5天线,向10天线回调时,权证则会立刻跌破 10天线,向20天线调整。这种情况本人也简称之为“10天线处不可马虎”,也曾几次在权证的10天线处大量买入,而正股突然跌穿了5天线,我则被套在权证的10天线上。 
       
       口诀九:套牢补仓求保本,奢求盈利乃为贪。 
       
       这一诀说的是人们常犯的一种错误,也是我多次亲眼见过的。就是说当你被套了,你在技术上的支撑位补了一把仓,或者加量补了一次仓,但你要清楚认识到你这么做的目标只是为了搬回本钱。当反弹不亏时,你应该及时卖出,而很多人则是看见股价涨了起来,心理就想再涨一涨我就赚了,就赚多少多少了,结果是又跌回去了,再次重仓被套,这回连自救的资金也没了,只有束手待毙。故此列出以示大家。 
       
       口诀十:一推二荐就不涨,只好往下再震仓。 
       
       这一诀很重要,是股市的一则潜规则。主要是针对股票说的。这种情况一般是:一只股票已经回调很久,接近尾声了,大多处于平台整理状态,开始接二连三地有人推荐,你看基本面也的确不错,可你买入了,它就是不太动,某一天却突然向下破位了,你大骂着卖了出去,但你会看到,它的k线在做了一个坑形后一直涨了上来,并轻松地突破了原来整理的平台,绝尘而去。你就是这样被抛下了。看了本诀,应该怎么操作你就一下子明白了。这种现象在只铁的《铁血短线》一书上也提及过,他指出了股评师推荐股票时k线一般所处的位置。这种走势的股,如最近的股票600011华电国际,07年11月20日前多次有机构推荐,大家都看好,可就是不涨,20日后却突然破位下去了,k线在做了一个标准的坑后,轻松突破前期平台,已经再创新高了。 
       
       口诀十一:绿荫丛中一线红,抓紧买入莫放松。 
       
       这一诀说,当一只股票或者权证,连续向下多日回调,如3根、5、7、9……根阴线,呈现出一片绿时,有一天你发现k线当日可能收阳星,或者是小阳线时,不必分析原因,是主力震仓、吸货、还是什么放量出货,尽管杀入,次日一般都会出现长阳线反弹。权证的这种现象则多出现在沽权中,反应则要求更加迅速。 
       
       口诀十二:下跌趋缓,反弹亦缓;下跌加速,反弹亦速。 
       
       下跌形态大体上可分两种,一种是下跌趋缓型,另一种是下跌加速型 。 本诀的意思是说在一个连续的下跌过程中,从日k线看,下跌的幅度呈越来越小型,那它反弹的时候一般开始的比较慢,你完全有时间去跟进,但如果从日k线看,那种跌幅越来越大的走势,它反弹的时候则是突然间就开始的,速度快且幅度大,你必须快速反应才能追进去,否则,当你发现的时候就已经是底部起来的一棵带长下影的大阳线了,进晚了利润空间就不大了。 
       
       总之,诀十一,主要是针对下跌趋缓型走法的,那么对于下跌加速型走势,如果等到k线翻红时进就有点晚了,因此,就要“相时而动”,就是自己要凭感觉来把握最佳时机了。一般是在 “最危险的时刻”果断介入。 
       
       口诀十三:平静水面一波高,当心后面大波涛。 
       
       一场军事小演习,后面将有大战役。 
       
       这两句话是一个意思,是从连续的分时线上,看底部启动初期的技术特征。即当一只股票或者权证在底部横盘了很长时间,其多日连续的分时线会呈现出十分平缓的形态,如下倾的缓坡或平静的水面,而当有一天水面突然涌起一波比较高的波浪,而后又不能再回到原水平面时,则后面往往会来一股更加惊人的大波涛。前面的这个小波浪也如同一次小的军事演习,而后面的这个大波涛才是一场真正的大战役。在“绿荫丛中一线红,抓紧买入莫放松”一诀所描绘的k线形态中,这个“一线红 ”的小阳线,就是初次高起来的“一波高 ”,就是 “小演习 ”, 而 “大波涛”“大战役”就是次日即将出现的长阳线。 这种 形态,不但表现在权证底部启动的初期,也常表现在庄股启动初期的日k线图中,也就是《短线是银》一书中所说的“老鸭头”。 
       
       口诀十四:底部长阳第一次,坚决持股到收市。 
       
       这一诀对权证来说尤其重要的,尤其是对沽权。当一只权证在底部盘整了很长时间,突然有一天拉起一根阳线的时候,这根阳线的长度往往是你无法判断的。因为盘整时间长,大家渐渐地忘记了它,当它突然拉起来的时候,人们不能立刻发现,当大家不断发现,不断地追进来,它的涨幅就越来越大,常常是收盘在最高点。而原来持有的人,因为在里面被闷了很久了,耐心已经到了不能忍受,一看见它涨了起来,就克制不了卖的冲动,而卖了,就错了,因为它是底部刚刚启动,次日还会大有表现,所以说,至少,一定要坚持到收盘时再做决定。 
       
       口诀十五:一根巨阳头顶光,尾市抢盘我清仓。 
       
       这一诀是继续说底部长阳线的操作。接第十三诀,由于大家接连发现了底部的大阳线启动和不断地追进,权证的涨幅会高达十几、二十几个点,以至于翻番。如果直到收盘时仍在抢盘,k线将收出一个光头的特大阳线,那我则在收盘的一瞬全部清仓。因为次日往往大幅低开,或者高开后迅速下跌,将无法保住昨日的收益。 
       
       口诀十六:一根巨阳上影长,收盘一瞬抢入忙。 
       
       这一诀是继十四诀的进一步说明。如果这根特大的阳线出现了长长的上影,尾盘有获利盘涌出,(有时也是大盘的尾市突然变盘影响)上影超过了k线实体,或者至少也有当日升幅的三四个点以上,那么在分时线尾盘跳水收盘的一瞬间我则快速重仓抢入。次日开盘后,会直冲前日高点,或者再创新高。 
       
       口诀十七:首日长阳慎持仓,次日震荡做差忙。 
       
       本诀的前半句是说首日长阳线收盘时是否持仓应该谨慎对待。这在诀十四、十五中已经详细说明了。后半句说次日的走势将会是大幅震荡,操作上应该以做差为上策,次日早盘继续冲高则卖出,早盘大幅回调,则坚定买入做差。 
       
       口诀十八:大涨之后必回调,k线多日画三角。 
       
       这诀说,权证或者股票在大涨之后必然要回调,但怎么调呢?就是首次下调的幅度特别大,一般会调到5天线,或者涨幅的一半多一点的位置,然后再次上冲,但高点会低于前高点,而第二次下调的低点,因均线的上行,也不会低于第一个回调的低点,这样几天的k线会构成一个明显的三角形收敛形态,三角形的尖端有时落在正中间,也有时是向上的如上升旗形,也有时是向下的,呈上降楔形。操作上宜在三角形的下边买、上边卖。直到最后无差可做,等待再一次变盘。 
       
       口诀十九:小阳携量往上排,暴发长阳还没来。 
       
       这诀描绘的是一种十分常见的股票走势形态。即k线图呈现为有成交量的多个小阳线不断缓慢向上攀升,每个阳线实体均不大。排推到一定高度,或特定的技术关口时,主力会突然发力,向上暴发式上涨,一般会拉出两三个较长的阳线,然后再震荡回调。操作上,见小阳推升时应耐心等待,在长阳暴发上升时卖出。 
       
       口诀二十:震荡攀升一上午,且待午后再冲高。 
       
       这一诀说的是权证分时线表现出的一种形态。它多出现在底部开始谨慎回升时期,有时也出现在高位横盘后又开始谨慎上攻时期。分时线表现出十分清晰的上行的震荡波,波幅的大小为:高低点之间基本上不能做差。如果这种形态保持了一个上午,则午后常常有一个冲破上轨的加速时刻。操作上,如果是谨慎上行,可在冲高时短线卖出,再择机回补;如果是高位谨慎上攻形态,则是清仓的最后机会。 
       
       口诀二十一:逢利好乌云盖顶,而后将震荡攀升。 
       
       这一诀是讲股票的一种受利好刺激形成的特殊形态。因受利好影响,大幅高开,或几个涨停之后直线下跌,收出一个巨大阴线,或连续阴线。形成技术上常说的乌云盖顶,看似主力大肆放空,形态恐怖,实则长线建仓难得良机。其后走势定势为:缓慢反弹数日到长阴线的一半或接近长阴线高点时,再次向下回档,但低点已经不会再低于前低,这个二次低点为长线建仓的最佳位置,而后会慢牛攀升,突破长阴高点,创新高、新高、再新高。近期这种走势的股票有600061中纺投资,07年8月28日,公布利好后放量收阴,而后则是震荡上涨,已近翻番。000629新钢矾(07年11月7日)及其权证031002矾购又是此形态。将来又会是突破前高,再创新高。此诀为本人多年之经验总结,走势显有例外。 
       
       口诀二十二:沽权跌出“母女”线,一般反弹两三天。 
       
       所谓 “母女 ”线,是指权证,多为认沽权证走出的一种特别的标志性形态。当沽权上涨数日到高点时,因无正股走势支撑,不同于购权,会突然大跌,跌出一根大阴线和一根小阴线,大阴线实体长,跌幅在八九个点,以至于十几个点之上,小阴线实体小,通常有很短的上下影,因是大小两阴,故状如“母”携 “女 ”。此种形态也常出现在下跌通道中。其后走势会以小两三个小阳线的形态向上反弹,反弹到大阴线的一半左右,或者到10日均线(弱势的到5日均线)后,再次向下调整。操作上宜在 “女 ”线的脚部买入,待反弹到10日(或5日)均线压力位处卖出。总的说来,这种形态操作的利润空间不大,但比较安全。 
       
       口诀二十三:大三角,小三角,挤到尖端变盘了,先假突破再暴跌,先挖个坑再走好。 
       
       这诀是说股票的长时间盘整形态和未来变盘方向的。当一只股票中线或者长盘整时,其k线图多会走出一个较大的三角形,再接一个较小的三角形,有的长线股可能走出大、中、小三个甚至是多个逐渐趋小的三角形,当挤到最顶尖时,就会变盘。如果先向上突破不成,就成了假突破,必会引发一轮大砸盘;而如果尖端再次向下破位,一般会用多根连续的阴线向下挖出一个坑,而后则会一路上扬。操作中,要注意假突破的判断,以防追高被套,而连续阴线挖坑则是长线介入的最佳时机,其后的涨幅一般会突破长期整理的平台,不可卖出过早。 
       
       口诀二十三:热股不可恋,持股要常换;从始炒到终,到头一场空。 
       
       这是说一只热门股,当炒到一定的高点后,就可能变成了一只冷股,就要及时换掉,改炒别的。而如果一直炒它,则会先赚后赔,到头是顿白忙。这是人们常犯的一种错误。也是人常说的 ——不可与股票谈恋爱。 
       
       口诀二十四:我不发疯不会赔空,我不疯狂哪会灭亡。 
       
       这是一句看似可笑,实则生死攸关的要诀。你还别一笑了之,认为这事与你无关。人在冷静时谁都知道控制风险,但当你一赔再赔,越赔越多,操作就失去了章法,人也就渐渐失去理性。因回本心切,所以见涨就追,套了就割,已不在乎什么损失。操作的资金也是从小到大,越来越多,最后进入疯狂状态,人也就离毁灭不远了。
       
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hzxyl888 2013-08-21 23:20:11发布主贴
请问的最后一笔什么意思,出还是入?
【摘要】请问股票每天的最后一笔交易什么意思,卖出还是买入?
       
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智达 2017-02-06 23:45:34发布主贴
中签新出的可以用来款吗?
【摘要】rt,中签一个新股,明天是交日,明天卖出股票的钱可以用来交款吗?
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coogu 2011-04-07 16:20:44发布主贴
580027唯一机会
【摘要】尾盘将600188换成了580027,目前市场唯一的权证品种,传闻备兑权证正在研究之中,抓紧为时不多的交易机会。
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福娃欢欢1 2008-11-26 15:09:53发布主贴
我的记录
【摘要】
       明天集合竞价时介入580018(价格不高于6.07),资金3份。机会5分。
       
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老牛骑士 2019-03-28 09:47:13发布主贴
有多少人做菜市场菜一样
【摘要】朋友都喜欢称骑士为价值投资者,其实骑士倒认为交易者更加的合适,因为不管长期趋势,还是中期趋势骑士都会参与,所以严格意义上来说不能称之为投资者。
       [淘股吧]
       A股的真正的投资者还是凤毛麟角的。比如说你30块钱买了贵州茅台,一直拿到现在,就像守护一个女人一样,只要公司的基本面不发生变化就一直守护着,骑士认为那才叫真正的价值投资者。
       很多时候,朋友打个股票代码******微信发过来问,这个股票能不能买?这样的问题叫我如何回答呢?或许在他们眼里买卖股票是一件非常简单的事情,就像菜市场买菜一样,随便拿起来看一下就能轻松的下决定。
       在一般人眼里股票要么涨,要么跌,应该是很容易决定的事情,所以才会那么草率吧。
       其实这就是问题的症结所在,买卖一只股票,你自己首先要明白你是想做短线,还是中线还是长期持有,持有的周期不一样操作策略是完全不一样的。以骑士持有的东方财富为例:
       

       从上图可以看出,中长线建仓的时机可能在底部一启动的时候就开始建仓布局了,而短线投机的一定要等行情后期开始爆发后再建仓,时机的选择相对比较严格。
       而出场的话一旦短线投机者看到股票当日没有涨停或者收盘回落就会选择出局,而中线的则只要上涨的趋势没有终止就仍然可以持有,直到这波主升浪趋势结束才会离场。
       长期投资者虽然也是底部建仓的,因为仍然看好后市行情,中途无惧震荡调整,一直耐心的持有。
       骑士的东方财富就有一部分仓位打算长期持有,而有一部分仓位中途出局了。东方财富短暂的震荡回落后,昨天骑士又加仓了东方财富,因为我觉得这轮牛市没有完,东方财富的行情也没有完,当做送给大家的福利吧。
       所以买卖股票持有的周期不一样策略也是完全不一样的,孰优孰劣,每个人都有自己的看法和理解。骑士坚持一贯的做中长线股票策略,当然你可以保留你自己的看法,只要你能够赚到钱就行。白猫黑猫抓到老鼠就是好猫,是吧。
       所以下次问骑士该买什么股票的时候,自己心里一定要有这么一个概念,因为有些东西只能你自己去做决定,我不能替你亏钱,所以也不能替你赚钱,风险和收益总是相辅相成的。
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龙马精神 2015-01-13 08:24:28发布主贴
关于发布《上海试点规则》的通知
【摘要】关于发布《上海证券交易所股票期权试点交易规则》的通知
       [淘股吧]
       
       上证发〔2015〕7号
       
       各市场参与人:
       
         为规范股票期权试点业务,根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定,上海证券交易所(以下简称“本所”)制定了《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《期权交易规则》”,详见附件)。现予发布,并就有关事项通知如下:
       
         一、《期权交易规则》自本通知发布之日起实施。请各期权经营机构按照规定,尽快做好业务和技术准备。
       
         二、关于期权合约停牌期间继续接受申报并于复牌时进行集合竞价(第七十五条第二款)的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体实施时间另行通知。
       
         三、关于期权经营机构利用自有证券完成经纪业务中的行权交割义务的规定(第一百一十五条)暂不实施,具体实施时间另行通知。
       
         四、关于组合策略(第一百二十四条、第一百二十五条)的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体实施时间另行通知。
       
         五、关于证券保证金(第一百二十六条至第一百二十九条)的规定暂不实施,本所及中国证券登记结算有限责任公司将就此进一步作出具体规定,具体实施时间另行通知。
       
         特此通知。
        
       
         附件:上海证券交易所股票期权试点交易规则
       
       
       上海证券交易所
       
       二○一五年一月九日
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操盘钱包 2014-11-19 14:41:45发布主贴
【摘要】股票不是你想买,想买就能买,让我明白让我知道资金门槛不一样。个人喜欢资金门槛低滴!
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230803230 2014-09-04 17:09:53发布主贴
记录每
【摘要】[stock]sz300149[/stock]今天买了。天喻信息。量子高科,记录下300149
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期权风向标 2017-08-25 09:04:12发布主贴
——券市场最好的品种,没有之一
【摘要】想在这里与各位大神探讨学习股票期权
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lovme 2011-05-08 13:48:34发布主贴
【摘要】看到一个股民朱富银的帖子,很喜欢特转过来共享。                        
       [淘股吧]
       
       股票我最爱,入迷不离开
       最后知道厉害的我,钱也快亏完
       贪婪和恐惧,我背了经济债
       就算付出再大代价,也要加倍赚回来
       炒股没有三五年,门都进不来
       强势龙头买卖点,简单就赚钱
       股票不是我老婆,想换我就换
       把心一狠,换成牛股,利润滚着来......
       
        
       股票很简单,纪律离不开
       最后赚到大钱的我,数钱手发软
       纪律和心态,越来越老练
       就算你出再大价钱,这工作也不换
       简单板的方法,严格的纪律   
       说说容易做到难,不信试试看
       股市就是大战场,谁都可以赚
       保住本金,守住纪律,保你成大款........
       
       
       只买龙头和热点,不涨才离开
       这简单的方法,亏惨就明白
       不和股票谈恋爱,能赚咱才买
       心态不好,不守纪律,不配炒股玩
       
       生活需要钱,炒股是无奈
       一支股票一种方法,反复做波段
       就算你使出九牛力,越急越难赚到钱
       不贪不恐惧,不赌不贪玩
       只选一支潜力大牛股,踏对节拍并不难
       买点到了你不买,追高被套惨
       卖点到了你不卖,越拖越亏钱
       跌到卖点就卖掉,涨又买回来
       大跌空仓,涨就满仓,纪律变大钱
       跟对买点和卖点,为啥总做反
       都是贪婪惹得祸,恐惧作的怪
       简单不能整复杂,心态要平淡
       不犯错误,小胜大成,小散赛神仙........
       
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期权风向标 2017-08-25 09:06:22发布主贴
券市场最好的品种,没有之一
【摘要】想在这里跟各位大神一起学习探讨股票期权
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