炒股大客户

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wafl998 2009-07-28 13:54:40发布主贴
挪用资金 银行经理亏了200万
【摘要】本报讯(记者 张学得 通讯员 强振超)福州某银行客户经理邱某采取伪造企业印章,吸收客户资金不入账等手段,将客户用于申购新股的资金挪作炒股和权证交易,造成客户资金损失200万余元。昨日,福州市中级人民法院作出判决,以犯吸收客户资金不入账罪判处邱某4年有期徒刑,并处罚金10万元。
       [淘股吧]
       
         2007年10月,邱某从某银行的理财部跳槽到另一家银行福州分行任客户部经理,并找到原所在银行的四位老客户,以继续帮他们代理新股申购业务为由,说服他们将在原银行的存款(新股申购)转到其现所在银行。出于对邱某的信任,四客户均于当月18日将1247万元转到邱某指定的其父邱某金的银行账户。
       
         刚开始时,邱某将这些资金用于申购新股并中签,眼看股市牛气冲天,已经无法满足新股认购赚取利润的小“甜头”,面对不断创新高的股指,为了赚取更大的“财富”,邱某私自将账户里的部分资金用于股票和权证交易,想好好赚一笔。
       
         没想到天有不测风云,转眼间股指掉头直下,邱某一手操纵的理财资金瞬间亏了200多万元。他自知逃不过法律的制裁,于去年年底到公安机关投案自首。
       
       
       
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天生潜水 2012-12-11 15:55:49发布主贴
招商证券帮亏99%
【摘要】108万炒成427港元:招商证券港股遭客户质疑
       [淘股吧]
       张丽华
       
       2012年12月11日09:22    来源:第一财经日报    手机看新闻
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         张丽华
       
         [ 冯加庆认为,尽管胡女士在本案中存在一定过错,但招商证券(中国)、招商证券(香港)作为从事证券经纪业务、受到严格监管的证券公司,违背法律法规与监管部门的规定进行港股投资业务推介,且内部监控与员工管理存在严重不足,其过错不容掩盖与回避,招商证券(中国)与招商证券(香港)应当为此承担相应责任 ]
       
         股指下跌25%,账面同期亏损却达99%,从初始资金108万港元到只剩下427港元,在招商证券(香港)有限公司[下称“招商证券(香港)”]开户的胡芳(化名),面对的是血本无归的残酷现实。
       
         如果是自己操作,那怨不得旁人。但胡女士确认自己只操作过4次,对剩下的上千次操作却完全不知情。因此,她与招商证券交涉,到目前为止都没有了结。
       
         到底是怎样的股票操作“技巧”,让她损失如此惨重?
       
         终于有一次,胡女士的一位证券公司高管朋友帮她打开账户,这位高管惊呼:“要死了,他在帮你操作权证”。这是胡女士第一次接触权证(warrant)概念(港股称之为“涡轮”)。她不明白,这个从未接触过的权证,怎么会在她的账户翻江倒海,除了权证之外,一些她并未授权的股票交易,也在频繁买卖。
       
         开户
       
         2007年11月,刚从A股市场上撤退下来的胡女士手上有些余钱,盘算着做些其他类型的股票投资。此时,还是招商证券股份有限公司[下称“招商证券(中国)”]国际业务部的经纪人张举国通过共享渠道找到了她,说可以代为开通招商证券(香港)的港股账户。
       
         胡女士回忆说,2007年11月初的某一天,她与张举国在自己位于上海某处的办公室见面,签了一堆文件,就算开通了港股账户。与胡女士历来熟悉的A股开户流程不同的是,张举国未留下任何联次的书面文件回馈给胡女士。
       
         但好歹港股账户算是就这么开通了。随后,胡女士陆续向账户打进共计108万港元。噩梦就此开始。
       
         随张举国为胡女士进行的上千笔交易后,胡女士账户资金灰飞烟灭。招商证券(香港)于今年3月份接到胡女士投诉后,于6月份赴上海解决善后。
       
         根据记者获得的面谈录音,香港方面派来公司副总经理缪英源和法务周女士,均承认张举国确实是招商证券(中国)的员工,但不是招商证券(香港)的员工,也并非招商证券(香港)的持牌经纪人。
       
         胡女士及其代理律师海华永泰律师事务所合伙人冯加庆认为,张举国持有招商证券国际业务部的名片,其上记载的香港办公地址也与招商证券(香港)的公司地址为一处,均为香港中环交易广场一期48楼。实际上,张举国确实也顺利地代胡女士开通了招商证券(香港)的港股账户。“既然这条路是通的,说明你们(招商证券)这个流程是通的嘛。如果你们非说他(张举国)诈骗,那么为什么一个骗子能在你们这边开了户了呢?”在对方提出让她举报张举国诈骗时,胡女士这样表示。
       
         业内人士介绍,根据相关监管法规的规定,作为招商证券(中国)的子公司,招商证券(香港)以招商证券“国际业务部”的名义在内地招揽客户,以及胡女士的整个开户程序,既不合乎内地监管法规,也有违香港证监会的相关规定。
       
         中国证监会曾在2008年发布通知叫停非法炒卖港股的行为,强调禁止各证券公司、咨询机构以介绍、引导、组织等各种形式进行港股的代理和咨询业务,隐瞒不报或者不立即纠正的,一经查实,证监会将给予严厉处罚。
       
         而招商证券(香港)在内地招揽客户的宣传册上即介绍称,客户通过招商证券香港公司开户,成为香港联合交易所的参与者,其开户途径除电话预约外,还可以亲临公司或招商证券国际业务部联系站。
       
         冯加庆认为,一方面根据招商证券(香港)的这项公开内容,即可认定为以代表处名义或其他形式中国境内开展活动;另一方面招商证券(中国)在明知违规的情况下,不仅委派工作人员为招商证券(香港)进行宣传、揽客,还公然在招商证券业务部门设联络点办理港股代理业务。
       
         沿用香港证监会的有关条件,招商证券(香港)为胡女士开立的港股账户,也有明显不合规之处。香港证监会《持牌人或注册人操守规则》规定:如开户文件并非在持牌人或注册人的雇员面前签立,则客户协议的签立,及有关的身份证明文件的见证,应由其他持牌人或注册人、持牌人或注册人的联系人士、太平绅士或专业人士例如银行分行经理、执业会计师、律师或公证人加以验证。
       
         冯加庆认为,张举国并非取得港股持牌人资格的经纪人,也没有在其他持牌经纪人在场见证的情况下,替胡女士开立了港股账户,这使得这一行为从一开始就是违反香港法律的,也足以显示招商证券(香港)在内部监控程序上存在严重瑕疵。
       
         顺利开户之后,张举国一直以客户经理的身份与胡女士沟通和服务,胡女士回忆,张举国一直声称自己就是香港的合格经纪人,而且招商证券(香港)只在账户开通之后派人电话告知开户已成功,之后并没有其他正式的持牌经纪人接触过胡女士。而当缪英源告诉她,她的客户经理应该另有其人时,胡女士才明白,招商证券国际业务部、招商证券(香港),以及张举国个人,其实故意混淆了内地经纪人和香港持牌经纪人双重身份。
       
         离奇交易
       
         账户开立后,张举国告诉胡女士,与A股交易规则不同,港股是可以由经纪人来操作和监管的。胡女士起初并不信,但她就此遍问周边一些证券人士,得到的都是肯定的答复。考虑到自己也看不懂港股的操作界面,在分别四次花了合计 70万港元买下各10万股的东南国际和港中旅两只股票后,胡女士便放心地将密码告诉了张举国,然后叮嘱张在东南国际跌掉五毛钱的时候,抛掉一半。胡女士记得,这是她对张举国下的唯一一次交易指令。
       
         张举国在2011年5月帮胡女士抛掉了全部的东南国际股票,抛售价四毛八,较胡女士一块七毛一的购买均价,亏损12.3万余港元。港中旅则分别于2009年2月和6月分两次抛售,胡女士购买时价5.4港元,抛售时均价只有1.57港元。
       
         2008年6月开始,张举国开始用胡女士的账户购买权证以及其他的股票,包括2009年之后,抛售胡女士自己购买的两只股票所得款项,也均用于购买一些风险较大的权证。一些权证甚至由于没有及时行权,最后变成废纸一张。
       
         港股市场交易规则与内地的A股市场完全不同,不设当日涨跌停板限制;实行T+0交易规则,即当天买当天卖;权证市场也远比A股发达。
       
         2012年6月,随着账户上最后一笔权证到期,胡女士的账户上所有的证券凭证清零,只空余427港元现金,见证着所有的疯狂而不计回报的操作。
       
         从胡女士提供的全部57页交易记录来看,权证交易亏损最大的,便是最后一笔没有行权的权证,亏损3万余港元,而上千笔权证交易亏损约30万港元。
       
         这期间,胡女士也曾打开过账户看过一次,由于看不懂账户里充斥的奇怪代码,胡女士问张举国,怎么有那么多价值几分钱的东西,张没有坦白这是权证,只告诉她这是数字,你不需要懂。此后胡女士要求张举国来其办公室洽谈,张举国一直推辞没有再来会面。随后胡女士获悉,张举国已于去年离职。
       
         作为电子账单的链接邮箱,胡应要求开具的搜狐邮箱存在一个问题,即一个月没有登录邮箱,邮箱里已存未看的邮件就会自动消失,这期间胡女士由于生育大事,也没有再顾及此账户。胡女士亦承认有此疏忽。
       
         等到2011年再看时,发现账户只剩下8000港元,胡女士才发现事情不妙,这就有了本文前述的某证券公司高管帮其打开账户发现大量权证交易记录时的惊讶一幕。这位高管明白,权证的风险在于,就是100次交易都赚钱,却可能一次就亏光。
       
         本报记者向几位曾为招商证券国际业务部的员工询问,他们表示像张举国这样违规代客交易的行为,在招商证券虽然并非张一例,但也并不普遍。而从交易记录来看,他们认为,每天一至两笔,最多不超过十笔的交易,并不算疯狂。依据港股T+0的规则,他们所见识的极端情况是,一个只有4万多港元资金的港股账户,居然能在一个月内刷出2000多万港元的交易量。
       
         招商证券给到胡女士的交易佣金为2.5%。,且不足够频繁的交易记录不能推断为张是为刷交易量赚取佣金提成而为。两家券商的港股交易员在帮助记录浏览交易记录后,均认为,公允地说,张举国的交易行为看上去并不像是恶意,也并不存在高价买进,低价砸给自己的类似诈骗的代客理财行为。
       
         2012年7月,接到胡女士投诉之后,招商证券(香港)方面派出缪英源和法务周女士与胡接洽,招商证券(香港)方面同意道义上赔偿胡女士约30万港元损失,但前提条件是,胡女士必须配合招商证券香港公司到公安部门举报张举国,并放弃向招商证券(中国)、招商证券(香港)或任何相关部门提出任何形式的投诉及索赔请求的权利。
       
         胡女士则坚持认为,张举国作为招商证券(中国)的员工,其行为代表招商证券,如有任何责任,也应由招商证券(中国)来承担,由其个人举报张举国于情于理,于公于私都不合适。
       
         根据中国证监会的有关规定,经纪人是被严禁代替客户直接下单交易的。
       
         香港证监会倒是允许经纪人接受客户的买卖指示(电话或书面)进行交易。但同时香港证监会出台的《防止未经授权交易和超额交易的措施》(下称《措施》)规定:“除非注册人采取防范措施,一有涉及未经授权交易及超额交易的投诉及争议,证监会认为,凡商号未有采纳该等措施且未有设立任何替代监控程序,则可能会令人怀疑有关商号的内部监控程序是否足够,……如果投资者与经纪行之间出现争议,而该等经纪行又没有设立以下建议的监控程序,则一般来说证监会将会较为倾向于作出支持投资者的推论。”
       
         这份《措施》还明确规定:“账户持有人并没有向有关客户主任提供任何授权书,述明该客户主任获授权以委托形式透过其账户进行交易,但另一方则声称双方有口头协议。”这种情形,属于未经授权交易个案。
       
         所谓采取措施,是指账户委托交易应有书面证明。根据香港证监会《持牌人或注册人操作守则》中《有关委托账户的授权及操作》的条款规定,持牌人或注册人不应为客户进行交易,除非在进行交易之前已获得该客户或其以书面指定的人士特定授权进行交易。
       
         近几年,香港券商在内地展业招揽客户,又由于程序不当引致的巨额亏损屡屡见诸报端。香港证监会查处过数起案件。根据香港证监会的披露文件,2010年至今,已先后有恒丰证券有限公司、华富嘉洛证券有限公司等多家香港证券公司及其工作人员因为进行内地客户的港股投资业务时因内部监控不足等不当行为受到香港证监会的百万港元的罚单。
       
         但是,香港方面对不具港股持牌人资格的经纪人招揽客户,却网开一面。2010年4月,香港证监会发出一份名为《澄清法团及个人(特别是在香港以外地方进行业务者)的申领牌照责任的通函》,通函将法团及个人在香港以外地方进行的活动撇在了香港证监会监管范围之外,并不要求其申领香港证监会颁发的牌照。
       
         该通函甫出之时,即有业内人士和相关报道质疑,这样模糊的表态,正为类似张举国这样没有港股持牌人资格的人招揽内地业务,留下了一条灰色地带。
       
         不能解冻的账户
       
         今年7月,缪英源在上海与胡女士会面洽谈快结束时,告知胡女士,其账户已不再安全,目前紧急的是,胡女士需要下指令冻结账户。胡女士没有多想,就照其所说,拨通了招商证券(香港)的客服电话,冻结了自己的账户。
       
         这以后,直到本报发稿之日,胡女士再也没有机会登录自己的账户。
       
         胡女士的代理律师一直希望能够进入账户再仔细计算一下股票和权证的相应损失,却一直未能如愿。就此事,胡女士特地打电话给招商证券(香港)的客服人员,却被告知没有法务周女士的允许,胡女士不能解冻账户。
       
         尽管胡女士多番与缪英源,以及后来的客户经理王加苹(音)女士沟通,却始终没能如愿解冻账户。缪英源无奈地告诉她,如果要解冻账户,需要签一份协议,胡女士从招商证券上海分部一位中层人士那里获知,这份协议很可能要求胡女士出面向公安部门举报张举国,来作为解冻账户的前提条件。
       
         胡女士认为这一要求荒谬无理。“冻结这个账户,是你们要求的,当初我提出修改密码以保障账户安全,但你们说不行,一定要冻结账户。但是,冻结和解冻账户都是我个人的意愿,我现在就是要解冻这个账户,你们没有任何权利要我签任何协议。”胡女士在电话向缪英源申诉。
       
         申诉归申诉,账户仍如铁板一样被深锁。胡女士是在6月份收到搜狐邮箱发来的电子账单,才得知自己账户只剩下可怜的427港元。从108万到427港元,亏损99%,而2007年11月至2012年10月,香港恒生指数(港股)从28643.61点下跌至21641.82点,下跌幅度不超过25%。
       
         冯加庆律师向本报记者解释称,即使招商证券(香港)一再否认张举国的雇员身份,并声称其行为系私人行为,但是张举国的宣传以及成功代为开立证券交易账户的行为、招商证券(香港)的宣传材料以及招商证券(中国)与招商证券(香港)之间的关联关系等信息足以使一般人确信招商证券(香港)不仅明知且已事先授权或委托招商证券(中国)宣传并帮助境内投资者开立香港证券交易账户的行为,而张举国作为招商证券(中国)的雇员或代理人系为招商证券(中国)从事推介业务,且招商证券(中国)知晓并确认其行为,张举国向胡女士进行业务推介之行为系职务行为或代理行为,相关行为后果与责任应由招商证券(中国)承担。
       
         冯加庆认为,尽管胡女士在本案中存在一定过错,但招商证券(中国)、招商证券(香港)作为从事证券经纪业务、受到严格监管的证券公司,违背法律法规与监管部门的规定进行港股投资业务推介,且内部监控与员工管理存在严重不足,其过错不容掩盖与回避,招商证券(中国)与招商证券(香港)应当为此承担相应责任。
       
         记者昨日采访招商证券相关部门人士,但该人士表示对此事不太清楚,亦未置评
       
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李子期 2010-11-02 00:01:22发布主贴
【摘要】中国股民善炒,当世无双,股民亦以此自矜。尝炒于A股,有洋翁担钱而立,睨之,久而不去。见其发矢十中八九,但微颔之。   中国股民问曰:“汝亦知炒乎?吾炒不亦精乎?”洋翁曰:“无他, 但胆大尔。”中国股民忿然曰:“尔安敢轻吾炒?”洋翁曰:“以我经历知之。股亦无他, 惟胆大尔。”
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西部第一投顾 2011-04-20 09:22:13发布主贴
利空:“神”代成被告 赚钱二八分亏钱担 
【摘要】大部分未阳光的私募及大小待客者都在打击之列!短期内市场面临垂直打击!!
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喜旧厌新 2011-04-19 19:11:45发布主贴
业余神代成被告 赚钱二八分亏钱
【摘要】业余“股神”代客炒股终成被告 受审前田军校开设多家工作室 先后操作77名客户、4770万余元股票资金
       [淘股吧]
       
         □晨报记者 李东华
       
         一个没有任何证券行业资质的56岁男子,之前在一次炒股竞赛中获得了第一名,便认为自己在股市中游刃有余,他不想“闷声大发财”,而是开设了多家工作室,先后有77名客户、4770万余元股票资金在他手上操作,他单从证券营业所获得的佣金提成就达164万余元。
       
         此人叫田军校。昨天,他戴着手铐站在了浦东法院的被告席上,浦东检察院起诉他的罪名是非法经营。
       
         先打名声 再借名拉客源
       
         田军校今年56岁,河北石家庄人。曾是一名石化厂工人,在河北获得过炒股竞赛的第一名。之后他认为自己在证券投资方面尤其是在新股投资方面有独到见解,加上丰富的投资经验,便想开辟证券投资新战场,从而获得更大收益。
       
         2002年田军校与妻子一起来到了上海,他找到了多家媒体,通过电视节目、报刊、书籍、互联网以及对外授课等一系列的方式宣传自己,俨然成了“股神”,一些财经类电视节目多次对他进行采访报道。
       
         他先后在上海证券、东方证券、华泰证券开设了自己的工作室,重点推荐以代客理财方式为客户或股民进行资产管理的服务。
       
         赚钱二八分 亏钱客户担
       
         陈先生曾是田军校的客户,与田的联系比较多。庭审前陈先生告诉记者,当初也是看到媒体的宣传,才认准了“老田”是个专家级的人物,对于他根本没有任何资质也感意外。“各大财经类报纸都有他的报道,连中央电视台也曾采访过他,对于他的专业水平,大家当初都很信服,所以也才敢把账户交给他。”
       
         据陈先生介绍,自己与其他客户一样,当他提出希望田帮其代客理财的要求后,田要求他签订了一份《委托资产管理协议书》,这份协议书规定,由田军校全权代理操作,如果有盈利,按二八分成。约定一般是按市值盈利20%以上或者三个月进行一次结算。如果账户出现亏损,则由客户自己承担。一开始全部由田一人操作,但随着客户人数的增加,田军校将妻子、弟弟、妹妹等培养成了操盘手,接受他的指令操盘。
       
         自称受了律师误导
       
         在昨天的法庭上,脱发严重的田军校表情轻松,在回答公诉人的问题时更多的是避重就轻。公诉人当庭提供的证据显示,2010年初,经证监会上海稽查局查证后,公安机关介入调查,发现田根本没有任何证券资产委托管理业务资质。调查得知,共有77名客户、4770万余元股票资金在田手上操作,从2005年11月至 2010年3月,田利用这笔资金从证券营业所获得的佣金提成就达164万余元。期间客户王某在账户盈利后付给田2万元现金。
       
         由于涉及时间较长,许多客户无法提供当初所签定的协议书,或只是口头协议,公诉方最后认定田军校非法为21名客户进行证券买卖,受托资金共计780万余元,非法获利为2万元,其行为涉嫌非法经营。
       
         对此,田军校当庭认罪,但他认为自己犯错主要是当初律师误导了他。田说:“我知道没有资质的公司是不能代理,但对个人是否能代理则不清楚,当初为此还专门咨询了律师,律师说没问题,我是被他误导了。”代理律师为田进行了减刑辩护,称非法获利已退,连处罚金也准备好了,希望法庭能轻判。
       
         法院将择日对该案进行宣判。
       
       
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鑫鑫钍仕 2016-03-01 08:06:08发布主贴
端出事了
【摘要】股天乐你知道吗
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美猴王 2008-12-04 10:41:33发布主贴
安全提醒;投资顾问代亏损千万自杀 
【摘要】投资顾问代客户炒股亏损千万自杀 证券公司挨告
       [淘股吧]
        时间:2008年12月04日 07:45:00  
         招商证券营业部的一女投资顾问丁某,在帮客户操作股票亏损达1700万后自杀,受损客户王先生和李女士将证券公司营业部告上法院。昨日,两案在西城法院审理近一天。招商证券表示,丁某的行为是违反公司规定的个人行为,非职务行为。
         客户 多笔交易造成亏损1700万
         王先生称,他在招商证券营业部开设了股票交易账户,营业部安排女顾问丁某提供股票交易服务。丁某告诫王先生,为安全起见,不要在个人电脑上进行交易,因此王先生一直向丁某下达指令,由丁某代为买卖。 
         但王先生发现,丁某从2007年起至事发,在他不知情的情况下进行大笔对敲交易,频繁买卖,并进行多笔高价买进、低价卖出的交易。
         王先生称,据他了解,丁某和营业部有约定,可获得交易手续费的8%作为奖金,因此怀疑丁某频繁翻炒股票是为赚取更多佣金。
         今年8月1日,王先生得知32岁的丁某自杀。此时,王先生的账户已造成698万余元损失,由王先生受托操作的李女士账户损失达1020万余元。
         营业部 受托炒股属个人违规
         昨日,王先生的代理人提供了几份录音资料并当庭播放。录音中,丁某向王先生承认错误,并希望继续操作来弥补损失。还主动书写了一份《检讨书》。但被告对录音资料和检讨书提出质疑,并申请了录音与笔迹鉴定。
         营业部代理人表示,丁某的违法行为并不是职务行为。丁某的工作职责是日常投资咨询等,公司规定证券员工严禁接受客户对股票种类、数量、价格买卖的全权委托。丁某的行为是违反公司规定的个人行为。
         该代理人还说,营业部对王先生进行过风险提示,他将交易密码泄露给丁某委托交易,而且发现丁某擅自买卖后未及时告知公司,自己也应承担责任。
         该代理人称,丁某生前为王先生的5个账户操作,累计盈利6000万余元。记者昨日了解到,丁某从高空坠亡后,公司已对其家属进行了抚恤。
         昨日,两案未宣判。
         - 检讨书节选
         "我已经完全认识到错误的严重性了,(让)想多挣钱的心理给蒙蔽了……去年刚开始,行情还是非常好的,就想做些短线,又快又能给您多挣点……但随着大盘一泻千里,短线获利机会越来越少了……我辜负了您的委托,在没征得您同意的情况下多次进行股票交易,给您造成了巨大的经济损失,我愿意以后尽我一切能力帮您挽回损失。"
         --节选自原告提供的《检讨书》,落款时间:2008年6月10日。
         - 律师说法
         "私下接受客户委托属违法"
         北京律协资深证券法律师闫忠武表示,根据证券法规,证券公司不得接受客户的全权交易委托,其从业人员也不得私下接受客户委托买卖证券,丁某行为明显违法。如果证券公司对其行为毫不知情,则应由丁某自行担责;如果证券公司知情却不予纠正,在客户能举证证明的情况下,证券公司对其员工的行为应承担一定责任。
         同时,客户如果没有到证券公司办理正规的委托手续,轻信丁某并私下委托其操作股票买卖,自己也有一定责任。
         闫律师说,对于证券公司及其工作人员的违规行为,主要监管机构是中国证监会及其下属机构,但证监会仅能监管一些重点、可疑操作,不可能兼顾每一笔交易。证券公司本身也应对其客户履行一定的监管责任,发现异常交易应及时向证券监管部门报告。
         【提醒】
         1.一定要使用自己的股票账户和资金账户操作;
         2.自己的股票账户和资金账户的账号和密码除操盘人外,不能向任何人泄露;
         3.务必要到证券公司办理正规的委托手续,并明确规定受托人的操作权限;
         4.必须定期对自己的账户进行监控,发现异常立即终止委托。 
       □ .朱.燕  .新.京.报
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热点财经 2014-10-23 10:51:27发布主贴
沪市可开第二 券商抢战开打
【摘要】尽管券商“佣金战”在一线城市已白热化,但二、三线城市高佣金、高手续费依然广泛存在,尽管网上开户等新方式在打破壁垒,但上证所的“指定交易”成为拦路虎。
       [淘股吧]
       
       不过,《每日经济新闻(微博)》记者注意到,根据最新的规定,“一人多户”已实质性放开,但条件是50万元门槛和开通港股通。
       
       三步骤办理港股通开户
       
       股民老张(微博)最近遇到一件烦心事,行情走好后想要加大投资,但苦于交易佣金高,同时朋友又是自己的投资顾问,降低佣金要求似难以张口;要想重开账户,又离不开上证所的撤销指定交易。
       
       上证所的“指定交易”,是指个人投资者必须指定某一券商证券营业部,作为自己买卖证券的唯一的交易营业部。而目前深交所投资者则可以在多家券商的多个营业部开设资金账户、进行证券交易。
       
       由于两交易所的差异,想在其他营业部开户,须先在原营业部撤销上证所指定交易。由于此“门槛”存在,不少营业部为阻止客户尤其是大户外流,往往“百般阻挠”。
       
       但最新规定已能摆脱上述尴尬。老张向《每日经济新闻》记者透露了他的最新处理方式:“这家营业部先给我开通了深圳账户,做了第三方关联后,我从银行转入50万,并转到对应的深圳资金账户,然后营业部马上给中登公司申请一个新的上海股东账户,并且指定交易,同时开通港股通。”老张表示,这样就避免了去原券商处撤销指定交易被拒的尴尬。
       
       那么,是什么新规给老张提供了上述便利?记者采访了老张所在的营业部,该营业部负责人向记者表示:“必须以开通港股通为目的,才能多开上海股东账户,也就是要有50万元以上。”
       
       具体做法是:“如果客户的沪市账户在其他券商处指定交易,可以用以下步骤开通沪市账户,并可在我部办理指定交易,步骤是:第一,T日新开上海股东账户;第二,T+1日办理指定交易;第三,T+2日,客户资产若在50万元以上就可办理港股通开户。完成上述三个步骤,客户就不用到原券商撤销指定交易,新开沪市账户也可在新营业部买卖了。”
       
       一码通全面放开或在明年初
       
       “现在上证所和港交所搞的港股通业务,港股通客户可以实现一人多户。港股通现在都还在试点期,现在只是有部分券商拿到了开通港股通业务的权限。”另一上市券商的营业部人员对《每日经济新闻》记者如此表示。
       
       证监会新闻发言人张晓军10月17日表示,已发布证券公司参与沪港通业务试点有关通知。紧接着上证所公布了首批89家获得沪港通业务资格的券商名单。
       
       接受采访的多家券商对记者表示,已有客户办理了港股通业务,一些营业部工作人员表示,港股通投资已率先实现 “一人多户”,“抢客户”大战其实已打响。在很多二三级城市,由于沪市转户很不方便,故佣金仍高企。此次“一人多户”大面积铺开后,技术上为转户提供了很大便捷,但是否会引发佣金价格战,仍需观察。
       
       一家大型券商在内地营业部的负责人表示:“考虑到当地证监局对本地券商保护的态度,对于"一人多户"尚未大规模宣传,目前是只做不说。”分析人士认为,尽管尚存50万元的门槛,但“一人多户”已是大势所趋。多家券商已经启动“一码通”账户配发工作,目前对机构投资者已放开开户;对个人投资者,部分券商目前的做法是,对“开通港股通业务的投资者配发"一码通"账户,其余个人投资者暂未开放”。至于何时对个人投资者全面放开,不少机构人士估计,或在2015年年初。
       

       
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W平凡人 2016-01-12 13:50:13发布主贴
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