从事证券人员能做股票吗

共找到208条结果
IPO444 2013-09-23 14:43:20发布主贴
否炒港和美
【摘要】国内从业人员不得炒A股,大家都知道的?
       
       那能否炒港股或美股呢?
       
       大家有知道的吗?
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价值追随者 2018-10-22 17:34:16发布主贴
华安违法交易被罚20万元
【摘要】3月21日讯 3月19日,中国证监会广东监管局发布〔2018〕4号行政处罚决定书称,华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部的证券从业人员谢竞因违法交易股票证券被中国证监会广东监管局给予警告,没收违法所得56,045.60元,并罚款204,132.04元。
       [淘股吧]
       
       行政处罚书显示,2013年7月1日至2016年4月26日,谢竞作为证券从业人员,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,盈利合计27,066.02元。
       
       与此同时,谢竞在华安证券任职期间,以证券从业人员身份,私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券,累计成交金额169,516,829.98元。对上述交易,谢竞获得交易佣金提成28,979.58元,应属违法所得。
       
       广东监管局认为,谢竞的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规定,分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述违法行为。
       
       依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定,广东监管局没收谢竟违规买卖股票所得27,066.02元,并处以54,132.04元罚款;对谢竞作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,没收违法所得28,979.58元,并处以150,000元罚款。
       
       上述两项违法行为合并处罚为:给予警告,没收违法所得56,045.60元,并处以204,132.04元的罚款。
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剑若幽雨 2011-03-18 21:29:47发布主贴
 这样算违法
【摘要】我是一个证券从业人员 1年前一个网友X要我帮他操作 后来我叫我一个认识的高手B的操作 当时X以为是我在做 后来X要求我买进一只股票 因为是那个高手B操作 所以b不理会 后来这只股票上涨了 网友X非常恼火 后来我向X说明不是我在操作 后来X要求我赔偿这只股票上涨带来的利润 我没有赔偿 现在告到我们公司 我算违法吗 我们没签订过任何协议 什么盈亏负责的事项 
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新富翁 2015-04-20 16:26:18发布主贴
允许
【摘要】这条消息牛x以后小散的对手都是专业人士
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zi1234 2011-12-18 14:30:34发布主贴
应该放开“监管不允许买卖”的限制
【摘要】        应该放开“证券从业人员,证券监管人员不允许买卖股票”的限制
       [淘股吧]
       
           "规定:证券从业人员与证券监管人员不允许买卖股票",好像是90年代初期的规定,
       一直沿用快20年了。这规定随时代与社会的进步,是否还符合客观现实的需要,
       将从以下三个方面谈谈一些看法,供大家研究探讨,不妥之处,敬请指正。
       一。应充分认识“证券从业人员与监管人员不允许买卖股票”的历史意义     90年代初期,证券市场刚刚起步,当时市场经济不发达,还在讨论市场经济是姓“资”还是姓“社”的问题,
       当时初级的证券市场雏形刚刚开始萌芽,管理层站在时代发展的高度,本着改革创新的精神,摸着“石头过河”,以分析问题,研究问题,解决问题的科学态度,用旁观者的眼光与态度思量着“股票买卖”这一新生事物。
           正是因为如此,管理层为了更好的研究证券市场,站在当时时代的高度,为了获得对股票市场客观公正的评价,出台了“证券公司人员与证券监管人员不允许买卖股票”的规定。这一规定的初衷是为了更好的研究与发展市场经济,更好的促进改革开放,更好的寻找符合社会主义市场经济的证券之路。因此,当时的规定具有巨大的历史意义。
       
       
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西少伯 2018-02-09 22:51:12发布主贴
一个真情告白
【摘要】
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测市大师 2010-08-27 05:35:30发布主贴
大检查
【摘要】多部委联手"打黑"宣战老鼠仓 可能严查证券从业人员
       [淘股吧]
        时间:2010年08月26日 06:35:13 中财网  
         "这次行业监管一定要高度重视,虽然打击内幕交易年年都在提,但今年极可能是动真格了。"一位不透露姓名的营业部老总向记者透露。此次证监会牵头与多部委联手,向股市内幕交易宣战的重大行业监管,公司高层已相当重视,决定保持低调"就地卧倒"合规经营,绝对不惹事生非。
         当下由证监会牵头,监察部、公安部、法制办、国资委等多部门已着手调研内幕交易综合防控体系建设,正成基金、券商等业内头上悬着的一把利剑,也被业内称为证券业的"打黑"。
         交易所发挥一线监管功能
         从杭萧钢构案中的企业负责人疯狂敛财,到高淳陶瓷、中山公用内幕交易案件牵扯地方官员,再到近期凯恩股份被媒体报道涉嫌内幕交易、撰稿记者被地方公安机关网上通缉……
         内幕交易频发,不但损害了投资者利益,影响上市公司正常发展,还将对股市整体运作产生不良影响。今年以来证监会调查案件51起,占新增案件近60%,已成为稽查执法重点任务。
         由证监会牵头,监察部、公安部、法制办、国资委等多部门研究的内幕交易综合防控体系建设正一步步转为具体的措施和行动。
         "查处估计从基金转向券商"
         在证券市场"老鼠仓"屡见不鲜,内幕交易往往集中发生,涉案人员越来越多。因此,证监会加强和相关部门的联系共同查处内幕交易等违法行为,"打黑"行动亦未停止。
         "去年重点查处了一批咨询公司和基金公司,今年估计是券商了,因为今年来券商从业人员发生的事也不少。"上述营业部透露,此次"打黑"主要打击一级市场的重组内幕和二级市场的股价操纵。
         去年对基金的监管有据可查。去年7月,华夏基金明星经理王亚伟公开回应调查门,公司虽发布澄清强调未接到有关上述两只基金的任何调查通知,强调无违规操作,但消息在业界引起不小的震动。又如去年11月深圳证监局确认景顺和长城基金经理涉嫌老鼠仓,检查发现景顺长城基金经理涂强,长城基金基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票等等。
         "券商接连出事也怕被查"
         "今年以来,券商接连出事也怕被查,正是我们担心的,因此必须规距办事。"上述营业部老总细数了今年来多家券商出事后表示,如年初时某上市券商投行部分负责人涉嫌一级市场内幕信息牟利,"东窗事发"后逃至国外。又如某券商信息技术部副经理利用岗位特殊权限,查询跟踪公司自营账户进行股票交易。
         "老鼠仓"之所以前仆后继,正是市场监管不力的结果。不少券商从业人员私底的态度都是,即使报出"老鼠仓"了,也会丝毫不觉得奇怪,对"老鼠仓"已是见怪不怪了。尽管《证券法》规定,证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。不管公司办公网络能不能进行股票交易,谁也不会傻到用办公网络炒股,以免留下操作痕迹授人以柄。
         为此也有市场人士却出现了担心,如果行业监管过于严格,那市场活跃度将大幅降低。 
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约基头条 2017-03-16 10:47:14发布主贴
法》或将修订,有望可以买卖?
【摘要】作为股民,我个人觉得这个有待探究,如果说从业人员可买,那小散怎么办?
       [淘股吧]
       
       正在举行的全国两会上传来消息,证券法修订草案有望于今年4月份提请人大常委会继续审议。内容涵盖股票发行注册制改革、现金分红制度、允许证券从业人员买卖股票等多个方面。其中笔者比较关注的一条是:允许证券从业人员买卖股票。
       
       证券从业人员的“痛”我不是一个证券从业人员,只是沾了点边做财经。我不想成为证券从业人员,因为成为从业人员有了执业证书或者分析师证后,自己不能买卖股票。(虽然有各种各样的方法,但我还是喜欢用自己的账户)但若要光明正大地做财经这个事,网上各大平台均要求有财经方面的资质。
       
       ——一位想考分析师证又想自己炒股的“纠结者”
       按现行规定,证券从业人员是不能自己买卖股票的。若以前开了户,后成为从业人员,必须注销原来的证券账户。这条规定对很多想进入证券业的人员来说,是相当“郁闷”的。
       
       既然投资顾问和分析师们都不能自己买卖股票,那岂不是如赵括一般“纸上谈股”,实际可行度如何呢?目前的股市是博弈市场,炒股是为了盈利赚钱。不知道那些在市场上勇往直前穿梭不息的操盘手和交易员们,如何看待“股评家”?
       
       如果证券从业人员可以买卖股票……如果证券从业人员可以买卖股票,那可能更多的优秀人才会加入到这个行业中来,有证书、有实际交易经验,不是能更好地进行投资者教育吗?如果证券从业人员可以买卖股票,那现在的从业人员之间的竞争压力就大了,不能为投资者带来两会回报的机构和从业者,优胜劣汰,不是能更好地促进证券市场的成熟发展吗?
       
       如果证券从业人员可以买卖股票,可能很多人是笑着的。但是,若真的修改这条规定,必然将严格监管“内幕交易”等行为。修改《证券法》不是一朝一夕,制度的完善有一个过程,我们静待下一步的完善。
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咕噜股噜 2018-03-06 00:12:53发布主贴
冒险炒,梦想成为一方私募
【摘要】应届毕业生,进入行业吃苦。穷人的梦想,只能从底层做起。
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凉白开 2009-09-22 20:05:16发布主贴
吧里的说话
【摘要】呵呵!不太可能!不过,他们对上市公司的定价很有意思——请一个“者名”人物,一百脑袋,就有了。哈哈!
       但说那个什么飞信业务,90后的,你们用吗?不麻烦吗?
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fjy1234 2015-11-17 14:42:32发布主贴
放开,包括基金公司
【摘要】如果去券商基金工作还能做股票吗?(非法的暂不讨论)
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大乐乐 2015-04-20 11:53:42发布主贴
我国拟修法允许买卖
【摘要】我国拟修法允许证券从业人员买卖股票
         20日提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)提出,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应事先申报本人及配偶证券账户,并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。(.新.华.网 )
       
       
       
       
       
       这个新闻。。。。3天内申报  T+1也2天就完事了啊 这如果比消息通道 谁有那些大券商快
       
       这不是明摆着支持作弊 老鼠仓
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cqs2046 2015-04-20 10:59:33发布主贴
我国拟修法允许买卖
【摘要】据新华社新华视点微博消息,20日提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)提出,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应事先申报本人及配偶证券账户,并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。 此外,修订草案拟允许设立证券合伙企业,设立证券公司、证券合伙企业,应当经国务院证券监督管理机构批准,并明确了设立证券公司、证券合伙企业应当具备的条件。
       [淘股吧]
       
       
       
       
       
       
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yldb 2015-01-19 23:04:34发布主贴
【摘要】如做空,岂不大赚?很多人不是开通了两融了吗?
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癖癖 2011-06-16 11:27:45发布主贴
国外行业的
【摘要】
       [淘股吧]
       

       anilos_danielle_reage-2_011
       
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jssunzhx 2019-05-18 11:21:14发布主贴
见识一下某些的无良
【摘要】冠昊生物一类新药即将上市,公司股价正在爆发得前夜,然而,《证券市场周刊》5.17日下午发了这样一篇奇文,大家共欣赏:
       
       标题:冠昊生物财务异常
       本刊记者 杜鹏/文
       
       没有基本面支撑的股价,犹如“镜中花,水中月”,随时有崩塌的风险。
       自2月份以来,冠昊生物(300238.SZ)迎来了久违的主升浪行情,期间股价最高涨幅达到193%,远远超过同期指数涨幅。而且,在近期的调整行情中,公司股价反而创下1年来新高,成为投资人眼中的明星股。
       然而,股价暴涨背后,冠昊生物基本面却存在重大隐忧:收购资产存在业绩连续精准达标、承诺期之后业绩立即变脸以及避税等问题,账面巨额商誉面临减值风险;2018年的净利润微增长,全部有赖于压缩费用和激进的会计政策,真实盈利能力存疑;控股股东已经将绝大部分股权质押出去,质押风险不容忽视。
       冠昊生物是一家医疗材料类上市公司,2018年实现收入4.58亿元,主要由人工晶体和生物型硬脑膜补片构成,当年的收入分别为2.04亿元、1.31亿元。目前,公司总市值在65亿元左右,而2018年公司净利润只有4575万元。
       很显然,这种没有基本面支撑的股价,犹如“镜中花,水中月”,随时面临崩塌的风险。
       
       巨额商誉悬顶
       截至2018年年末,冠昊生物的总资产为16.39亿元,其中占比最大的是商誉,金额为5.67亿元,占总资产的比例高达34.57%,主要由珠海市祥乐医疗器械有限公司(下称“珠海祥乐”)贡献,金额为5.23亿元。
       2016年3月,冠昊生物公告称,公司拟向交易对方以39.41元/股发行股份及支付现金3亿元,购买珠海祥乐全部股权,交易金额为6亿元。
       珠海祥乐主营业务为人工晶体的进口和销售,是美国爱锐人工晶体产品的中国独家代理,有效期至2018年12月31日,人工晶体主要用于白内障致盲的治疗。
       收购公告披露,珠海祥乐2014年收入和净利润分别为1.4亿元、3640万元,2015年1-10月分别为1.27亿元、3087万元。按照2014年计算,此次收购对应的PS和PE分别为4.29倍和16.48倍,按照这个价格来收购一家有效期并不长的代理商绝对算不上便宜。
       交易对象承诺,珠海祥乐2015-2017年净利润分别为4000万元、5200万元、6760万元,实际实现数分别为4028万元、5210万元、6987万元,实现率分别为100.69%、100.20%、103.35%,均是踩线精准达标,这究竟是巧合还是刻意为之呢?恐怕更多的是后者。
       更为蹊跷的是,在三年业绩承诺期限届满之后,珠海祥乐业绩立即发生变脸。根据年报,珠海祥乐2017年收入和净利润分别为2.47亿元、6987万元,2018年分别为2.04亿元、6407万元。
       很显然,珠海祥乐2018年无论是收入还是净利润均出现显著下滑。对于业绩变脸,冠昊生物在年报中并未给出解释。如果没有合理的解释,那么珠海祥乐极有可能在承诺期内存在突击业绩的情况,所以才会出现承诺期之后立即发生变脸的情况。
       除此之外,珠海祥乐子公司的盈利状况也颇为蹊跷。祥乐医药(香港)有限公司是珠海祥乐子公司,当年实现净利润1.83亿元,主要为珠海祥乐子公司耀昌国际贸易有限公司(所在地同样为中国香港)的利润分配,而珠海祥乐2018年合并报表净利润也不过6407万元。
       为什么会出现这种奇怪的现象呢?最大的可能就是,珠海祥乐将利润都做到了子公司,实现大规模避税,珠海祥乐母公司所得税率为25%,而耀昌国际贸易有限公司所得税率为16.5%。
       
       挤出来的增长
       冠昊生物2018年实现收入4.58亿元,同比下降0.46%;净利润4575万元,同比微增0.49%。
       冠昊生物净利润的微幅增长,主要依赖压缩费用所致,其管理费用从2017年的8740万元下降至2018年的6289万元。
       《证券市场周刊》记者注意到,2017年,公司财务人员和行政人员分别为24人、94人,合计118人;2018年分别为21人、106人,合计127人。很显然,2018年,公司管理人员总数是增加的,但是支出的薪酬和办公费却同比下降不少,难道公司对管理层采取降薪措施了吗?至于真相究竟如何,上市公司有必要给出解释。
       销售费用方面,冠昊生物2017年和2018年分别为1.8亿元、1.84亿元,但是其中的市场服务费却从2017年的1.2亿元降至2018年的1.13亿元。降低市场服务费对利润可以起到立竿见影的效果,但是这对长期的市场竞争并非好事。
       研发投入方面,冠昊生物2017年和2018年分别为6453万元、6551万元,仅有小幅增长,而且,公司在2018年还实行了较往年更加激进的会计政策。
       财报显示,冠昊生物2017年和2018年研发支出资本化的金额分别为1462万元、2256万元,资本化研发支出占比分别为22.66%、34.43%,2018年相比2017年足足提升了11.77个百分点。
       冠昊生物2018年净利润为4575万元,据此计算,资本化研发支出占当年净利润的比重高达49.31%,其净利润具有很大的水分,当年实现的微增长仅是一种幻象。
       此外,2019年一季度,公司实现收入1.07亿元,同比增长27.09%;净利润984万元,同比增长158.12%。
       仔细分析之后不难发现,冠昊生物一季度高增长主要是因为2018年一季度净利润基数过低所致,只有381万元。
       另外,投资收益对冠昊生物2019年一季度净利润也有较大贡献,当季其投资净收益为862万元,对于这笔收益的来源,上市公司在一季报中没有给出解释。
       冠昊生物一季度扣非净利润实际上是亏损12万元,2018年一季度扣非净利润21万元。因此,公司2019年一季度的业绩实际上是非常差的。
       
       高质押风险
       4月19日,冠昊生物公告称,截至公告披露日,控股股东广东知光累计质押股份4472万股,占其持有公司股份的70.22%,占公司总股本的16.87%。
       资料显示,冠昊生物的控股股东广东知光直接持有公司股份5504万股,通过“云信—弘瑞29号集合资金信托计划”间接持有公司股份864万股,合计共持有公司股份6368万股,占公司总股本的24.02%;公司控股股东广东知光及其一致行动人张永明、林玲夫妇合计持有公司股份7386万股,占公司总股本的27.86%。
       从上面可以看出,控股股东广东知光已经将绝大部分股份给质押了出去。翻阅公告可以发现,控股股东大部分质押行为发生在2018年上半年之前,而在此期间,公司股价处于相对高位,背后的质押风险不容忽视。
       股票质押贷款属高风险贷款业务,为控制股价波动带来的未能偿付风险,质押方还设立警戒线和平仓线,警戒线一般为150%-170%,平仓线一般为130%-150%,部分较为激进的券商警戒线、平仓线甚至设置为140%、120%。
       警戒线和平仓线的计算公式为“(质押证券市值)/(融资额 利息 其他费用)”,如果按照“40%的质押率、8%的利率、1年的平均到期期限以及160%的警戒线和140%的平仓线”计算,达到警戒线和平仓线的质押市值的下跌幅度分别为23.2%和 32.8%。
       前面已经分析过,冠昊生物无论是净利润还是资产都存在较大水分。目前,公司总市值在65亿元左右,而其2018年净利润只有4575万元,这样的业绩如何撑起当前的市值呢?没有基本面支撑的股价犹如“镜中花,水中月”,随时都面临崩塌的风险。对此,投资者要有清醒的认识。
       最著名的案例莫过于乐视网(300104.SZ),贾跃亭、贾跃芳姐弟俩曾经进行多次股权质押,绝大部分的股权都曾用于质押融资。乐视网爆雷后,与之合作的西部证券、东方证券、方正证券等持有的质押股份悉数被套牢。
       此外,奇怪的是,在股价暴涨以及估值处于绝对高位之际,控股股东却于近日宣布增持自家股票。上市公司5月7日发布公告称,控股股东广东知光、实际控制人张永明和林玲夫妇,计划自公告之日起6个月内,以自筹资金通过深圳证券交易所规定的方式择机增持公司股份,拟增持股份数量不超过公司总股本2.65亿股的2.14%,不低于总股本的1.1%。
       对于此次增持的动机,公告解释称,基于对公司战略规划和未来持续稳定发展的信心,以及对公司长期投资价值的认可并持续看好, 不过,稍微懂点财务的保守投资人恐怕都不会在如此位置来买入冠昊生物的股票,那么,控股股东增持背后的真实动机是什么呢?此类大股东增持,恐怕实际上是为避免股价下跌带来的质押股权平仓风险,背后的动机并不单纯。
       针对文中疑问,《证券市场周刊》记者给冠昊生物发去了采访函,但截至发稿仍未收到上市公司方面的回复。
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新启航 2012-06-24 21:49:30发布主贴
我的起步
【摘要】  小弟今年23,大学刚毕业,怀着对股票的浓厚兴趣,毅然决然了参加了证券从业考试,现在是考出来了,打算找一家证券公司入职,不知这摊水的深浅,大家给点我意建,现在很迷茫真的
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神奇数字 2011-05-03 21:31:38发布主贴
的迷惑   求解
【摘要】一位亲戚的小孩在证券公司做客户经理,前几天他告诉我说他很迷惑,询问我的观点。我想了几天还是没想好,向大家求解。
       [淘股吧]
       他是去年刚毕业的大学生,在上学的时候就炒股,所以毕业之后就去了证券公司工作。前几天他告诉我说,证券公司压力太大了,每个月都有任务压着。现在行情又不好,他这几个月都没有什么业绩,而且现在也没有什么激情去做客户。客户还问他,股票要不要买要不要卖之类的问题,他给客户说了结果又错了。他不想干了。
       他说他喜欢股票,但还是总喜欢盯着盘面看自己的股票分时图的涨涨跌跌,并没有研究股票。他想靠股票生存,花费的精力又不多。比起淘股吧勤奋的人差远了。
       他很迷惑,问我该怎么办?我想了几天,不知怎么回答他。
       我向大家求助:他是不是该辞掉工作?如果他继续做客户经理,该怎么样去做?
       
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时光岁月 2016-02-23 13:25:33发布主贴
过渡到半职业 望桃县前辈指导
【摘要】想起上一次发帖还是牛市刚开始的时候,来淘县的一年多也看了不少的高增长和爆仓的起起落落,而我在这一年里,也是随波逐流,被深深的淹没在了资金的大海里,资金继续在缩水。所过了15年2月到4月的最稳定上涨的阶段,五一假期以后入市,有过40%的收益,然后随着股灾的1.0,2.0,3.0下来基本是又夭折了一回,没躲过第一次猛烈下跌,第二次股灾因为分仓和止损轻微损失,第三次躲过。
       [淘股吧]
       
       有时候甚至想过要是当时没有进入这个市场多好,呵呵,很多人有过的一种念头。自认不是那种天资特别聪明的人,但是做什么事情我是很尽力,要不然也不会在11年去考证券从业的考试,进入证券公司。现在看来,在11年以前基本都是乱炒一通,期间也有不小波动,账户一度亏损50%的时候我全仓拿过獐子岛到翻倍,然后弥补了之前的损失,后来一度三西三维让我又赚过3万左右。正是这样剧烈的波动让我迷上了股票加入了证券公司去,因为我知道我那几万元在市场什么都不是,还有着极大的潜能可以发挥,因为这个市场波动快,变现快,基本不存在什么兑付困难的事情,只是博取利差的事情。(也应该是不少朋友沉迷于市场的原因吧,当然前提是赚到钱)
       
       直到进入证券公司以后,看多了涨涨跌跌,也使得赌性变大(其实并没有增长多少实操的经验,现在看来还是很可笑的),现在看来只能这样形容当时的自己。直到13年才真正的感受到了困难,记得当时每天最低的时候300多亿的成交量,经历了13年1月的上涨以后,2至4月的下跌彻底的压到了当时对市场的信心,我也从曾今以为是希望起点的证券公司离开了。(想想原来自己是那么的经不住周期的波动)
       
       都知道这个市场起起落落总会有牛熊交替的时候,13年出来以后间断的参与过市场的几次波动,直到14年的7月开始关注市场,也正是15年这波大牛市的起点,期间已经隐约的感受到了市场走牛的信号,毕竟按周期来说应该是到时间点了。为了获得更好的买点机会,一直忍到十一假期以后才入市,小赚2万被11月的一波下跌时重仓五洲交通亿阳信通依次绞杀,那时开始我开始关注起了淘股吧这里其实有很多的资源,陆续了发现了幽兰行天下,湖南人,伯拉爱空,十分耕耘等等,这成了我每天必看的一些帖子。可以使因为十一月的绞杀,我畏手畏脚了,2月到4月的最猛烈的行情我错过了,五一假期以后我终于忍不住入市了,这次我开始了认真的对待每一次交易,分仓操作,这期间我每天看贴分析,到6月大致有50%左右的收益,正是因为这个收益的安全垫让我麻木了,千股跌停的股灾来临时我抄了三次底,都宣告失败,(那时候每天都有各种跳楼的小道新闻,官方媒体因为湖南的跳楼事件还遭到了处罚,说是假新闻,起始很多地方应该都有这样的事件,只不过给压下来了,因为本人所有的地方就有真实的从地税大楼跳下来的视频在朋友圈疯转)直到7月8日最终扛不住心理压力了丢掉了手里一半的筹码,随即也开始了猛烈的千古涨停,后来的12号我将手里的现金换成了筹码,一路反弹,很不幸我没有拿到反弹到回到起始价位的股票,以至于到第一轮的反弹结束我依然还是亏损,后果断出局。第二轮股灾因为分仓和止损轻微损失。第三次就是16年开年以后的熔断了,基本躲过损失。
       
       除开5月到股灾开始的那段时间,我算是充分的感受到了股灾时候的市场喜怒无常,也充分感受到了监管部门的无为。市场就是这样,但他还是没有关门,依旧照样的在融资抽血,任何人都没有理由责怪任何人,任何部门。在这个嗜血的市场里,不是你吸血就是别人绞杀你,进入这个市场的时候我们就该知道这一些,开户时美其名曰《风险揭示书》,但是又有多少人能承受。现在能留下来还想钻研学习的也就是像我这些被市场绞杀又苟延残喘的人了,回想中国资本市场二十多年,能还在这个市场的都是一些什么样经历的人,所以赚钱不容易。不知道这个市场的操作是否适应一万小时定律,但是我是深切感受到了这轮股灾对我来说的损失和获取,股票不可能从此不抄了,但是怎么炒,什么时候炒,真的是一件改思索的事情了。
       
       短暂的经历过这样一段高换手的操作以后我把自己定义为半职业,因为我知道职业选手付出的要比我多更多。在淘县我还是感受到了不少的温暖,还是14年的帖子中也有不少热心的前辈给出过一些指导,我都一一吸取了教训,有一些领悟。
       
       关于盈利以后的大幅回撤自己还是做不好,每次入市都是经历一个赚钱然后亏钱的过程,我知道这个是很多高手进阶的瓶颈,希望前辈们能有所指导。另外有前辈有技术交流群的可以了拉我去学习一下,也希望有和我一样多年经历还在这个市场拼的朋友可以多指导一下,交流一下心得。
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新天1970 2009-05-12 21:46:51发布主贴
转:一位的自白  
【摘要】2008-12-17 18:14 作者:chenmeanrain 
       [淘股吧]
       其实想写这篇文章想了好久,04年到08年。股市走了个起落。这中间也看到了各式各样的黑暗。没有进入的人或许真是无法想象。就在开篇想标题时也费了些脑筋,不过很直观的感觉,无论这市场的走向如何,这与那些所谓的专家或者股评是没有任何关系的。他们只是这个骗子狩猎场中的一个棋子而已。真正的目标就是那些天真而贪婪的股民。证券市场从一种角度来说就是一个骗子的狩猎场。而那些股民却浑然不知。这篇文字只是从一个曾经的参与者的角度把这个围猎的经过写出来,也算是在这个时刻做个警醒。
          04年开始介入证券咨询行业,公司在深圳帝王,非常气派的写字楼。原先对证券一无所知,只是被人才市场的招聘中写的极具诱惑力的薪资提成所吸引过去。由于外表口才都还算不错,面试一次就算过了。一个公司面积不大,但是被隔成若干个片区,每个区10人以内。有个带队经理。这个叫若家的公司在当时的咨询行业可以说是行业领头人啦。另外还有古海关潮,北方万剩,华顶财经之类的公司。工作很简单。过去了听其他人员打电话,然后给一小本话术背熟。都是些股民打电话过来可能会问的一些问题答案。基本一天时间就上手了。公司在一些电视台有股评电视节目,公司的股评家在节目上道貌岸然的谈股论道。看下新闻说下大势,然后说说之前点评的股票,当然说了之后下跌的股票是不会提的。最后给个电话热线免费帮股民诊断股票。诊断确实是免费的,而花了钱做的节目的终极目的就是让股民来电话。这是整个狩猎的布局。这个就靠那些股评专家在电视上说的唾沫横飞天花乱坠了。只要电话一来剩下的任务就在业务手上啦。股票基本是没有好的,来了电话就是打击,第一步打击股民的自信心。记得每个业务接了电话之后就要将客户分成4类。
       具体的有些模糊了,第一类也就是A类客户的特征就是缺乏自信易冲动。这样一来打击他对自己的信心,但是要给他市场的信心。然后告诉他公司的实力鼓吹电视上露面股评家的实力。让他相信我们有能力改变他的局面。每个业务员都要背几个近期涨幅最好的股票走势,每次就不管电视上有没有提过都说你看我们某某老师推荐的某某股票,从什么时候到什么时候,短短几天时间涨幅达到多少。你看你的这段时间又跌了多少。如果你当初跟上操作你看你可以挽回多少损失。总是每天就是打击加利诱。虽说我们一个个连股票是啥都没见过。但是也不妨碍将那些来电的股民像儿子一样的教训。如果对方有质疑之类的问题话术上都有答案。而且我们业务部门每天都开早会晚会。讨论客户提到的各种问题。然后大家探讨最佳的回答。这个算是下套子。
       最后针对每个股民的各种顾虑,可以几个业务人员相互配合。有的去电话说自己是经理,有的说自己是老师,或者牛些的说自己是老总。呵呵。什么人都有。这么说这么看感觉很滑稽,但是事实就是这么操作。而每天都有许多人相信并且汇款加入公司的会员。加入公司会员由公司发短信指导操作。一个季度的会员费最低是3000。最高的5万。服务是完全相同,不同的只是费用。一般就是看你资金量去定。5万左右给3000,10万要6千。以此类推。至于真正的操作,那是肯定亏钱的。因为具我所知04年的时候那些公司的股评好多自己股票都被套得死死的。反正做到05年底就没见有会员赚钱过。有个客户一家入给的第一个股票就吃了三个跌挺。直接在电话那头痛哭起来。记得第一天下班后就和老大说,我们这不就是赵本山卖拐吗,笑笑也就过去了。其实业务人员公司也是有一整套理论来说服的,要不很多人心理上会受不了。记得当时好多都是在市场上亏了百分五十以上的股民最后把希望寄托在我们身上。而加入公司之后比之前亏得更快了。
       闹事的股民也有,但是公司请了很多保安,而且合同上也没有保证盈利,只说是指导而已。所以基本都是不了了之。就当是在股市里又亏了一把就是了。而且好多股民不止一次跌到陷阱里的,不知道是他们太无助还是真的太贪婪。公司有升级业务,加入后十天半个月就换其他业务扮演客服人员或者高一级别的经理之类的做个售后回访。问操作情况怎样之类的。那肯定是百分百的不好亏损了。他们也都知道肯定是这种结果都是背好话术有备而来的。先听你一些罗嗦。然后再假惺惺的说你可能不适合这种的操作方式,可以更进一步的由老师直接指导操作,然后又是重复每天告诉你老师股票涨了多少多少。只要再交多少钱就能由普通会员升到白金会员由老师亲自指导。然后交了钱还是之前的服务这边的业务人员又更换着继续之前的循环利诱,最惨的会员诞生在华顶财经,他们的升级业务是做得最绝的,有个股民连升了10多次,最后看破之后到他们公司以死相逼。这个也成了业内的经典。还有好多股民是从这个陷阱刚出来又跳到另一个公司的陷阱里边。经常有些股民之前就已经加入过3家公司会员以上了最后被忽悠之后又成了我们的会员。反正打到每个公司的电话他们都有相应的话术。也包括诋毁其他公司。先是对你表示以最沉重的同情,说得对你的遭遇比你自己还难过。然后在赤裸裸的揭露其他公司的骗局-其实也就是他们自己同样的骗局。当然后面部分他们是不会说的。但是最终目的还是一样的让你加入到他们公司会员而已。
       一个业务好的一个月能做20多万的业绩。提成按6个点加一些零碎奖金。也是比较有诱惑力的。咨询业最先的老大是珞珈投资。后来的古海观潮,还有后来股海出来了很大一部分人到前沿投资,05年的风云人物应该是福州天力的汪梦非和深圳前沿的江萎了。两个公司是一个福州的林姓老板。背后有资金操作所以电视上推荐的股票异常凶猛,往往是今天推明天就涨停。结果就是前沿在圣庭院的大厅挤满了300多号业务员,一年保守光会员费收入就超2个亿。但是加入公司的会员和加入其他公司都是一样的结果,零星几个短信操作也都是去接盘之类的。到最后05年下半年咨询行业也就成了过街老鼠了,证监会在管股民在骂。最后好象在05年底06年初咨询行业也就渐渐退出这个狩猎场了,或者换成另外一种伪装在继续。原本想写个长篇好好介绍这个公司的成长和衰退的,但是现在急于出稿,所以一般也就一笔带过了。总结下04到05年市场下降周期里咨询行业的骗子狩猎成员:深圳珞家(01年就开始狩猎了,古海观潮(现在剩下最后几个蝴蝶老师任严兵,龚萎力,刘开兵,孙文剩之类的还在股市在线做节目,好象会员制不好搞改成和证券公司分佣金了。不知道现在又改回来了没有。),华顶财经(当年死活说自己是新华社下属单位,也是最心狠手辣的猎手)深圳前沿江萎和福州天力汪梦非不知去向,幕后老板倒是赚够了。还有深圳新蓝德,武汉新蓝德,深圳和上海的北方万盛。还有新鼎盛,山东神咣之类的。反正是群奸逐猎。千百万股民在长达5年的漫漫熊市中又经历了一次次的围猎撕咬。最后基本都所剩无几。
          05年底经历998点的底步之后市场开始逐步攀升,开始了为期两年的牛市行情,咨询行业在这个时候也开始慢慢解体转型,公司里数以万计的业务人员大多转化成代客理财的操作或者业务人员。人还是那些人,操作变了。大多都是指导操作利润分成的形式来操作,06年早期46分成,后来37分,再后来就28的普遍了。基本就是无本套利,行情来了大家只要持股都赚钱,就是把之前咨询公司那些电话资源再重新利用。因为这种操作方式是先赚钱再付款,所以开始很多人都是比较容易接受的。不过一般小规模的公司或者集体较多。大多数是公司几个业务人员加个经理或者就几个十几个的凑一起。不过来钱相对轻松也快得多。大规模的也有上百个人,不过没有咨询行业那么公开就是了。大多数都是说自己是某某证券公司或者某某基金公司下属的私募理财机构。操作人员也就是那些业务人员,反正就是做个概率,行情上涨这个概率还是非常大的。这个在06年初到07年底是主流操作。甚至现在也还好多。很好理解的,咨询行业出来的业务人员数以万计都在做这份工作,他们或许还又带了许多新的业务。是一个非常庞大的群体。因为没有技术含量,基本就是靠天吃饭。08年行情一开始调整这种利润分成的方式就很难维持下去。或许有些厌倦了的会开始想逃离这个猎场,有的还在继续,随着市场去改变自己的围猎方式。前段时间深圳暴出一家卖炒股软件的公司挂羊头卖狗肉,一套软件卖5万多。一个月利润2000万。其实就是回到了之前的证券咨询模式。电视节目不好赤裸裸的做了,那么就公开的卖软件,然后再业务接触的过程告诉你可以知道操作,加入会员,甚至连话术都还是几年前那些咨询公司的话术。因为股市下跌股民恐慌迷茫的时候就是咨询骗子最好的围猎时机。现在在网站上的QQ群,网站的股评,软件,都只是这些猎手的不同伪装而已。
          最后作为曾经的参与者,我只想告诉大家这个市场真的没有神仙,那些股评是靠咨询业绩吃饭的。记得之前听朋友说他们古海关潮某老师当时业绩低下快被公司开除时差点在业务面前哭出来。这个市场不缺资金的,如果谁有能耐赚钱想要多少资金都能融到。每次看到他们在电视上或网站上唾沫横飞的时候我就会想起他们为业绩低迷而愁眉紧锁的样子。呵呵,一群骗子。还有就是01到05年有多少证券公司倒闭多少基金净值亏损的。基金无论盈亏中国的基金公司都有足够的保管费用,所以说也别迷信那些基金公司,其实和那些牛市时做利润分成的咨询业务人员是差不多的。至于那些软件,免费的大智慧或者各个证券公司的看盘软件就足够了。要不你只会又掉进那种骗子给你设好的利益陷阱。股票只要别买那种有退市风险的垃圾股,也别整天去听小道消息买黑马股,真想玩的话就按公开的业绩买些白马股好了。股市是一个正和市场,一个周期一个周期总是会不断的有新生资金入场。只要你能拿,很多股票坚决持有还是有机会再上去的。最怕的就是追涨杀跌,这样只能把你的亏损最大化。如果每个股民都能坚持自己而不是去听信所谓专家的观点。他们也就奈何不了你们的。股票就是一个人的股权证明,你持有它就是这个公司的股东,每个人按照这个标准去买股票持股票。这个市场就稳定多了。入场了只能相信自己,千万别碰除了股票之外还要让你再次付款的其他事物,哪怕是让你付款一元钱,也很有可能是一个猎手的诱饵。
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九月初三夜 2014-12-03 23:54:16发布主贴
你们的商有银行,.?
【摘要】开了融资融券,但几乎没有券可融做空,大家呢.?我是平安证券.
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证券日报之声 2019-01-07 15:38:16发布主贴
28位去年被罚没7200多万元
【摘要】一直以来,“借用他人证券账户炒股”、“私下接受客户委托炒股”是证券业明确禁止的规定。
       [淘股吧]
       
       近日,《证券日报》根据证监会通报情况不完全统计发现,2018年全年,28位从业人员因“利用他人证券账户违规买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案件被处罚,被没收违法所得共1931.7万元,处罚金额共5281.72万元,合计罚没金额达7212.47万元,其中单笔最高罚没金额高达5734万元。监管部门执法严格,处罚力度加大。
        
 
       去年证券从业人员处罚案件共24起
       上周五,证监会通报了《2018年证监会行政处罚情况综述》,对资本市场乱象,违法违规行为的执法工作进行了通报。公告显示,2018年全年,证监会全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。
       
       按处罚类型来看,信息披露违法类案件处罚共56起,操纵市场案件处罚共38起,内幕交易类案件处罚共87起,中介机构违法类案件处罚共13起,私募基金领域违法案件处罚共10起,短线交易案件处罚共13起,从业人员违法违规案件处罚共24起。另外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。
       
       在所有处罚当中,对证券从业人员的处罚是证券业最关注的部分。根据《证券法》相关规定:证券公司从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。违反者责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
       
       不过,仍有少数人员罔顾法律禁令,贪图不正当利益,最终被监管部门予以处罚。《证券日报》根据证监会通报情况不完全统计,2018年全年,28位从业人员因”利用他人证券账户违规买卖股票“、”私下接受客户委托进行证券交易“等案件被处罚,处罚力度加大。
       
       具体而言,去年全年公布的28名被罚证券从业人员中,除由证监会直接开出的罚单外,广东证监局、山东证监局、安徽证监局、上海证监局、深圳证监局等地方监管部门也对违法违规的证券从业人员进行了依法惩处。从处罚金额来看,28位证券从业人员共计被没收违法所得1931.7万元,罚款金额共计5281.72万元,合计罚没金额达7212.47万元,其中单笔最高罚没金额高达5734万元。
       
       此外,证监会还对部分人员采取了5年证券市场禁入、10年证券市场禁入的处罚措施,其余从业人员给予警告,责令改正。
       
       某营业部总经理屡触红线 被罚没5734万元
       28位处罚的从业人员,六成为证券公司营业部人员,包括营业部总经理、客户经理等。除此之外,证券公司机构销售部总经理、基金业务部总经理、自营衍生品部投资经理、资产管理部副总经理等职务也在通报处罚的名单当中,被处罚者以“70后”和“80后”为主。
       
       从罚没金额来看,某证券公司腾冲光华东路证券营业部任总经理在任职期间,控制使用他人证券账户进行证券交易,累计买入股票成交金额约3亿元,已卖出股票获利约1433万元。对于上述违法违规行为,上海证监局决定责令该人员依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得约1433万元,并处以约4301万元罚款,合计罚没金额达5734万元。
       
       除此之外,10万元至50万元的处罚金额的情况较多。
       
       对此,证监会表示,证券从业人员是资本市场建设发展的重要参与者,遵法守规是最基本的从业要求,但部分从业人员贪图不正当利益,罔顾法律禁令,淡漠职业道德,必须依法追究法律责任。证监会将以一贯的严格执法治理行业乱象,督促从业人员切实提高合规意识,保持对法律的敬畏,规范行业健康有序发展。
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hua369 2014-05-16 12:49:49发布主贴
大数据使借别的,在抛销户
【摘要】                  大数据使证券从业人员借别人炒股的,在抛股销户
       [淘股吧]
       
       路边社消息:大数据威力太大了。
       现在大数据太厉害了,所有证券从业人员的银行账户,如果有不是从公司账户进入的资金流水,大数据自动排查钱是那个账户流进来的,最后查到是否与交易所的结算资金有关系。
       大数据自动识别,证券从业人员的账户进账流水如果交易所结算资金有关系的来源,大数据自动报警。哪怕是与朋友玩牌赢的钱,存入账户,大数据都显示是流入资金来源是现金存入。当然,证券从业人员炒期货,大数据估计不自动报警。
       ---------------------
       证券从业人员借别人(七大姑八大姨)账户炒股的,都在忙抛股票,销户
       否则,这钱以后一回来,就说不清楚了。
       即使没有内幕交易,也是违反证券从业人员不许炒股规定,
       教训一下算轻的,重的是取消从业资格,那工作都没了,但是可以炒股了。
       
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券商中国 2019-01-24 17:38:03发布主贴
监会"1号"罚单给了
【摘要】证监会新年的“1号”罚单开给了中航证券前员工赵敏。
       [淘股吧]
       这张行政处罚书显示,赵敏在2年间,用其父卖房款及自己工资款买卖股票,不料不赚反亏,被证监会调查,非但不认账,还拒不接受调查,其行为违反了证券从业人员规定,违规操作股票,最终被证监会处以60万元罚款。
       
       据券商中国记者统计,过去2个月间,证监会共对证券从业人员开出7张罚单,均和“炒股”或“代客炒股”相关,涉及长城证券、东吴证券、国盛证券、华融证券等多家券商,共有8名从业人员被罚,罚没金额超过1430万元。被罚最重的要数原华融证券基金业务总经理贺文哲,10年的证券市场禁入措施对其执业生涯将产生影响。
        
 
       “卖房炒股” 动用资金548万,不赚反亏
       1979年出生的赵敏,刚满40岁,在被证监会调查前,他在2009年3月23日至2017年6月10日期间,先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券资产管理分公司市场部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗,为证券从业人员。
       
       赵某毅系赵敏父亲。“赵某毅”东方证券账户在2015年6月2日开立于东方证券上海富特西三路证券营业部;“赵某毅”民族证券账户于2017年3月8日开立于民族证券上海延平路营业部。“赵某毅”东方证券、民族证券账户及上述两个证券账户的三方存管银行账户均由赵敏实际控制并使用。
       
       2015年6月2日至2017年6月10日,赵敏控制使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金合计5484654.1元,并由其控制使用上述“赵某毅”证券账户买卖股票,累计亏损。
       
       赵敏在辩解时指出,“赵某毅”证券账户归属于赵某毅本人,由其本人控制并使用,同时,“赵某毅”证券账户资金并非来源于赵敏,全部是赵某毅卖房所得,卖房款共计395万元。
       
       证监会调查后则认为,“赵某毅”东方证券、民族证券账户开户登记电话均为赵敏手机号,且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行工资卡网银交易MAC地址高度重合。此外,赵某毅三方存管银行账户开户预留手机号为赵敏手机号,且涉案期间赵某毅三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合。综上,足以认定“赵某毅”证券账户、赵某毅三方存管银行账户均由赵敏实际控制使用。
       
       对于赵敏所称“赵某毅”证券账户资金全部为其父亲赵某毅卖房款且由其父亲操作的主张,证监会认为,相关事实证明,除该笔资金转入“赵某毅”证券账户外,还有赵敏本人工资卡等资金转入,此外在案大量客观证据显示该证券账户是由赵敏本人控制操作,并非其父亲在控制操作,赵敏也未提供该账户由其父亲控制操作的证据,且其父亲作为利害关系人,所出具的情况说明证明力较弱,也缺乏客观证据印证,真实性存疑。
       
       多次电话短信联络,拒不配合调查
       在调查过程中,证监会多次通过电话、短信联络赵敏本人及其父亲赵某毅,多次要求赵敏原工作单位中航证券、配偶竺某和其岳父母协助联络赵敏,要求民族证券营业部合规人员协助约谈赵某毅,但赵敏及赵某毅均未到案接受调查谈话,证监会认定当事人赵敏拒不接受调查。
       
       《证券法》第四十三条第一款规定,证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,其违法性在于证券从业人员持有、买卖股票,而不在于使用何种权属的资金。证监会认定赵敏使用“赵某毅”证券账户持有、买卖股票事实清楚,证据充分,决定对赵敏处以60万元罚款。
       
       2个月间8名从业人员被罚
       除了赵敏之外,近两个月时间还有另外7名从业人员被罚。
       
       最近被罚的是原海通证券前投行经理朱益宇,他利用老婆许某媛账户在11年间交易股票34只,涉案金额近12亿元,盈利543万,最终被证监会“没一罚一”,罚没金额1086万元,被市场禁入3年。
       
       原华融证券基金业务部总经理贺文哲、员工贺凯私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票的案件。涉案期间,涉案账户累计成交金额1.81亿元,账面亏损83.41万元,两人合计被罚款160万元。两人还被采取市场禁入的监管措施。证监会最终决定,对贺文哲采取10年证券市场禁入措施,对贺凯采取5年市场禁入措施。
       
       原东吴证券原纪委副书记、监察室主任杭五一违规炒股9年,并由时任东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛某文具体操作下单交易。为此,证监会决定对杭五一合计罚没118.3万元。
       
       原长城证券从业人员王亦天、罗媛媛私下接受客户委托进行证券买卖和借用家人证券账户炒股的违规行为开出罚单。两人违规炒股均未获利,分别被罚10万和6万元。
       
       原国盛证券宝鸡营业部负责人员因私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票,被处罚20万元。
       
       券商中国记者统计,上述罚单共计罚没款项超1430万,被罚最重的要数华融证券基金业务总经理贺文哲,10年的证券市场禁入措施对其执业生涯将产生影响。
       
       屡有从业人员触碰监管红线
       关于证券从业人员能否炒股,是《证券法》修订期间行业讨论话题之一。按照现有法律规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
       
       这也就意味着当前规则下,证券从业人员炒股不被允许,证监会公开表示,要依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。
       
       不少行业人员呼吁放开炒股限制。有从业人员认为,修改证券法相关内容,需要放开对从业人员买卖股票的限制,一个完全不炒股的从业人员,每天面对客户的交易问题,很难身临其境的作出解答,但要通过建立禁止内幕交易和防范利益冲突机制,规范从业人员的股票投资行为。
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盈愉 2011-10-01 17:06:14发布主贴
俺的资格考试已经过关,呵~
【摘要】经过了半年的努力,6月份《证券基础知识》得71分,9月份《证券交易》得78分。
       大伙见过这样的散户没有?
       考这个证书,一是为了对证券业内的术语不陌生;二是对证券业内的规矩作一些深入、到位的了解;三是,能做到不被别人骗,包括了众多的业内人士;四是要把炒股做到80岁,并且要一直赚钱。五是可能对工作有帮助。
       
       发贴作个纪念。
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dink1257 2009-08-13 17:39:08发布主贴
资格考试有无必要
【摘要】一个朋友报名参加证券业从业人员资格考试,我了解了一下,考试一年有四次,最近的一次在9月26、27日,一共考两门。明天是报名最后一天。不知这里的朋友怎么看待这个考试,是否是从业的必要准入门槛?考试难度如何?
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跳蚤跳跳1 2008-08-28 11:23:00发布主贴
惊天黑幕:一个咨询业的自白
【摘要】其实想写这篇文章想了好久,04年到08年。股市走了个起落。这中间也看到了各式各样的黑暗。没有进入的人或许真是无法想象。就在开篇想标题时也费了些脑筋,不过很直观的感觉,无论这市场的走向如何,这与那些所谓的专家或者股评是没有任何关系的。他们只是这个骗子狩猎场中的一个棋子而已。真正的目标就是那些天真而贪婪的股民。证券市场从一种角度来说就是一个骗子的狩猎场。而那些股民却浑然不知。这篇文字只是从一个曾经的参与者的角度把这个围猎的经过写出来,也算是在这个时刻做个警醒。
       [淘股吧]
       
       04年开始介入证券咨询行业,公司在深圳帝王,非常气派的写字楼。原先对证券一无所知,只是被人才市场的招聘中写的极具诱惑力的薪资提成所吸引过去。由于外表口才都还算不错,面试一次就算过了。一个公司面积不大,但是被隔成若干个片区,每个区10人以内。有个带队经理。这个叫若家的公司在当时的咨询行业可以说是行业领头人啦。另外还有古海关潮,北方万剩,华顶财经之类的公司。工作很简单。过去了听其他人员打电话,然后给一小本话术背熟。都是些股民打电话过来可能会问的一些问题答案。基本一天时间就上手了。公司在一些电视台有股评电视节目,公司的股评家在节目上道貌岸然的谈股论道。看下新闻说下大势,然后说说之前点评的股票,当然说了之后下跌的股票是不会提的。最后给个电话热线免费帮股民诊断股票。诊断确实是免费的,而花了钱做的节目的终极目的就是让股民来电话。这是整个狩猎的布局。这个就靠那些股评专家在电视上说的唾沫横飞天花乱坠了。只要电话一来剩下的任务就在业务手上啦。股票基本是没有好的,来了电话就是打击,第一步打击股民的自信心。记得每个业务接了电话之后就要将客户分成4类。具体的有些模糊了,第一类也就是A类客户的特征就是缺乏自信易冲动。这样一来打击他对自己的信心,但是要给他市场的信心。然后告诉他公司的实力鼓吹电视上露面股评家的实力。让他相信我们有能力改变他的局面。每个业务员都要背几个近期涨幅最好的股票走势,每次就不管电视上有没有提过都说你看我们某某老师推荐的某某股票,从什么时候到什么时候,短短几天时间涨幅达到多少。你看你的这段时间又跌了多少。如果你当初跟上操作你看你可以挽回多少损失。总是每天就是打击加利诱。虽说我们一个个连股票是啥都没见过。但是也不妨碍将那些来电的股民像儿子一样的教训。如果对方有质疑之类的问题话术上都有答案。而且我们业务部门每天都开早会晚会。讨论客户提到的各种问题。然后大家探讨最佳的回答。这个算是下套子。最后针对每个股民的各种顾虑,可以几个业务人员相互配合。有的去电话说自己是经理,有的说自己是老师,或者牛些的说自己是老总。呵呵。什么人都有。这么说这么看感觉很滑稽,但是事实就是这么操作。而每天都有许多人相信并且汇款加入公司的会员。加入公司会员由公司发短信指导操作。一个季度的会员费最低是3000。最高的5万。服务是完全相同,不同的只是费用。一般就是看你资金量去定。5万左右给3000,10万要6千。以此类推。至于真正的操作,那是肯定亏钱的。因为具我所知04年的时候那些公司的股评好多自己股票都被套得死死的。反正做到05年底就没见有会员赚钱过。有个客户一家入给的第一个股票就吃了三个跌挺。直接在电话那头痛哭起来。记得第一天下班后就和老大说,我们这不就是赵本山卖拐吗,笑笑也就过去了。其实业务人员公司也是有一整套理论来说服的,要不很多人心理上会受不了。记得当时好多都是在市场上亏了百分五十以上的股民最后把希望寄托在我们身上。而加入公司之后比之前亏得更快了。闹事的股民也有,但是公司请了很多保安,而且合同上也没有保证盈利,只说是指导而已。所以基本都是不了了之。就当是在股市里又亏了一把就是了。而且好多股民不止一次跌到陷阱里的,不知道是他们太无助还是真的太贪婪。公司有升级业务,加入后十天半个月就换其他业务扮演客服人员或者高一级别的经理之类的做个售后回访。问操作情况怎样之类的。那肯定是百分百的不好亏损了。他们也都知道肯定是这种结果都是背好话术有备而来的。先听你一些罗嗦。然后再假惺惺的说你可能不适合这种的操作方式,可以更进一步的由老师直接指导操作,然后又是重复每天告诉你老师股票涨了多少多少。只要再交多少钱就能由普通会员升到白金会员由老师亲自指导。然后交了钱还是之前的服务这边的业务人员又更换着继续之前的循环利诱,最惨的会员诞生在华顶财经,他们的升级业务是做得最绝的,有个股民连升了10多次,最后看破之后到他们公司以死相逼。这个也成了业内的经典。还有好多股民是从这个陷阱刚出来又跳到另一个公司的陷阱里边。经常有些股民之前就已经加入过3家公司会员以上了最后被忽悠之后又成了我们的会员。反正打到每个公司的电话他们都有相应的话术。也包括诋毁其他公司。先是对你表示以最沉重的同情,说得对你的遭遇比你自己还难过。然后在赤裸裸的揭露其他公司的骗局-其实也就是他们自己同样的骗局。当然后面部分他们是不会说的。但是最终目的还是一样的让你加入到他们公司会员而已。一个业务好的一个月能做20多万的业绩。提成按6个点加一些零碎奖金。也是比较有诱惑力的。咨询业最先的老大是珞珈投资。后来的古海观潮,还有后来股海出来了很大一部分人到前沿投资,05年的风云人物应该是福州天力的汪梦非和深圳前沿的江萎了。两个公司是一个福州的林姓老板。背后有资金操作所以电视上推荐的股票异常凶猛,往往是今天推明天就涨停。结果就是前沿在圣庭院的大厅挤满了300多号业务员,一年保守光会员费收入就超2个亿。但是加入公司的会员和加入其他公司都是一样的结果,零星几个短信操作也都是去接盘之类的。到最后05年下半年咨询行业也就成了过街老鼠了,证监会在管股民在骂。最后好象在05年底06年初咨询行业也就渐渐退出这个狩猎场了,或者换成另外一种伪装在继续。原本想写个长篇好好介绍这个公司的成长和衰退的,但是现在急于出稿,所以一般也就一笔带过了。总结下04到05年市场下降周期里咨询行业的骗子狩猎成员:深圳珞家(01年就开始狩猎了,古海观潮(现在剩下最后几个蝴蝶老师任严兵,龚萎力,刘开兵,孙文剩之类的还在股市在线做节目,好象会员制不好搞改成和证券公司分佣金了。不知道现在又改回来了没有。),华顶财经(当年死活说自己是新华社下属单位,也是最心狠手辣的猎手)深圳前沿江萎和福州天力汪梦非不知去向,幕后老板倒是赚够了。还有深圳新蓝德,武汉新蓝德,深圳和上海的北方万盛。还有新鼎盛,山东神咣之类的。反正是群奸逐猎。千百万股民在长达5年的漫漫熊市中又经历了一次次的围猎撕咬。最后基本都所剩无几。 
       
       05年底经历998点的底步之后市场开始逐步攀升,开始了为期两年的牛市行情,咨询行业在这个时候也开始慢慢解体转型,公司里数以万计的业务人员大多转化成代客理财的操作或者业务人员。人还是那些人,操作变了。大多都是指导操作利润分成的形式来操作,06年早期46分成,后来37分,再后来就28的普遍了。基本就是无本套利,行情来了大家只要持股都赚钱,就是把之前咨询公司那些电话资源再重新利用。因为这种操作方式是先赚钱再付款,所以开始很多人都是比较容易接受的。不过一般小规模的公司或者集体较多。大多数是公司几个业务人员加个经理或者就几个十几个的凑一起。不过来钱相对轻松也快得多。大规模的也有上百个人,不过没有咨询行业那么公开就是了。大多数都是说自己是某某证券公司或者某某基金公司下属的私募理财机构。操作人员也就是那些业务人员,反正就是做个概率,行情上涨这个概率还是非常大的。这个在06年初到07年底是主流操作。甚至现在也还好多。很好理解的,咨询行业出来的业务人员数以万计都在做这份工作,他们或许还又带了许多新的业务。是一个非常庞大的群体。因为没有技术含量,基本就是靠天吃饭。08年行情一开始调整这种利润分成的方式就很难维持下去。或许有些厌倦了的会开始想逃离这个猎场,有的还在继续,随着市场去改变自己的围猎方式。前段时间深圳暴出一家卖炒股软件的公司挂羊头卖狗肉,一套软件卖5万多。一个月利润2000万。其实就是回到了之前的证券咨询模式。电视节目不好赤裸裸的做了,那么就公开的卖软件,然后再业务接触的过程告诉你可以知道操作,加入会员,甚至连话术都还是几年前那些咨询公司的话术。因为股市下跌股民恐慌迷茫的时候就是咨询骗子最好的围猎时机。现在在网站上的QQ群,网站的股评,软件,都只是这些猎手的不同伪装而已。
       
       最后作为曾经的参与者,我只想告诉大家这个市场真的没有神仙,那些股评是靠咨询业绩吃饭的。记得之前听朋友说他们古海关潮某老师当时业绩低下快被公司开除时差点在业务面前哭出来。这个市场不缺资金的,如果谁有能耐赚钱想要多少资金都能融到。每次看到他们在电视上或网站上唾沫横飞的时候我就会想起他们为业绩低迷而愁眉紧锁的样子。呵呵,一群骗子。还有就是01到05年有多少证券公司倒闭多少基金净值亏损的。基金无论盈亏中国的基金公司都有足够的保管费用,所以说也别迷信那些基金公司,其实和那些牛市时做利润分成的咨询业务人员是差不多的。至于那些软件,免费的****或者各个证券公司的看盘软件就足够了。要不你只会又掉进那种骗子给你设好的利益陷阱。股票只要别买那种有退市风险的垃圾股,也别整天去听小道消息买黑马股,真想玩的话就按公开的业绩买些白马股好了。股市是一个正和市场,一个周期一个周期总是会不断的有新生资金入场。只要你能拿,很多股票坚决持有还是有机会再上去的。最怕的就是追涨杀跌,这样只能把你的亏损最大化。如果每个股民都能坚持自己而不是去听信所谓专家的观点。他们也就奈何不了你们的。股票就是一个人的股权证明,你持有它就是这个公司的股东,每个人按照这个标准去买股票持股票。这个市场就稳定多了。入场了只能相信自己,千万别碰除了股票之外还要让你再次付款的其他事物,哪怕是让你付款一元钱,也很有可能是一个猎手的诱饵。
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股金源 2008-10-24 20:27:00发布主贴
关于资格考试
【摘要】本来协会通知下周三才可以查成绩的,17点半的时候随手进协会网站,突然发现可以查成绩了,呵呵,怀着激动的心情输入证件号码,网页一跳出来,呵呵,证券基础78,证券交易77,狂喜,半个月的辛苦没白费啊。
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haomiao 2008-12-28 21:48:25发布主贴
多想不公司工或者分析市!
【摘要】今天我看见新浪财经网里一分析师的08工资单文章说今年市场不好,证券行业收入下滑厉害,员工也就万把一个月,我们市场本质上是0和游戏,他们的报告无非就是哄新人和资金进来,自己提成,几乎没风险,我们投资和投机者承担所有的风险,养活这些"大爹",遇见大牛,他们成神暴富,遇见大熊,他们无非钱少了点,决没有自己本钱亏进去的,工资一样拿,现在国家印花税都单边了,那该死的手续费还那么贵.继续剥削我们.最经典的是采访结尾是该人说我喜欢研究不投资,靠,我也喜欢研究,不喜欢投资,!我不知道今年多少人赚了15万,也就是他们公司普通员工的收入.这还是最熊的一年,我们投资和投机者被剥削的太厉害了.
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17岁想打职业 2019-06-20 11:30:09发布主贴
位差龙头拉卡拉
【摘要】2019年6月17日晚间,拉卡拉发布公告称,其拟与联想控股股份有限公司以及鼎珮证券有限公司等签署《联信证券股份有限公司发起人协议》,将认缴出资3.6亿元,于中关村国家自主创新示范区与前述发起人共同投资发起设立联信证券股份有限公司
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大豆包 2015-04-20 11:12:34发布主贴
我国拟修法允许买卖 没关注这一条么
【摘要】 ·我国拟修法允许证券从业人员买卖股票·20日提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)提出,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应事先申报本人及配偶证券账户,并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。
       
       
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tsg400 2018-01-16 19:43:29发布主贴
关注
【摘要】房地产,区块链,次新都涨了好多了。明天冲高,不是要量吗,证券不是刚好吗,位置低。
       求高手教教,为什么没有大V吹啊。
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观海 2018-02-13 20:07:09发布主贴
请教擅自卖出造成损失如何处理
【摘要】大过年的我也遇到烦心事,请教业内人士。
       [淘股吧]
       我有一笔钱被兄弟借给别人炒股,借款人是个券商经理介绍的,账户理所当然开在这个券商处。
       账户密码我兄弟也有。我兄弟不懂股票,让券商经理帮忙盯着点,别亏了本金。券商经理要密码,我兄弟就把密码给了他。
       前些的日子股市大幅波动,这个券商经理擅作主张,让他朋友给平了仓。(借款人通过IP查出卖出人)
       券商经理事后的解释是怕给借款人扩大损失及给被借款人造成损失,给卖出了。
       但借款人不干了,把双方叫在一起,把券商经理骂了一顿,说话极其难听。其中有句:你作为从业人员擅自卖出别人股票知法犯法。
       虽然券商经理卖出股票后股票跌停,看似止损没错,但是借款人抓住一条:没到平仓线给卖出股票必须赔偿损失。
       券商经理一直在认错,说是好心做了个窝囊事,后悔死了。
       但涉及赔偿问题,借款人提的要求很高,这券商经理确实也办不到。只能说:实在没办法就报警处理,自认倒霉。
       我问了下公安朋友,报警他们就去抓人。警察也知道从业人员不得买卖股票。
       如果报警这券商经理这一辈子命运就毁了,我兄弟也不愿意看到这个结果。
       最后借款人看到券商经理死猪不怕开水烫,矛头指向了我兄弟。说密码你告诉对方的,你应赔偿我损失。
       我核实了一下我兄弟:券商经理要密码就给了。
       这样我兄弟就存在过错,他不把密码给别人,别人也卖不了票。
       最后我先赔给借款人80万。
       券商经理提出过完年再来找我解决此事。也就是协商他该承担多少的问题。
       我如果全承担了心里也不平衡,80万毕竟也不是个小数目。
       虽然这个券商经理出发点是好的,但他明知从业人员不得买卖股票,而且还是卖的客户的股票。
       请教各位如何处理这个事情。
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东方财富 2012-12-01 10:09:03发布主贴
惨了,现在连女朋友都难找
【摘要】“我也不知道怎么回事,刚上场说我是证券公司的,女嘉宾就把灯全灭了……”这是某券商员工参与某电视台相亲节目的失败感言,而这段文字的“真相图”也成为本周微博最火的图片之一。
       [淘股吧]
       
       

       
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梅和竹 2019-05-13 09:44:13发布主贴
中信又在“坏”了
【摘要】中信证券又在砸盘,又在做空中国?
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化城宝所 2012-12-03 19:47:49发布主贴
商裁潮涌:传银河拟裁4500
【摘要】券商裁员潮涌:传银河证券拟裁员4500人
       [淘股吧]
       2012年12月03日 08:42  《财经》杂志 微博 评论(603人参与)
       
         11月中旬,北京的初冬,寒风萧瑟。中信证券(10.00,-0.01,-0.10%)总部的投行部门员工,也体会到前所未有的寒意。
       
         即使在2008年全球金融危机最严峻的时刻,作为券商行业最上游的主要收入源,投行部门一直是各券商最重视的部门。在人才战略上,中信证券对投行部门一直采取“只进不出”的政策,除了常规人才流动,中信从未主动裁员。
       
         股市持续低迷,券商投行业务收入极度缩水,部分券商自去年便开始裁员,如今,这股浪潮令行业龙头企业也未能幸免。
       
         据《财经》记者独家获悉,从11月开始,中信证券将逐步裁员,对投行部门的裁员比例将在5%-10%之间。中信证券对被辞退的员工一律给予五个月工资以及补发“忠诚奖金”的补偿。
       
         中信证券对此次裁员极为谨慎。从9月底10月初开始,中信人力资源部的工作人员约谈了可能被辞退的员工,并对员工的离职意愿和赔偿金等方面进行了详细摸底。正式裁员名单到11月初才最后确定,而裁员的部门也不仅限投行部门。
       
         中信投行裁员
       
         “今年中信证券裁员将比去年的范围更广,裁员的人数和部门也更多。去年主要是自营部门的裁员以及人员结构的调整。”一位中信证券的高管向《财经》记者透露。
       
         目前,中信证券的“大投行”部门的房地产行业组以及“小投行”企业发展融资部等多个投行部门的个别员工,已经收到正式邮件和短信通知确定被辞退。此后,还将陆续有员工被辞退。
       
         截至2012年8月底,中信证券投行部门的正式员工人数共约710人,是国内投行人数最多的证券公司。
       
         即使市场寒冬,中信证券承销业务收入仍保持强劲增长。根据中信证券最新发布的2012年三季度报告显示,虽然该公司营业收入约为81.5亿元,同比减少14%,但中信证券承销业务净收入约为13.8亿元,与去年同期相比仍增长了23%。
       
         从收入结构上看,承销业务净收入是中信证券唯一保持同比正增长的业务。中信证券在传统四大业务(代理证券买卖佣金、投行、资产管理和基金管理费)中,除了承销业务净收入,其他三大业务的净收入,从三季度开始,都出现了不同程度的负增长。
       
         截至今年10月底,券商主承销业务收入的前五名分别为国信、中信、平安、广发和华泰联合证券,收入分别约为9.5亿元、7.4亿元、5.1亿元、3.9亿元和3.3亿元。中信证券无论从首发IPO还是股票再融资的承销收入,都被国信证券全面赶超,痛失老大地位。
       
         此次多数券商同行对中信证券的裁员,特别是投行裁员颇感意外。
       
         中信证券从2008年开始逆势扩张,单2008年一年投行部门就新增了30多人。之后,中信证券每年投行部门都保持10人到20人的稳定增长。
       
         现在,投行仍是中信证券总部人数最多的部门。投行部门的设置大致分为“大投行”和“小投行”两大板块。这也是中金、广发以及国外大券商对投行部门设置的一种普遍模式。
       
         中信证券的“大投行”主要分为行业组和执行组,大约在500人左右。其中,行业组共约有300人,以不同的行业为侧重,每组大概10人到15人,覆盖不同行业的公司。执行组共约200人,该组人员不再细分行业,根据不同的项目需求采用灵活机动的方式,保持随时待命的工作状态。
       
         因为执行组中多数为资历相对较浅的投行新人,再加上今年IPO和再融资项目骤减,执行组中手头没有项目的人员都可能成为被裁的对象。
       
         另一业务板块,中信证券的“小投行”——“企业发展融资部”,主要面向服务中小企业。该部门不再以行业分组,而是团队作战,共有190人左右。
       
         目前,企业发展融资部已经确定被辞退的有五人,其中还包括两位资历较深的保荐代表人。据了解,这两位保荐人有主动离职意愿,并非被公司主动要求辞退。
       
         事实上,去年年底中信证券已经开始全面降薪,一次性取消了占基本工资10%的报销费用。而从今年8月底开始,中信证券以“共克时艰”为由,正式取消了每月1万到2万元左右的保荐人津贴。
       
         降低管理成本
       
         此次中信证券裁员,与证券市场和经济大环境息息相关。
       
         今年以来,A股市场首次公开发行金额和再融资总金额双双跌入谷底。据证监会最新统计,截至2012年10月底,整个境内筹资金额为4715.73亿元,而A股市场首次公开发行金额仅为1033.93亿元,甚至少于最低谷时期——2008年全年的1036.52亿元。
       
         从A股再融资总金额上看,也创下2009年以来的新低,为1821.18亿元,仅好于2008年全年的1583.19亿元。
       
         由于“天色”不好,券商行业的营业收入普通下滑,“裁员减薪”降低管理成本,是各家券商的主流措施。
       
         截至2012年8月,国内券商中,除中信证券外,投行人数排在前六名的券商分别是国信、广发、中金、民生、华泰联合,人数分别是505人、341人、320人、310人、301人。
       
         其中,广发证券(10.90,-0.22,-1.98%)和中金这两家证券公司从去年9月起已经开始裁员。
       
         据《财经》记者获悉,去年广发证券的整体裁员比例在5%左右,投行部门的裁员约3%,裁员依据主要是业绩考核,业绩考核评定分数靠后的员工成为裁员的重点目标,而半年以内新入职的员工不在裁员范围内。
       
         同时,去年广发证券还进行了比较大幅度的降薪。固定薪酬中的岗位工资项目上,一次降薪比例高达30%,总降薪幅度基本占月收入的15%左右。
       
         “去年裁员降薪的动作极大影响了公司的工作氛围。目前为止,今年不太可能推出大规模的裁员减薪动作。”一位广发工作人员向《财经》记者透露。
       
         与中信证券不同的是,广发证券每年对人员流动都保持3%淘汰率,而中信证券往年却少有主动裁员的举措。而另一家券商老牌劲旅中金公司,在去年同样也采取了大幅裁员。
       
         中金公司的裁员对象甚至包括了在2008年前后,为扩张海外市场而重金聘请的海外人才。这些海外人才的聘用年薪曾高达100万美元以上。
       
         裁员幅度更大的是银河证券的营销、经纪营业部等部门,从原有的9000多人砍到4500人左右,人员缩水50%。
       
         “现在‘裁员减薪’的现象是不是券商行业的普遍现象值得商榷。”银河证券的券商分析师马勇向《财经》记者表示,“视每个券商不同的发展阶段而定。对于发展阶段比较成熟、框架庞大的机构,人员调整势在必行,但对于框架刚刚建立起来的券商则需要新鲜血液。”
       
         据了解,从券商投行部门角度,去年人员流动比较大的券商如平安证券[微博]、招商证券[微博](8.19,-0.10,-1.21%)、银河证券、西南证券(7.06,-0.17,-2.35%)目前都没有明显的裁员减薪动作,人员进出流动基本保持平衡状态。
       
         民生证券、宏源证券(14.16,-0.41,-2.81%)等比较积极的券商不但没有裁员,相反更是逆势扩张,大幅引进人才。另外一些券商以及部分合资券商今年则采用了“变相降薪”的温和方式来调整管理成本。
       
         业务谋求转型
       
         “券商承销业务的暴利时代已经终结。”一位资深投行保荐人表示,“而各家券商对未来市场的预期仍不乐观,项目可能越来越少,才是本轮券商裁员的根本原因。”
       
         从承销总量上看,2012年A股新上市152家公司,较去年同期减少近四成。这152家公司由39家券商承销,意味着国内77家券商保荐机构中的另外38家至今尚未完成一单IPO项目。
       
         承销费率也进一步走低。2010年和2011年,券商投行对大盘股的承销费率一般为3%,而中小盘股的承销费率为5%到7%左右,而对于超募部分,承销费率甚至可以达到10%。
       
         今年,随着市场整体估值以及新股发行市盈率的一路走低,市场上几乎已经不存在超募的情况,而分段收费模式也渐成历史。现在,不少投行已经开始选择保底收费模式。
       
         而与此同时,券商交易佣金收入也不乐观。根据万得资讯数据,前三季度券商合计实现股票交易佣金收入约386亿元,同比骤降逾四成。其中,券商9月份股票交易佣金收入仅约为35亿元。截至10月底,券商交易佣金收入已经连续五个月下滑。
       
         很多券商已提前预见传统业务空间缩窄,并在市场寒冬中谋求转型。中信证券是最早提出转型的券商之一。
       
         从最初的“新型买方”,到2011年的“资本中介”概念的提出,中信表示,券商业务收入结构将从手续费为主型向资本中介型转变。
       
         “目前,中信证券是券商业务转型中最成功的,从它的创新业务收入占比就可以看到。”东方证券的券商分析师王鸣飞表示。
       
         根据中金研究所的报告,2012年上半年,中信证券创新业务对利润的贡献占比在各家券商中最高,达到26.4%。其中,中信证券直投业务对总利润贡献最大,其次是融资融券、ETF和做市以及股票回购业务。
       
         但是,对于像中信证券这样框架成熟、机构庞大的券商来说,任何一次转型所带来的人员波动也将不可避免。
       
         而对于中信证券的被裁员工也并不需要特别担心他们的出路。
       
         由于中信证券的项目资源优质、员工素质全面,最受合资券商的青睐,比如大摩华鑫证券、一创摩根证券等。通常跳槽后,底薪会比之前上涨40%-50%。
       
         另外的去处是本土其他券商,比如意图扩张自身实力的券商如平安证券、银河证券、民生证券等。此外中资银行的投行部门,也能吸纳一些券商投行部门的员工。
       
         “随着券商业务的转型,人员的流动不可避免。”国泰君安的一位高管表示,“传统业务部门的员工必然要向掌握资源,掌握控制权的部门或公司转移,这将成为一种趋势。”
       
         【作者:《财经》实习记者 刘文君 】
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小米葱 2016-01-30 18:29:29发布主贴
公司工作看过来
【摘要】看图,不说话
       
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心情的魔法师 2016-12-25 09:13:08发布主贴
颤抖吧,公司,刘主席盯上你们了~~~~~~~~~~~~
【摘要】中国证监会23日通报,近日,证监会依法对8宗案件作出行政处罚。
       [淘股吧]
         其中2宗证券从业人员违法买卖股票案中,一是华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷,在从业期间,借用其配偶的证券账户交易股票,账户盈利约18.8万元。依据证券法,证监会决定对陆婷婷没收违法所得约18.8万元,并处以约37.7万元罚款。
       二是广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民,在从业期间,借用他人的证券账户从事股票交易,盈利约40.2万元;并私下接受客户委托买卖股票。依据证券法,证监会决定对赵哲民从业人员买卖股票行为没收违法所得约40.2万元,并处以约120.6万元罚款;对赵哲民私下接受客户委托买卖股票行为责令改正、给予警告,并处以10万元罚款。同时,对赵哲民采取3年证券市场禁入措施。
       
       经查明,陆婷婷存在以下违法事实:
       陆婷婷时为华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部员工,2011年7月8日取得证券从业资格证书。2014年10月24日至2015年5月6日,陆婷婷借用其配偶吴某的证券账户从事股票交易,账户资金为夫妻二人共有,期间买入“亚星客车( 600213 ,股吧)”,账户盈利188,565.51元。
       (注意:是2014年-2015年事,现在翻出来了~~~~~~~~~)
       当事人提出,“吴某”账户由吴某自己下单,请求免于处罚。
       我会认为,“吴某”账户在2014年10月24日下午、10月27日、11月17日下午、11月25日下午、12月8日下午、12月9日下午多次在华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部热键电脑上发生交易。吴某并非限制股票交易对象,可选择多种方式交易下单,吴某所在工作单位与陆婷婷所在营业部相距几十公里,其身为政府部门工作人员多次在工作时间选择前往陆婷婷所属营业部下单交易有悖常理,且下单当日没有吴某请假记录。此外,陆婷婷所属营业部对热键电脑管理较为宽松,陆婷婷作为营业部工作人员具有使用营业部热键电脑下单的便利,因此对陆婷婷所述“吴某”账户由吴某下单的说法不予采信。
       
       
       1、哪个证券公司的员工不炒股?怎么偏偏查她们?小两口要15日内一下子拿出37万,这是得罪了谁?
       2、2014年-2015年的交易IP地址都能查出来,连对方老公的单位距离,请假记录都查出来了,厉害啊,证监会,这么厉害,怎么温州帮,养家一字通道,现在还不查?是要养肥了再查,多没收些罚款?还是柿子就找软的捏?
       3、颤抖吧,证券公司从业人员,刘主席盯上你们了~~~~~~~~~~
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中国蓝 2013-12-19 17:44:53发布主贴
套了
【摘要】有人被证券股套了吗?晕死,一冲动,重仓杀进,站在山顶好凉快
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佛光普照 2010-03-26 21:34:26发布主贴
远程开户,万三,哪个联系我
【摘要】我是潮州的股民
       想换佣金低的证券公司
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股市职业3段 2019-01-04 10:07:42发布主贴
天天拉,长久?
【摘要】不能
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southend 2011-12-02 13:36:25发布主贴
规定不准炒的真实原因原来如此
【摘要】第十届中国证券投资基金国际论坛于12月2日在深圳福田香格里拉举行,本次论坛主题是:突破基金公司向资产管理公司转型。证监会系统官员首次公开抨击新股发行机制存缺陷。12月2日消息,上交所总经理张育军今日在第十届中国证券投资基金国际论坛公开批评,A股新股发行机制存在三大缺陷,导致A股熊长牛短。
       [淘股吧]
         他认为,目前新股发行机制下,资本市场参与各方天平过于向控股股东和原始股东倾斜,是中国资本市场长期熊长牛短的一个重要原因。
         当天演讲甫一开始,张育军就列举主板、中小板、创业板出三只股票价格变动,"华锐发电上市不到一年跌幅54%、海普瑞跌66%、国民技术跌59%,而且这种巨跌在主板、中小板、创业板屡屡常见。"他说,这反映出新股发行市场机制失灵:新股估值定价系统不理性、各定价参与主体不尽责、投资者自律失效。
         张育军认为这种现象让人担忧,"高市盈率带来的恶果是不堪设想的。"他强调,投资者这是在博傻,"对高成长盲目预期是不切实际的,总希望泡沫能够持续下去。其实资本市场20多年已非常清楚说明,大家不能抱幻想。而且证监会也不会放慢IPO发行节奏。"
         三板(主板、中小板、创业板)市盈率巨跌,分别从42、59、65腰斩到11、30、42,张育军指出,这已经说明新股发行机制有缺陷。"要问一问:哪些分析师在力推高价股、哪些基金公司在追高?评新财富最佳分析师为啥不评最差?公募基金追高价股的决策流程是不是不透明。"
         问题如何解决,张育军提出要加强三方面工作:一要建立严格的市场估值体系、二要市场参与主体归位尽责,讲诚信、三要加强市场自身的激励约束与自身建设。
         最后,张育军以一个笑话告结,"首任证监会主席刘鸿儒规定证券从业人员不准炒股,这是为了大家好。因为他预见到了中国股市20年不赚钱 "。
       
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鸽子斑马 2019-04-22 13:33:18发布主贴
业资格和基金有用
【摘要】目前职业炒股,炒股之余的时间还蛮多的,想给自己留条后路,考这两个证有用吗?以后往证券基金方面发展,有了解的兄给指点一下!谢谢🙏
       
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守望高新 2013-10-29 08:41:01发布主贴
是很个
【摘要】股票走势变化万千,股票运势也在各不一样,做股票是做概率,所以股票没有常胜之人。
       对股票每个人的理解不一样,对个股的看法也不一样,很多事情都可以探讨,可以切磋,唯独股票很难交流,做股票是非常个人的行为!
       
       股票的成功只是过去式,不是将来式,谁也不能说今天和明天就一定会赚。
       最近运气不错,貌似做不错,站内信也多起来,问个股,要求入群,鉴于以上原因,我无法一一回信,这里一起说明,感谢你们的信任。如果愿意借鉴我的操作,直接看我帖子就是,我的所以有操作都有帖子。
       鉴于以上原因,决定解散我的群,并退出所有应邀请加入的朋友的群,希望朋友们谅解。
       大盘看多,六十日线做多不丢人!
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06工管 2011-07-14 21:25:01发布主贴
请问谁知道公务可以挂经纪
【摘要】    我有个朋友有证券从业证,但是又想考公务员,不知道二者可以兼得吗?
         谢啦
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lianiu 2011-12-14 08:29:39发布主贴
那些研究的专家教授们,你们
【摘要】那些研究证券的专家教授们,你们做股票吗?
       如果做股票,你们十年来的成绩怎样?
       如果不做股票,你们就像一个天天在谈女人的处男。
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过客NO 2018-06-22 22:11:49发布主贴
逆回购
【摘要】各位大神,股票也能做逆回购吗?具体是怎么操作的,有没有风险,求知道的朋友指点迷津,不胜感激!跪拜
       
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很直 2017-06-06 11:53:46发布主贴
鼓励工增持是违反法的行为。
【摘要】近期有几个公司鼓励员工增持,并且持有一年后,保证员工盈利,这就是说包赢,股价迅速涨停。董事长凭什么这么做,这与黑嘴有什么区别,如果公司有利好必须公告,否则,不是员工的股民很易被忽悠进去,证监会必须严格监管。况且,董事长在一年后凭什么兑现承诺。
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打天下GO 2019-02-22 13:58:22发布主贴
流通盘才50亿的广州000987没
【摘要】RT
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骨磁 2015-04-20 18:52:31发布主贴
终于可以摆脱小姨子,自个炒了!法修订允许
【摘要】《证券法》的修订草案除了明确实行股票发行注册制,还有一个亮点是“取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款”,又一批增量资金可以直接进场了![赚大了]
       [淘股吧]
       此前,我国对于证券从业人员买卖股票的规制,主要是采用了“堵”的模式,我国《证券法》、证券业协会的自律准则以及党政机关的相关文件等,均明文禁止证券从业人员直接或间接持有、买卖股票,并对违规持有、买卖股票的证券从业人员进行处罚。实际执行过程中,禁止的主体包括证券从业人员及其父母、配偶、子女及其配偶,禁止的行为包括持有、赠与、买卖等,禁止的客体主要是股票。如今改“堵”为“疏”,对A股的影响显然是非常积极的。
       
       2015-04-20  来源:证券时报网
         
         20日上午,第十二届全国人大代表大会常委委员会第十四会议审议了《证券法》的修订草案,该修订草案共16章338条,其中新增122条、修改185条、删除22条,主要有五方面内容,其中明确实行股票发行注册制。
       
         上述五方面主要内容为实行股票发行注册制、建立健全多层次资本市场体系、加强投资者保护、推动证券行业创新发展、简政放权,加强事中事后监管。
       
         就实行股票发行注册制,《证券法》修订草案指出,推进股票发行注册制改革,其本质是以信息披露为中心,由市场参与各方对发行人的资产质量、投资价值做出判断,明确注册程序,取消股票发行审核委员会制度,规定公开发行股票并拟在证券交易所上市交易的,由证券交易所负责对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核,交易所出具同意意见的,应当向证券监督机构报送注册文件和审核意见,证券监督机构十日内没有提出异议的,注册生效;修改发行条件,取消发行人财务状况及持续盈利能力等盈利性要求;细化参与各方的责任,发行人注册文件及补充修改情况、解释说明等应公开,发行人和保荐人需保证其真实、准确、完整;建立公开发行豁免注册制度,规定向合格投资者发行、众筹发行、小额发行、实施股权激励计划或员工持股计划等豁免注册的情形;建立股票转售限制制度。值得注意的是,为确保注册制改革的顺利推出,现阶段注册制改革的范围限定于股票,为此,修订草案规定股票发行实行注册制,维持债券及其他证券发行实行核准制。
       
         在建立健全多层次资本市场体系方面,将证券交易场所分化为证券交易所、国务院批准的其他交易场所、证券监管机构批准的证券交易场所;明确了公开发行证券可以在证券交易所以及国务院批准的其他证券交易场所公开交易。在加强投资者保护方面,修订草案指出要建立投资者适当性管理制度,新增公开承诺履行制度,新增现金分红制度,新增股东大会最低持股比例制度,并对发行信息披露和持续信息披露制度进行全面规定。在推动证券行业创新发展方面,增加证券机构的组织形式,并完善证券业务管理制度,加强风险防控。在加强事中事后监管方面,取消七类行政许可,调整取消若干限制性或禁止性规定,如取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款,相应建立证券买卖申报登记制度,调整证券服务机构的监管方式,新增禁止跨市场操纵和利用未公开信息交易制度,完善监管执法方式,加大对违法行为的处罚力度,探索建立行政和解制度等。
       
         此外,修订草案还在完善证券登记、结算和担保制度,完善跨境监管合作机制,完善上市公司收购制度等方面做出修改。
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